纽威股份：中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司2015年持续督导年度报告书_股票频道

中信建投证券股份有限公司

关于苏州纽威阀门股份有限公司

2015 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司名称：苏州纽威阀门股份有限公司

联系方式：010-8513 0617

保荐代表人姓名：刘连杰联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯

恒中心 B、E 座 3 层

联系方式：010-8513 0613

保荐代表人姓名：李旭东联系地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯

恒中心 B、E 座 3 层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2013〕1653

号文”批准，苏州纽威阀门股份有限公司（简称“公司”或“纽威股份”）向社

会公开发行 8,250 万股人民币普通股，其中公司公开发行新股 5,000 万股，公司

股东公开发售股份 3,250 万股。本次公司公开发行新股的发行价为 17.66 元/股，

募集资金总额为 88,300 万元，扣除发行费用 4,380.41 万元后，实际募集资金净

额为 83,919.59 万元。本次公开发行股票于 2014 年 1 月 17 日在上海证券交易所

上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行

股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完

成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所

上市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并

针对具体的持续督导工作制定相应的工作计已根据工作进度制定相应工作计划

划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作已与上市公司签订保荐协议，该协议已明

开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督确了双方在持续督导期间的权利义务

工作内容督导情况

导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，

并报上海证券交易所备案。

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职对上市公司进行了尽职调查，对其有关事

调查等方式开展持续督导工作。项进行了现场核查，并对其进行了回访

4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上

海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核

后在指定媒体上公告。

经核查，上市公司在持续督导期间未发生

5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

按有关规定须公开发表声明的违法违规或

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应

违背承诺事项

当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所

报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等。

督导公司及其董事、监事、高级管理人员

6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵

遵守法律、法规、部门规章和上交所发布

守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发

的业务规则及其他规范性文件，切实履行

布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行

其所做出的各项承诺；经核查，公司及相

其所做出的各项承诺。

关人员无违法违规和违背承诺的情况发生

7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理核查了上市公司执行《公司章程》、三会议

制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事事规则、关联交易制度》、信息披露制度》

会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的等相关制度的履行情况，均符合相关法规

行为规范等。要求

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制对上市公司的内控制度的设计、实施和有

度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联效性进行了核查，该等内控制度符合相关

交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对法规要求并得到了有效执行，可以保证公

子公司的控制等重大经营决策的程序与规则司的规范运行

等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有

充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交详见“二、信息披露审阅情况”

的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监

会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前详见“二、信息披露审阅情况”

审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促

工作内容督导情况

上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正

或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审

阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个在持续督导期间，中信建投证券对公司的

交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存信息披露文件及向中国证监会、上海证券

在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更交易所提交的其他文件进行了事前审阅，

正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及公司给予了密切配合

时向上海证券交易所报告。

12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董

事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政

处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证经核查，2015 年上市公司未发生该等情况

券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完

善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。

13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制

经核查，上市公司及控股股东、实际控制

人等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、

人等无应向上海证券交易所上报的未履行

实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上海

承诺的事项发生

证券交易所报告。

14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对

市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存

在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与经核查，2015 年度，上市公司未发生该等

事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予情况

以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时

向上海证券交易所报告。

15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市

公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交

易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海

证券交易所相关业务规则；

（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业

经核查，2015 年度，上市公司未发生该等

意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

情况

漏等违法违规情形或其他不当情形；

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、

第七十二条规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告

的其他情形。

16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明中信建投证券已经制定现场检查的相关工

工作内容督导情况

确现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。作计划，并明确了现场检查工作要求，以

确保现场检查工作质量

17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应

自知道或应当知道之日起十五日内或上海证券

交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现

场检查：

（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非

经营性占用上市公司资金；

（二）违规为他人提供担保；经核查，2015 年度，上市公司未发生该等

（三）违规使用募集资金；情况

（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；

（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和

信息披露义务；

（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同期下

降 50%以上；

（七）上海证券交易所要求的其他情形。

公司 2015 年度募集资金存放和使用符合

《上海证券交易所股票上市规则》、《上海

18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集

证券交易所上市公司募集资金管理规定》

资金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项

等法规和文件的规定，对募集资金进行了

专户存储和专项使用。

二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上

市公司持续督导工作指引》等相关规定，中信建投证券对纽威股份 2015 年 1 月

1 日至 2015 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或

事后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相

关文件内容与对外披露信息进行了对比。中信建投证券认为纽威股份已按照相关

规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。纽威股份于 2015 年 1 月 1 日上市之日至 2015 年 12

月 31 日期间的信息披露文件如下：

公告日期披露信息

2015/01/06 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

公告日期披露信息

2015/01/13 首次公开发行限售股上市流通公告

2015/01/29 关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份的公告

2015/02/03 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

第一期员工持股计划（草案）

独立董事关于员工持股计划（草案）的独立意见

第二届董事会第十四次会议决议的公告

2015/02/13 2015 年第一次职工代表大会决议公告

关于召开 2015 年第一次临时股东大会的通知

第一期员工持股计划（草案）摘要的

第二届监事会第十二次会议决议的公告

2015/02/27 持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份的公告

2015 年第一次临时股东大会会议资料

2015/03/05 江苏合展兆丰律师事务所关于苏州纽威阀门股份有限公司第一期员工持股计

划的法律意见书

2015 年第一次临时股东大会决议公告

2015/03/13

2015 年第一次临时股东大会的法律意见书

关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持股份的公告

2015/03/21

关于公司第一期员工持股计划完成股票购买的公告

2015/03/28 关于持股 5%以上股东及其一致行动人减持降为 5%以下的提示性公告

关于部分募集资金投资项目变更实施地点和实施方式的公告

第二届监事会第十三次会议决议的公告

关于向子公司购买土地及房屋的公告

中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司使用部分闲置募

集资金及自有资金购买理财产品的核查意见

关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告

2015/04/03

第二届董事会第十五次会议决议的公告

关于拟变更注册地址和办公地址的公告

独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见

中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司变更部分募集资

金投资项目实施地点和实施方式的核查意见

关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通知

纽威石油设备（苏州）有限公司拟将部分资产对外转让项目所涉及的位于泰山

2015/04/08

路 588 号的房屋建筑物及土地使用权资产评估报告

关于使用部分闲置募集资金及自有资金

2015/04/10

购买理财产品的进展公告

2015/04/14 2015 年第二次临时股东大会会议资料

公告日期披露信息

董事会审计委员会 2014 年履职情况报告

首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审计报告

（2014 年度）

公司章程（2015 修订）

第二届董事会第十六次会议决议的公告

2014 年年报摘要

中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司 2014 年度募集资

金存放与使用情况的核查意见

关于 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

关于 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

第二届监事会第十四次会议决议的公告

2015/04/22

2015 年第二次临时股东大会决议公告

2014 年度独立董事述职报告

关于 2014 年度日常关联交易执行情况（含超额部分追认）及 2015 年日常关联

交易预计情况的公告

关于苏州纽威阀门股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情况的专项

说明

关于召开 2014 年年度股东大会的通知

2014 年度内部控制评价报告

2014 年年报

2015 年第二次临时股东大会的法律意见书

2014 年社会责任报告

财务报表及审计报告(2014 年度)

2015/04/23 第二届董事会第十六次会议决议的补充公告

中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司 2014 年持续督导

2015/04/29 年度报告书

2015 年第一季度季报

2015/05/09 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

2015/05/13 2014 年年度股东大会会议资料

2015/05/16 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

2015/05/20 关于中标中广核工程有限公司红沿河项目的公告

2014 年年度股东大会决议公告

2015/05/22

2014 年年度股东大会的法律意见书

2015/07/08 2014 年度利润分配实施公告

2015/07/11 关于实际控制人择机增持公司股份的公告

公告日期披露信息

2015/07/25 关于募投项目之年产 10,000 吨各类阀门铸件项目投产的公告

2015/08/14 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

第二届监事会第十五次会议决议的公告

第二届董事会第十八次会议决议的公告

2015/08/22 关于 2015 年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

2015 年半年报摘要

2015 年半年报

2015/08/25 关于全资子公司收到搬迁补偿款的进展公告

2015/08/26 关于公司部份董事,高管增持公司股份的公告

2015/08/27 关于全资子公司收到搬迁补偿款进展的补充公告

2015/09/03 关于部分实际控制人增持公司股份的公告

2015/09/16 关于部分实际控制人继续增持公司股份的公告

关于控股子公司完成增资及注册地址工商变更登记的公告

2015/10/13

关于完成注册地址工商变更登记的公告

2015/10/15 关于子公司民用核安全设备设计和制造许可证延期申请获批的公告

第二届董事会第十九次会议决议的公告

2015 年第三季度季报

2015/10/29

关于为控股子公司银行授信提供担保的公告

独立董事关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见

2015/11/03 关于签订重大海外销售合同的公告

2015/11/05 关于取得美国石油协会海底管道阀门证书的公告

2015/11/11 关于为控股子公司银行授信提供担保进展情况的公告

2015/11/25 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告

2015/11/26 关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的进展公告的更正公告

关于监事会换届选举的提示性公告

2015/12/04

关于董事会换届选举的提示性公告

第二届董事会第二十次会议决议的公告

第二届监事会第十七次会议决议的公告

独立董事提名人声明

关于召开 2015 年第三次临时股东大会的通知

关于修订公司章程的公告

2015/12/19

独立董事侯选人声明(娄贺统)

公司章程(2015 年二次修订)

独立董事侯选人声明(周玫芬)

独立董事侯选人声明(席酉民)

独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见

公告日期披露信息

2012/12/26 2015 年第三次临时股东大会会议资料

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中

国证监会和上海证券交易所报告的事项

经核查，纽威股份在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券

交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州纽威阀门股份有限公司

2015 年持续督导年度报告书》之签章页）

保荐代表人： ____________ ____________

刘连杰李旭东

中信建投证券股份有限公司

年月日

证券之星微信

扫描二维码

关注

证券之星微信