万联证券有限责任公司
关于航天工业发展股份有限公司证券投资情况的核查意见
（2015 年度）
万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”、“保荐机构”）作为航
天工业发展股份有限公司（以下简称“发行人、公司、航天发展”）2011 年度
非公开发行股票并上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等的规定
和要求，对航天发展 2015 年度证券投资情况进行了核查，现将核查结果说明如
下：
一、万联证券的核查工作
万联证券保荐代表人通过以下措施对航天发展证券投资的合规性、合理性进
行了全面、认真的核查：
1、查阅股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司《公司证券投资管
理办法》等相关管理制度、信息披露文件等，以核查公司相关资金审批流程；
2、与公司董事、监事、高级管理人员以及财务部、审计部有关人员进行沟
通，了解公司具体投资情况；
3、审阅公司出具的《航天工业发展股份有限公司关于 2015 年度证券投资情
况的专项说明》。
二、航天发展证券投资的基本情况
（一）额度及董事会审议情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司总证券投资额度为 8 亿元，其中：以自有资
金投资于国内证券市场的额度为 3 亿元；以自有资金进行委托理财额度为 2.3 亿
元；以闲置募集资金投资保本型银行理财产品或国债产品额度为 2.7 亿元。
1、证券投资额度及董事会审议情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司以自有资金投资于国内证券市场的额度为 3
亿元。经 2015 年 2 月 12 日召开的公司第七届董事会第三十次会议审议通过，公
司利用 3 亿元自有资金进行证券投资，主要投资于国内证券市场。投资期限为自
第七届董事会第三十次会议审议批准后，至 2015 年 12 月 31 日止，或董事会决
定不再投资之日止。
2、委托理财投资额度及董事会审议情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司可进行委托理财的资金额度为 5 亿元，其中
募集资金 2.7 亿元，自有资金 2.3 亿元，均经董事会审议通过。
（1）经 2014 年 4 月 16 日召开的公司第七届董事会第二十次会议审议通过，
公司对最高额度不超过 2.7 亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理。投资品
种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品。决议有效
期自公司董事会审议通过之日起两年之内有效。
（2）经 2015 年 2 月 12 日召开的公司第七届董事会第三十次会议审议通过，
公司使用合计不超过 2.3 亿元的自有资金进行委托理财，投资范围包括购买银行
发行的理财产品，信托产品，银行间及交易所市场发行的债券的买卖、回购及其
他固定收益产品。不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及其他与证券相关
的投资。公司委托理财的期限至 2016 年 4 月 15 日止。
（二）审批程序及风险控制
1、日常审批流程
航天发展董事会审议通过证券投资决议后，由投资部等相关部门提出投资报
告，经公司分管领导审核签字，报公司总经理及董事长审批，由财务负责人审核
后拨出款项到相应的专门账户。公司财务部负责证券投资资金的运作和管理，投
资部负责证券投资的具体操作。
2、风险控制
航天发展制定了《公司证券投资管理办法》，对证券投资的权限、审核流程、
报告程序、责任部门等方面均做了详细规定，能有效防范投资风险。同时，公司
还将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。
（三）2015 年度航天发展证券投资的情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司因持有和出售交易性金融资产取得投资收益
和公允价值变动损益为 3,351 万元，公司购买银行理财产品及国债逆回购获得收
益 883 万元 。
三、万联证券的核查意见
经核查，保荐机构认为：航天发展严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《证券投资管理办法》的
相关规定，及时、真实、准确、完整地披露证券投资情况。公司出具的《航天发
展集团股份有限公司关于 2015 年度证券投资情况的专项说明》与事实相符。
（以下无正文）
（此页无正文，为《万联证券有限责任公司关于航天工业发展股份有限公司证券
投资情况的核查意见》签字盖章页）
保荐代表人签字：
郑榕萍 邹元元
保荐机构：万联证券有限责任公司（盖章）
2016 年 4 月 13 日
首页
微信公众号
证券之星APP
