2015 年度独立董事述职报告
福建闽东电力股份有限公司
独立董事2015年度述职报告
作为福建闽东电力股份有限公司的独立董事，2015年度我们
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公司独立
董事工作制度》等有关法律、法规的规定和中国证监会发布的《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，认真履行
了独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，
按时出席公司股东大会、董事会，对各项议案进行认真审议，对
董事会的相关议案发表了独立意见，同时经常深入了解公司经营
运作情况，依据自己的专业知识和能力对公司董事会的决策做出
谨慎、客观的判断并发表独立、公正的意见，维护了公司的整体
利益及中小股东的权益。现将2015年履职情况报告如下：
一、忠实勤勉履行职责
2015年度，公司董事会共召开了15次会议，在召开董事会前，
我们主动获取做出决策所需要的情况和资料，查阅和了解有关资
料，积极与相关人员沟通。董事会上认真听取并审议每一个议题，
积极参与讨论并提出合理的建议； 从股东利益、特别是中小股
东利益出发，了解公司生产经营情况，对公司日常经营运作及时
跟踪、认真监督，对公司发展战略、内控建设、财务管理、风险
防化、治理结构等方面积极发表建设性意见，切实履行了独立董
事的职责，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。公司在
2015度召集召开的股东大会、董事会符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。此外我们
还列席了2015年度召开的四次股东大会 。
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我们出席董事会会议的情况如下：
应出席 现场出 通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次未
姓名
次数 席次数 参加次数 席次数 次数 亲自出席会议
胡建华 2 2 0 0 0 否
汤新华 15 13 0 2 0 否
任德坤 15 14 0 1 0 否
我们不存在对公司有关议案涉及的事项提出异议的情况。
二、认真谨慎行使权利
2015年度，我们持续关注公司经营运作动态；关注股东大会、
董事会决议的执行情况；听取公司有关部门对公司生产经营、财
务运作、资金往来等日常经营情况的汇报，并与公司管理层进行
沟通，共同探讨公司的战略发展目标。通过发挥我们在财务、管
理等方面的专业知识和工作经验的优势，为公司的战略发展、内
部控制和规范经营提出意见和建议。凡是需经董事会决策的重大
事项，均事先对事项详情进行深入了解，根据相关法规进行认真
审核，并出具书面的独立董事意见，主要内容如下：
（一）关注公司董事提名及高级管理人员的聘任。在公司第
五届董事会第三十三次、三十四次、四十次、四十三次临时会议
以及公司第六届董事会第一次会议提名董事候选人和聘任高级
管理人员的相关事项中，我们认真审议了董事会提名董事候选人
和聘任高级管理人员的相关议案。我们均认真审阅了被提名人的
履历等资料，就有关问题向公司相关人员进行了询问；关注董事
候选人任职资格和拟聘高级管理人员任职资格的合法合规性；关
注提名董事候选人和聘任高级管理人员决策程序的合法合规性。
经审阅和核实，我们认为：报告期内公司董事会所提名的董事候
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选人和所聘任的高级管理人员，未发现有不符合《公司法》第
147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦未有被中国证
监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，所提名董事候选
人和所聘任高级管理人员的任职资格均符合担任上市公司高级
管理人员的条件，能够胜任岗位职责的要求，符合《公司法》、
《公司章程》的有关规定。
（二）关注公司定期报告的编制。在公司第五届董事会第八
次会议审议公司2014年度报告和第五届董事会第九次会议审议
2015年半年度报告中，我们认真阅读了相关定期报告，对有关情
况进行调查和核实，并听取公司董事会、监事会和经理层有关人
员的相关意见，关注公司与关联方资金往来及对外担保情况，并
发表专项说明和独立意见。同时我们也关注了提交公司第五届董
事会第八次会议审议的计提坏帐准备、公司会计政策变更及追溯
调整、公司2014年度利润分配及资本公积金转增股本、聘请2015
年度审计机构、内部控制评价等事项，并一一发表了独立意见。
（三）关注公司关联交易事项。在公司第五届董事会第三十
六次临时会议同意公司向福建宁德农村商业银行股份有限公司
申请借款授信额度，该事项构成关联交易。董事会在审议上述关
联交易事项前已经征得我们同意。经调查我们认为：上述关联交
易事项依据市场原则，公司向关联方支付借款利息是合理的，该
关联交易事项定价公允，未损害公司及全体股东，特别是中小股
东的利益。该关联交易的决策程序符合《公司法》 、深圳证券
交易所《股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法规的规定。
（四）关注公司对外担保。在公司第五届董事会第四十一次
临时会议审议《关于为参股子公司宁德市精信小额贷款股份有限
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公司向国家开发银行福建省分行申请借款综合授信提供担保的
议案》、《关于为福建福安市黄兰溪水力发电有限公司向交银金
融租赁有限责任公司申请售后回租融资租赁提供担保的议案》及
《关于为福建穆阳溪水电开发有限公司向交银金融租赁有限责
任公司申请售后回租融资租赁提供担保的议案》时，我们核查了
公司对外提供担保是否遵循合法、审慎、互利、安全的原则，是
否履行必要的决策和审批程序及披露义务，我们重点关注了对外
担保事项合法合规性、对公司的影响及存在的风险及防范措施并
发表我们的独立意见。2015 年度公司董事会审议对外担保事项
均已经出席董事会三分之二以上董事审议同意。公司无对股东、实际
控制人及其关联方提供的担保。
三、维护公司整体利益和中小股东合法权益
（一）积极发挥专业委员会作用，忠实履行委员职责。我们
严格按照中国证监会、深圳证券交易所和《董事会审计委员会议
事规则》要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，对2015年度公
司财务报告审计工作进行了全程跟踪，并与年审会计师进行了充
分沟通，按时召开独立董事年报沟通会议和审计委员会会议，对
公司审计计划安排及财务报表资料进行审阅并发表了审阅意见。
作为提名委员会委员，严格按照公司《董事会提名委员会议事规
则》履行相关职责，深入了解公司高管人力架构及岗位职责，认
真审核候选董事、高管的任职资格，向董事会提名合格人选。2015
年提名委员会召开会议4次，审议审核了董事会换届选举、高管
聘任等议案，向董事会提名合适的董事人选，审核通过并向董事
会提名合格高管人选。
（二）深入公司实地考察，提出合理建议。2015年12月，公
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司拟收购福安市国电福成水电有限公司70%股权前，我们深入福
成电站考察，同时对公司在福安区域其他四座电站进行调研，详
细了解水电主业经营情况和发展前景，和收购水电站的可行性；
2016年3月，我们在公司管理层及相关人员陪同下，前往航天闽
箭新能源（霞浦）有限公司调研，并深入建设工地，深入了解闾
峡风电场风电场项目建设进展情况； 之后，我们在公司董事长、
董秘等人员陪同下，赴公司全资子公司宁德东晟房地产有限公司
开展调研，调取相关资料，听取相关汇报，并对房地产公司在建
项目推进情况、存量房销售情况、公司财务状况等进行深入了解。
对地产公司当前面临的问题及应对措施、地产公司未来发展方向
等问题与房地产公司深入分析探讨并提出我们的建议。
（三）持续关注公司的信息披露。2015年度，我们对公司信
息披露情况进行有效的监督和核查，督促公司加强自愿性信息披
露，促进公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，确
保所有股东有平等的机会获得信息，切实维护了股东、特别是社
会公众股股东的合法权益。
（四）不断推进公司规范运作。深入了解公司内控建设和制
度的完善及执行情况，关注公司董事会决议执行情况及公司财务
运行、业务发展和投资项目的进展等相关事项，查阅有关资料，
与相关人员沟通。监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的
履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，
切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
（五）加强培训，提高履职能力。主动学习相关法律法规，
尤其是相关部门出台的新政新规，积极参加中国证监会组织的独
立董事培训，不断加深对公司法人治理结构和保护社会公众股东
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合法权益等方面的理解和认识，提高保护公司和中小股东权益的
思想意识，切实加强对公司和投资者的保护能力，提高自身的履
职能力。
四、2015年度其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况。
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
（三）听取公司管理层关于2016年度生产经营情况的介绍，
与会计师事务所沟通年报审计相关事宜。
2016年度，我们将本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和
《公司章程》的规定和要求，继续加强同公司董事会、监事会、
高级管理人员之间的沟通与合作，做到独立公正的履行职责，谨
慎、认真、勤勉、忠实的履行独立董事职务，发挥独立董事作用，
切实维护公司整体利益和股东尤其是中小股东的利益。我们希望
在新的一年里，公司更加稳健经营，规范运作，更好地树立自律、
规范、诚信的上市公司形象，持续、稳定、健康地向前发展，以
优异的业绩回报广大投资者。
公司董事会、经营班子和相关人员在我们履行职责的过程中
给予了积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！
报告完毕，谢谢！
二〇一六年四月十三日
独立董事：
任德坤 汤新华 胡建华
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