盛达矿业股份有限公司独立董事
关于公司相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，作为盛达矿
业股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，我们已经事前从公司
获得并审阅了公司董事会提供的《公司2015年度利润分配预案》、《公
司2016年度日常关联交易预计的议案》、《公司2015年度内部控制自
我评价报告》等议案和相关事项的资料，在全面了解上述议案和事项
的具体情况后，现发表独立意见如下：
一、关于公司2015年度对外担保情况的独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56号）及《证监会、银监会关于规
范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的要求，
我们对公司对外担保情况进行了认真核查后认为：
1、公司2015年度报告期内没有发生新的对外担保行为；
2、报告期内公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附
属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人
提供担保的情况；
3、截至2015年12月31日，公司的对外担保总额约为人民币250万
元，均为以前期间发生并延续到报告期的，系公司为原控股股东广东
威达医疗器械集团公司债务提供的担保。
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综上所述，我们认为公司的对外担保符合证监发[2003]56号文和
证监发[2005]120号文的规定。我们希望公司继续强化内控制度建设，
认真落实“占用即冻结”机制，杜绝发生新的非经营性资金占用和违
规担保事项。
二、关于公司与控股股东及其他关联方资金往来的专项说明和独
立意见
我们本着对公司、全体股东负责的态度，根据《关于规范上市公
司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发
[2003]56 号）、《公司章程》等相关文件规定，现就 2015 年度公司
与控股股东及其他关联方资金往来发表专项说明和独立意见如下：
截止2015年12月31日，公司与控股股东及其子公司、其他关联方
发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，不存在关联方非经营性
占用公司资金的情况。
三、关于公司未提出2015年度现金利润分配预案的独立意见
经 大 华 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 2015 年 度 公 司 实 现 净 利 润
417,473,135.15元，归属于母公司所有者的净利润259,266,744.86
元，稀释后每股收益0.51元，本年度母公司实际可供分配的利润为
538,349,656.17元。鉴于公司预计未来发展对资金需求较大,为满足
公司的持续性经营需要，公司2015年度拟不分配利润，也不以资本公
积金转增股本。
我们认为，公司 2015 年度利润分配预案符合《公司法》、中国
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证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》和《公司
章程》的有关规定，也符合公司的实际情况和经营发展需要。我们同
意公司不分配利润的预案，并提请股东大会审议。
四、关于公司日常关联交易的独立意见
按照《公司章程》、《公司关联交易管理制度》的规定，公司 2016
年 4 月 11 日召开的八届十七次董事会，审议通过了《公司 2016 年度
日常关联交易预计的议案》。就公司 2016 年度日常关联交易预计事
项我们事前认可并发表独立意见如下：
1、公司在召开董事会前，已就该议案向独立董事征求意见，独
立董事同意将该议案提交董事会审议。
2、公司独立董事就本次日常关联交易事项发表了独立意见，认
为公司2016年度日常关联交易，体现了公开、公平、公正的原则，是
公司日常经营所需，属于正常的商业交易行为；关联交易合同双方的
权利义务公平、合理；交易价格遵循公允、合理原则，参照市场价格
确定；2016年度日常关联交易预计程序合法、有效，符合《公司章程》、
《公司关联交易管理制度》等的规定；交易的履行符合公司和全体股
东利益，不会对公司独立性构成影响，不会损害公司和非关联股东的
利益。
五、关于公司《2015年度内部控制自我评价报告》的独立意见
根据深交所《上市公司内部控制指引》及《公司内部控制评价制
度》的规定，我们就公司《2015年度内部控制自我评价报告》发表如
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下意见：
经审阅，我们认为公司《2015年度内部控制自我评价报告》全面、
客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。公司
建立了较为完善的内部控制体系，符合国家有关法律法规的要求，内
控制度合理、合法、有效。公司的法人治理、关联交易、信息披露等
重大事项能够严格按照公司各项内控制度执行，内外部风险得到了有
效控制，报告期内各项工作能够顺利完成，公司内控体系行之有效。
公司对内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体
系建设、制度执行和监督的实际情况，公司应进一步建立风险评估体
系、完善责任追究机制。
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（本页无正文，为公司独立董事关于公司相关事项的独立意见的签字
页）
独立董事：赵荣春、严复海、赵元丽
二〇一六年四月十一日
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