福建龙马环卫装备股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法
律、法规的规定,本着对公司全体股东负责的精神,认真履行有关
法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情
况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督,维护了
公司及股东的合法权益。
报告主要分三个部分：第一部分，监事会会议召开情况；第
二部分，监事会独立意见。第三部分：2016 年度监事会工作要
点。现将 2015 年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2015 年度，公司监事会召开了九次会议，具体情况为：
1. 2015 年 2 月 13 日，第三届监事会第七次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
2. 2015 年 4 月 15 日，第三届监事会第八次会议审议通过
了《公司 2014 年度监事会工作报告》、《公司 2014 年年度报告及
其摘要》、《公司 2014 年度财务决算方案》、《公司 2015 年度财务
预算方案》、《公司 2014 年度利润分配预案》、《公司 2014 年度
内部控制自我评价报告》、《关于续聘公司 2015 年度审计机构的
议案》、《关于公司 2014 年度日常关联交易及 2015 年度日常关联
交易预计情况的议案》等八项议案。
3. 2015 年 4 月 24 日，第三届监事会第九次会议审议通过
了《公司 2015 年第一季度报告》。
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4. 2015 年 5 月 6 日，第三届监事会第十次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
5. 2015 年 6 月 23 日，第三届监事会第十一次会议审议通
过了《关于拟以 1000 万元自有资金入伙上海兴富创业投资管理
中心（有限合伙）的议案》、《关于以 1000 万元自有资金认购兴
富 1 号战略投资基金份额的议案》、《关于<福建龙马环卫装备股
份有限公司 2015 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于<福建龙马环卫装备股份有限公司 2015 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实福建龙马环卫
装备股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等
五项议案。
监事会根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权
激励有关事项备忘录 1、2、3 号》等有关法律、法规及规范性文
件和《公司章程》的规定，于 2015 年 6 月 23 日对《福建龙马环
卫装备股份有限公司 2015 年限制性股票激励计划激励对象名
单》进行了核查并发表核查意见。
6. 2015 年 7 月 9 日，第三届监事会第十二次会议审议通
过了《关于终止公司 2015 年限制性股票激励计划的议案》。
7. 2015 年 8 月 21 日，第三届监事会第十三次会议审议通
过了《关于公司 2015 年半年度报告及摘要的议案》、《关于公司
2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案》、《关于公司 2015 年半年度利润分配预案的议案》。
8. 2015 年 10 月 28 日，第三届监事会第十四次会议审议
通过了《公司 2015 年第三季度报告》。
9. 2015 年 12 月 30 日，第三届监事会第十五次会议审议
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通过了《关于变更会计政策的议案》。
上述会议三名监事全部出席会议，符合《公司章程》规定人
数，会议有效，会议均由监事会主席李开森召集并主持。
二、监事会独立意见
2015 年，监事会列席了历次董事会会议，按照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履
行职责，积极开展工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金
等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了独立意见：
（一）公司依法运作情况
2015 年度,监事成员列席了公司报告期内召开的十三次董事
会,三次股东大会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事
项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履
行职责的情况进行了全过程的监督和检查,监事会认为：本年度
公司决策程序合法有效,股东大会、董事会决议能够得到很好的
落实,公司内部控制制度比较完善,形成了较完善的经营机构、决
策机构、监督机构之间的制衡机制。本年度没有发现公司董事、
高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损
害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2015 年度,监事会通过听取公司财务负责人的汇报,认真审
阅公司的定期报告，审查会计事务所出具的审计报告等方式,对
公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财
务制度健全,各项费用提取合理。经具有证券从业资格的天健会
计师事务所有限责任公司对公司的财务报表进行审计,并出具了
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无保留意见的审计报告,认定公司的财务报表已经按照企业会计
准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了公司 2015 年 12 月
31 日的财务状况以及 2015 年度的经营成果和现金流量。
（三）公司募集资金使用情况
监事会对募集资金的使用情况进行了检查，认为公司能够严
格按照募集资金管理办法的规定使用和管理募集资金，关于募集
资金使用的相关信息能够真实、准确、完整、及时地披露，不存
在募集资金使用违规行为。
（四）公司关联交易情况
公司 2015 年度发生的关联交易严格遵守《公司章程》、《公
司关联交易决策制度》的有关规定，采购的交易条件和交易价格
公允、透明，公司及时履行了相关信息披露义务，关联交易的履
行不存在损害公司及其他股东利益的情形、尤其是中小股东利
益，也不存在向公司输送利益的情形。
（五）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2014 年度内部控制的自我评价报告、公司内
部控制制度建设和运行情况进行了审核，认为公司能遵循内部控
制的基本原则，按照自身实际情况，建立健全内部控制制度并有
效执行各项制度，防范各项风险。公司内部控制的自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、2016 年度监事会工作要点
2016 年,监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公
司章程》和《公司监事会议事规则》的规定，认真履行监事会的
职责，积极适应公司的发展要求,拓展工作思路,谨遵诚信原则,
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加强监督力度,以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己
任,忠实、勤勉地履行监督职责,扎实做好各项工作,以促进公司
更好更快地发展。
福建龙马环卫装备股份有限公司监事会
二〇一六年四月十四日
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