金鸿能源：中国银河证券股份有限公司关于公司年度保荐工作报告_股票频道

中国银河证券股份有限公司

关于中油金鸿能源投资股份有限公司年度保荐工作报告

保荐机构名称：中国银河证券股份有限

被保荐公司简称：金鸿能源

公司

保荐代表人姓名：陈金荣联系电话：010-66568091

保荐代表人姓名：马锋联系电话：010-66568385

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是

括但不限于防止关联方占用公司资源的

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息是

披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情部分募投项目投资进度慢于预期，建

况议公司根据实际情况加快实施进度

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 4

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意不适用

见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2016 年 3 月 9 日

（3）培训的主要内容结合国务院、证监会和深圳证券交易

所的最新政策，介绍了近期资本市场

的最新动态及政策变化

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和无不适用

执行

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人不适用不适用

变动

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项无不适用

（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中发行人及其聘请的中介机不适用

介机构配合保荐工作的情构能够积极配合保荐机构

况的工作

11.其他（包括经营环境、无不适用

业务发展、财务状况、管理

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

1．股份锁定承诺是不适用

2．避免同业竞争的承诺是不适用

3．关于关联交易的承诺是不适用

4．前次重组盈利预测补偿承诺是不适用

5．关于使用部分闲置募集资金暂是不适用

时补充流动资金的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由因原保荐代表人王欣然离职，银河

证券于 2015 年 12 月 25 日委派马锋接

替王欣然作为持续督导的保荐代表人

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机无

构或者其保荐的公司采取监管措施的事

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于中油金鸿能源投资股份有限

公司年度保荐工作报告》之签署页）

保荐代表人：

陈金荣马锋

中国银河证券股份有限公司

年月日

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