山东法因数控机械股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位董事：
大家好！
作为山东法因数控机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在任职期间严格
按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市
公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定，勤勉、忠实、
尽责的履行职责，积极参加 2015 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事
作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2015 年度履行职责的基本情况报告如下：
出席会议情况
2015 年度，本人严以律己、尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，
认真履行作为独立董事的各项职责。本人本年度出席会议情况如下：
董事会召开次数 9 股东大会召开次数 3
应出席 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未 亲自出席次
应出席次数
次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 亲自出席会议 数
9 5 4 0 0 否 3 3
本人对董事会各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。
一、 发表独立意见的情况
2015 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外两名独立董事一起对
于相关事项发表了独立意见，本人发表独立意见如下：
意见
时间 事项
类型
1
《关于 2014 年度利润分配的独立意见》
《关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见》
《关于公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》
《关于会计政策变更的独立意见》 同意
2015 年 2 月 7 日
《关于修订《公司章程》中利润分配政策相关条款的独立意见》
关于续聘 2015 年度审计机构的独立意见》
《关于制定<未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划>的独立意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
2015 年 3 月 9 日 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
认可意见》
2015 年 4 月 8 日 《关于公司使用自有资金进行投资理财的独立意见》 同意
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的独立
意见》
《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项之事前
2015 年 4 月 14 日 认可意见》 同意
《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目
的相关性以及评估定价公允性的独立意见》
2015 年 8 月 13 日 《公司关联方资金占用及对外担保情况的专项说明及独立意见》 同意
《关于董事候选人的独立意见》
2015 年 12 月 19 日 同意
《关于董事薪酬的独立意见》
二、 现场检查情况
自任职以来，对公司进行了多次现场考察，了解公司生产经营、财务状况以及募集资金项目
进展情况；通过电话和邮件方式，与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保
持联系，了解公司日常生产经营情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司重
大事项进展情况，掌握公司的运行动态。
三、 年报工作中履行的职责
本人严格按照公司《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》的规定履行职责，确保 2015
2
年度年报工作进展顺利。
本人在公司 2015 年财务报告的审计和年报的编制过程中，对公司进行实地考察，认真听取公
司经营层对公司 2015 年度的生产经营情况等重大事项的情况汇报，听取公司财务总监对公司 2015
年度财务状况和经营成果的汇报；与年审注册会计师进行沟通，关注 2015 年年报审计工作安排及
审计工作进展情况，及时与年审注册会计师沟通审计过程中发现的问题，并积极予以解决。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制
度》的要求严格执行信息披露，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
深入了解公司的生产经营、财务管理和内部控制等制度的完善及执行情况，了解公司内部控
制环境、经营风险、内部控制活动及检查监督情况，积极促进公司内部建设的有效性实施。
公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，对每
次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎地行使了表决权，查阅有关资料，
并与大家进行了讨论。
五、 参加培训和学习的情况
作为独立董事，勤勉学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范
公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理解，通过规范公司的生产经营活
动、提高董事会决策的科学性，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护中小股
东合法权益的思想意识。
六、 其他事项
1. 无提议召开董事会的情况；
2. 无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
4. 本人联系方式：libaixing@sina.com
2016 年本人希望公司能继续稳健经营，规范运作，进一步树立自律、规范、诚信的社会形象，
以更加优异的业绩回报广大投资者。本人作为独立董事将继续做到独立公正地履行职责，加强同
3
公司董事会、监事会、管理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考建议，增强公司董
事会的决策能力和领导水平，提高公司经营业绩，维护公司整体利益和全体股东合法权益。
在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合与
支持，表示衷心的感谢。
独立董事签字：
李百兴
2016 年 4 月 14 日
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