良信电器：东吴证券股份有限公司关于公司2015年度持续督导保荐工作报告_股票频道

东吴证券股份有限公司

关于上海良信电器股份有限公司 2015 年度

持续督导保荐工作报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司被保荐公司简称：良信电器

保荐代表人姓名：杨伟联系电话：0512-62938598

保荐代表人姓名：潘瑶联系电话：0512-62938503

一、保荐工作概述

项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但

不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集

是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关

联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

根据三方监管协议，保荐机构

每月均获得银行出具的对账

（1）查询公司募集资金专户次数

单，及时了解募集资金专户情

况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文

是

件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 2次

（2）列席公司董事会次数 2次

（3）列席公司监事会次数 2次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次（2015 年度）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

7 次（东吴证券关于公司关联交

易核查意见、东吴证券关于公

司拟使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的核查意见、

东吴证券关于公司使用部分闲

置募集资金投资理财产品的核

查意见、东吴证券关于《上海

良信电器股份有限公司董事会

（1）发表独立意见次数关于内部控制的自我评价报

告》的核查意见、东吴证券关

于公司募集资金 2014 年度存放

与使用情况的专项核查意见、

东吴证券关于公司《内部控制

规则落实情况自查表》的核查

意见、东吴证券关于公司首次

公开发行股票前限售股份上市

流通的核查意见）

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2016 年 4 月 7 日

《中小企业板规则汇编》（深

交所中小板公司管理部2015年

2月）、《深圳证券交易所中小

（3）培训的主要内容企业板上市公司规范运作指

引》（2015年修订）、《深圳

证券交易所公司债券上市规则

（2015年修订）》、《中小企

业板信息披露业务备忘录第2

号：定期报告披露相关事项》

（2016年1月修订）、《关于首

发及再融资、重大资产重组摊

薄即期回报有关事项的指导意

见》、《证券发行与承销管理

办法（2015年修订）》、《关

于落实<上市公司大股东、董监

高减持股份的若干规定>相关

事项的通知》进行了重点宣讲，

参与培训的对象通过自学本次

培训材料，结合公司非公开发

行股票后所遇到的规范运作等

方面的问题，对保荐代表人提

出了询问，保荐代表人现场进

行了有关问题答疑。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资无不适用

助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配

无不适用

合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方无不适用

面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施

履行承诺

公司首次公开发行股票并上市时

所有股东出具的关于股份锁定期是不适用

的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、

丁发晖、刘晓军、刘宏光、任思荣、是不适用

李遇春等 9 名实际控制人出具的锁

定期满后股份减持的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

持有公司股份的董事、高级管理人

员任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、是不适用

丁发晖、刘晓军、卢生江出具的锁

定期满后股份减持的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

持股 5% 以上的自然人股东任思

龙、杨成青、樊剑军、陈平、丁发是不适用

晖、刘宏光、任思荣出具的股份减

持意向的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

持股 5% 以上的法人股东国泰君

是不适用

安创新投资有限公司出具的股份

减持意向的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

出具的关于招股说明书如果存在

是不适用

虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的相关承诺

公司首次公开发行股票并上市时

任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、

丁发晖、刘晓军、刘宏光、任思荣、

李遇春等 9 名实际控制人出具的关是不适用

于招股说明书如果存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的相关

承诺

公司首次公开发行股票并上市时

董事、监事、高级管理人员任思龙、

杨成青、樊剑军、陈平、丁发晖、

刘晓军、卢生江、何斌、万如平、

是不适用

陈德桂、刘正东、李加勇、王金贵、

韩明出具的关于招股说明书如果

存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的相关承诺

公司首次公开发行股票并上市时

出具的上市后稳定股价预案的承是不适用

诺

公司首次公开发行股票并上市时

实际控制人、持有公司股份的董事

和高级管理人员任思龙、杨成青、

樊剑军、陈平、丁发晖、刘晓军、是不适用

刘宏光、任思荣、李遇春、卢生江

出具的上市后稳定股价预案的承

诺

公司首次公开发行股票并上市时

任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、

丁发晖、刘晓军、刘宏光、任思荣、

是不适用

李遇春等 9 名实际控制人出具的公

司股票上市后三十六个月内履行

一致行动协议的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、

丁发晖、刘晓军、刘宏光、任思荣、是不适用

李遇春等 9 名实际控制人出具的避

免同业竞争的承诺

公司首次公开发行股票并上市时

任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、

丁发晖、刘晓军、刘宏光、任思荣、是不适用

李遇春等 9 名实际控制人出具的减

少关联交易的承诺

公司关于上市后三年分红回报规

是不适用

划的承诺

公司非公开发行股票时任思龙、卢

生江于 2015 年 12 月 6 日出具的关是不适用

于不减持良信电器股份的承诺

四、其他事项

报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的事不适用

项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项不适用

（此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于上海良信电器股份有限公司 2015

年度持续督导保荐工作报告》之签署页）

保荐代表人签名：

杨伟潘瑶

保荐机构：东吴证券股份有限公司

年月日

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