东北证券股份有限公司
关于北京中科金财科技股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》的要求，东北证券股份有
限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）现就北京中科金财科技股份有限公
司（以下简称“中科金财”或“公司”）2015 度募集资金存放与使用情况进行核查，
并发表如下意见：
一、关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况
（一）募集资金存放情况
经中国证券监督委员会证监许可[2012]152 号文《关于核准北京中科金财科技
股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2012 年 2 月 20 日通过深
圳证券交易所发行人民币普通股（A 股）1,745.00 万股，发行价格为每股人民币
22.00 元，募集资金总额为 383,900,000.00 元，减除发行费用后，募集资金净额为
333,733,517.24 元。以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2012 年 2 月 23 日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资
报告。
中科金财已按照相关法规的要求，建立了募集资金专户存储制度。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：
募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元）
北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 活期存款 01090879400120105109886 49,167.87
华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000265219 6,420.96
合 计 55,588.83
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下：
存入方式 存入行 存单号 金额（元）
华夏银行股份有限公司北京玉泉
定期存款（三个月） 10246000000547656 160,660.00
路支行
存入方式 存入行 存单号 金额（元）
北京银行股份有限公司中关村科
定期存款（三个月） 20000003243900006790416 6,330,000.00
技园区支行
合 计 6,490,660.00
注：定期存单到期已自动转存。
目前，募集资金专户的三方监管协议已得到有效执行，募集资金不存在被控
股股东和实际控制人占用、委托理财等情况。
（二）募集资金使用情况
截至2015年12月31日，公司募集资金项目累计投入33,010.50万元, 其中：2012
年度募集资金项目投入12,999.17万元，2013年度募集资金项目投入8,170.94万元，
2014年度募集资金项目投入9,931.42万元，2015年度募集资金项目投入1,908.97万
元。
截至2015年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为362.85万元，募集资
金专户余额1,204.62万元（含超募资金），二者之间的差额841.78万元是募集资金
理财收益、利息收入扣减手续费后的净额。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细
情况如下：
单位：万元
资金 发行 2013 年 2014 年 2015 年收 是否转
资金来源 理财产品名称 本金 起息日期 利率 赎回日期
类别 银行 收益 收益 益 回
光大银行-影像集中 募集 宁波
2013 稳健型 188 号 1,500.00 2013/5/24 4.10% 6.57 0 0 2013/7/2 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行
光大银行-影像集中 募集 光大 阳光理财 T 计划“月月盈”
2,600.00 2013/5/27 3.90% 8.45 0 0 2013/6/26 已转回
作业平台 V2.0 项目 资金 银行 2012 年对公客户第一期产品
稳健型系列人民币 1 个月期
北京银行- 票据自 超募 北京
限 SHIBOR 关联保证收益理 2,000.00 2013/6/27 5.54% 8.78 0 0 2013/7/26 已转回
助受理系统项目 资金 银行
财产品
光大银行-影像集中 募集 广发 “广赢安薪”高端保本型（B
1,500.00 2013/7/22 4.20% 15.88 0 0 2013/10/22 已转回
作业平台 V2.0 项目资金 银行 款）理财计划
光大银行-影像集中 募集 广发 “广赢安薪”高端保本型（B
1,800.00 2013/7/22 4.05% 0 36.75 0 2014/1/22 已转回
作业平台 V2.0 项目资金 银行 款）理财计划
北京银行- 票据自 超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
1,000.00 2013/10/10 3.20% 0 8.07 0 2014/1/10 已转回
助受理系统项目 资金 银行 银行间保证收益理财产品
招商银行-基础组件 募集 招商 点金公司理财之步步生金
660.00 2013/12/27 5.60% 0 4.85 0 2014/2/24 已转回
支撑平台 V2.0 项目资金 银行 8688 号保本理财计划
超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
北京银行-超募资金 2,200.00 2014/1/9 3.30% 0 18.30 0 2014/4/11 已转回
资金 银行 银行间保证收益理财产品
稳健系列人民币“机构天天
超募 北京
北京银行-超募资金 金 1000”保本浮动收益理财 2,200.00 2014/4/23 2.00% 0 3.13 0 2014/5/19 已转回
资金 银行
产品
北京银行- 票据自 超募 北京 稳健系列人民币 3 个月期限
1,000.00 2014/1/16 3.20% 0 8.07 0 2014/4/18 已转回
助受理系统项目 资金 银行 银行间保证收益理财产品
2014-3-28 赎回 100 万，2014-6-10
赎回 100 万，2014-7-24 赎回 100
稳健系列人民币“机构天天 万 ， 2014-8-7 赎 回 100 万 ，
北京银行- 票据自 超募 北京
金 1000”保本浮动收益理财 900.00 2014/1/9 2.00% 0 2014-9-11 赎回 100 万，2014-9-26 已转回
助受理系统项目 资金 银行
产品 23.86 10.75 赎回 100 万，2014-10-20 赎回 100
万 ， 2014-11-5 赎 回 100 万 ，
2014-12-4 赎回 100 万。
北京银行- 票据自 超募 北京 稳健系列人民币“机构天天 2014-12-29 赎回 100 万，2015-3-18
1,000.00 2014/4/29 2.00% 0 已转回
助受理系统项目 资金 银行 金 1000”保本浮动收益理财 赎回 100 万，2015-6-25 赎回 200 万，
产品 2015-8-17 赎回 600 万
2014-6-30 赎回 100 万，2014-9-5
赎回 100 万，2014-9-26 赎回 100
万，2014-11-7 赎回 100 万，
2.5%-5.1 2014-12-29 赎回 100 万，2015-2-6
华夏银行-智能银行 募集 宁波
智能活期理财 2 号 2,500.00 2014/5/15 %阶梯收 0 9.38 73.00 赎回 100 万，2015-3-11 赎回 100 万， 未转回
渠道整合平台 V1.0 资金 银行
益 2015-3-30 赎回 100 万，2015-5-11 赎
回 50 万,2015-6-29 赎回 850 万，
2015-8-27 赎回 130 万，2015-8-31 赎
回 120 万，其余可随时解付。
合计 20,860.00 39.68 112.40 83.75
截至2015年12月31日，募集资金和超募资金合计余额12,046,248.83元，除上述尚未赎回的理财产品5,500,000.00元外，以活期存款方式存放于各监管
银行金额55,588.83元，以定期存款方式存放于各监管银行金额6,490,660.00元。
2015 年度公司募集资金实际使用情况见附表 1。
二、变更募集资金投资项目情况
2015 年度公司募集资金项目的资金使用未发生变更。
三、募集资金使用信息披露
2015 年度，公司按照相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相
关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况。
四、保荐机构意见
东北证券经核查后认为，公司 2015 年度募集资金使用和管理规范，及时履
行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。中科金
财董事会披露的 2015 年度募集资金存放与使用情况真实、合规。
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
周炜 田树春
东北证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 333,733,517.24 本年度投入募集资金总额 19,089,747.85
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 330,105,047.28
累计变更用途的募集资金总额 30,436,600.00
累计变更用途的募集资金总额比例 9.12%
是否已变
截至期末投 项目可行性
更 项 目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入募 截至期末累计 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 资进度（%） 是否发生重
（含部分 资总额 （1） 集资金金额 投入金额(2) 用状态日期 效益 预计效益
(3)＝(2)/(1) 大变化
变更）
首次公开发行募集资金承诺投资项目
1.基础组件支撑平台 V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 - 20,179,354.18 76.13 2012 年 12 月 25 日 - 不适用 否
2.营销与服务网络建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 - 1,845,365.91 100.00 2013 年 5 月 14 日 - 不适用 是
3.影像集中作业平台 V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 - 50,373,178.03 77.19 2013 年 12 月 25 日 15,917,318.61 是 否
4.IT 服务综合业务管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 - 36,920,831.96 81.63 2013 年 12 月 25 日 16,396,846.74 是 否
5.智能银行渠道整合平台 V1.0 否 - 30,436,600.00 15,437,984.87 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 1,090,320.46 是 否
6.结余募集资金永久补充流动资金 — — — — 34,410,704.23 — — - — —
募集资金承诺投资项目小计 169,277,600.00 169,277,600.00 15,437,984.87 169,711,091.84 33,404,485.81
超募资金投向
1. 票据自助受理系统 否 40,829,900.00 40,829,900.00 3,651,762.98 35,210,236.58 86.24 2015 年 6 月 30 日 5,318,410.44 是 否
2.归还银行贷款（如有） — 52,350,780.00 52,350,780.00 - 52,350,780.00 100.00 — — —
3.永久性补充流动资金（如有） — 71,275,237.24 71,275,237.24 - 72,832,938.86 102.19 — — —
超募资金投向小计 — 164,455,917.24 164,455,917.24 3,651,762.98 160,393,955.44 — — 5,318,410.44 — —
合计 333,733,517.24 333,733,517.24 19,089,747.85 330,105,047.28 38,722,896.25
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体
无
项目）
募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5 月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原
计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开
项目可行性发生重大变化的情况说明 展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络
建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金
3043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告三、（七）所述内容
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 详见专项报告三、（三）所述内容
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（四）所述内容
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
1.募投项目中基础组件支撑平台 V2.0 项目于 2013 年 1 月 25 日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台 V2.0，登记号为 2012SR008324，项目完成后，
公司对项目进行决算，确认项目结余资金 632.67 万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工
作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。
2. IT 服务综合业务管理系统项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统 V1.0，登记号为 2014SR033606，项目完成后，
公司对项目进行决算，确认项目结余资金 830.88 万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募
集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精打细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通
过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。
3.影像集中作业平台 V2.0 项目于 2014 年 3 月 25 日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台 V2.0，登记号为 2014SR033607，项目完成后，公司对项目
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 进行决算，确认项目结余资金 1,488.68 万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程
度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业平台 V2.0 项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发
进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定的项目投入。
4. 智能银行渠道整合平台 V1.0 于 2015 年 10 月 10 日获得计算机软件著作权：智能银行渠道整合平台 V1.0，登记号为 2015SR193992，项目完成后，公司
对项目进行决算，确认项目结余资金 445.49 万元（不含利息收入），原因为公司利用了现有设备，外购设备时争取适当合理的价格，结余了设备投入资
金；开发初期节约了机房和演示场地的投入费用；在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。
5. 票据自助受理系统于 2015 年 5 月 27 日获得计算机软件著作权：票据自助受理系统 V1.0，登记号为 2015SR091693，项目完成后，公司对项目进行决算，
确认项目结余资金 561.97 万元（不含利息收入），原因为在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本；银行采购分期上线，备机生
产需分期完成等。
尚未使用的募集资金用途及去向 详见专项报告三、（八）所述内容
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见专项报告六所述内容
注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为102.19%，系超募资金利息收入及理财收益，均用于永久性补充流动资金。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：元
变更后项目拟 截至期末实际 截 至 期 末 投 资 变更后的项目
本年度实际投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 累计投入金额 进 度 （ % ） 可行性是否发
入金额 使用状态日期 的效益 计效益
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 生重大变化
1,090,320.46
智能银行渠道整合平台 V1.0 营销与服务网络建设 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 2015 年 7 月底 是 否
1,090,320.46
合计 - 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 -
原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为 3,228.20 万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与
服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为 2013 年 5
月 14 日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持
了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，
变更原因、决策程序及信息披 充分调配现有资源，节省了大量资金。至 2013 年 6 月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为
露情况说明（分具体项目） 中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展
战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。
2013 年 9 月 10 日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务
网络建设项目”剩余资金 3,043.66 万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台 V1.0 项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意
的意见。2013 年 9 月 27 日 2013 年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。
未达到计划进度或预计收益的
无
情况和原因（分具体项目）
变更后的项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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