第一创业摩根大通证券有限责任公司
关于东华能源股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：第一创业摩根大通证券
被保荐公司简称：东华能源（002221）
有限责任公司
保荐代表人姓名：陈鹏 联系电话：139-1150-8671
保荐代表人姓名：范本源 联系电话：139-1066-9177
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
8 次（其中华泰联合证券
（1）发表独立意见次数 出具 7 次，一创摩根出具
1 次）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
公司不存在需要保荐代
表人向交易所报告的情
（1）向本所报告的次数
形，保荐代表人也未曾向
交易所报告
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2016 年 3 月 2 日
《上市公司大股东、董监
（3）培训的主要内容 高减持股份的若干规定》
等相关内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.关于股份锁定的承诺 是 不适用
2.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.关于募集资金投向的承诺 是 不适用
4.关于相关资产业绩的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因公司实施 2015 年度非公开发行股票，
聘请一创摩根作为保荐机构，一创摩根
1.保荐代表人变更及其理由
承接了公司原持续督导机构华泰联合
证券持续督导职责
3
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《第一创业摩根大通证券有限责任公司关于东华能源股份有限
公司 2015 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
陈鹏 范本源
第一创业摩根大通证券有限责任公司
年 月 日
5
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