山东法因数控机械股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位董事：
大家好！
本人作为山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间根据
《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》及
有关法律法规的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议
案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东尤其
是社会公众股股东的利益。现将 2015 年度本人履职情况汇报如下：
一、 出席会议情况
本人本着勤勉尽责的态度积极参加公司 2015 年度召开的董事会和股东大会，在会议召开之前
均主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况，会议上认真审
阅每项议案，积极参与各项议题的讨论并提出合理化建议，为董事会作出正确、科学的决策发挥
积极作用。本人本年度出席会议情况如下：
董事会召开次数 9 股东大会召开次数 3
应出席 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 亲自出席次
应出席次数
次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 数
9 4 4 1 0 否 3 3
二、 发表独立意见的情况
意见
时间 事项
类型
1
《关于 2014 年度利润分配的独立意见》
《关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见》
《关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》
《关于会计政策变更的独立意见》 同意
2015 年 2 月 7 日
《关于修订《公司章程》中利润分配政策相关条款的独立意见》
关于续聘 2015 年度审计机构的独立意见》
《关于制定<未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划>的独立意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
2015 年 3 月 9 日 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
认可意见》
2015 年 4 月 8 日 《关于公司使用自有资金进行投资理财的独立意见》 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
2015 年 4 月 14 日 认可意见》 同意
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目
的相关性以及评估定价公允性的独立意见》
2015 年 8 月 13 日 《公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》 同意
《关于董事候选人的独立意见》
2015 年 12 月 19 日 同意
《关于董事薪酬的独立意见》
三、 现场检查情况
2015 年度，本人通过到公司现场调研、与管理层进行座谈、听取管理层汇报公司经营情况，
了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工
作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的
相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、 年报工作中履行的职责
本人严格按照公司《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》的规定履行职责，确保 2015
2
年度年报工作进展顺利。
本人在公司 2015 年财务报告的审计和年报的编制过程中，对公司进行实地考察，认真听取公
司经营层对公司 2015 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报，听取公司财务总监对公司 2015
年度财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师进行沟通，关注 2015 年年报审计工作安排及
审计工作进展情况，及时与年审注册会计师沟通审计过程中发现的问题，并积极予以解决。
五、 保护投资者权益方面所做的工作
1. 勤勉履职，客观发表意见。作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和
公司《独立董事制度》的规定履行职责，按时参加公司的董事会会议，认真审阅各项议案，
客观发表自己的意见和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正地判断，切实保护中小
股东的利益。
2. 信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理办法》
等法律法规的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。并持
续关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，对相关信息的及
时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时，也密切关注媒体对公司的报导，必要
时向公司及有关人员询证，维护全体股东的同等知情权。
六、 参加培训和学习的情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤
其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加
公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职
能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意
见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、 其他事项
3. 无提议召开董事会的情况；
4. 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
5. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
6. 本人联系方式：13969076910@126.com
3
2016 年，本人将进一步加强学习，紧密关注证券市场的发展变化和公司的经营状况，不断学
习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态
度，忠实履行独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，更好地维护社会公众股股东
的合法权益，规范公司运作，树立公司诚信、规范、自律的良好形象。
独立董事签字：
张承瑞
2016 年 4 月 14 日
4
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