信达证券股份有限公司
关于华纺股份有限公司
非公开发行股票持续督导现场检查报告
一、本次现场检查的基本情况
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）派出保荐代表人于思博对
华纺股份有限公司（以下简称“华纺股份”或“公司”）进行了持续督导期间的
现场检查。信达证券与公司财务部募集资金专户负责人进行了交流，打印了募集
资金专户的交易明细。信达证券现场观察了本次非公开发行股票收购的工业园相
关资产，以及“6.5万锭精梳紧密纺纱生产线技术改造项目”和“家纺生产线项
目”的运行情况。信达证券对财务总监、董事会秘书等进行了访谈，了解了公司
业务情况、募集资金投资项目的进展、关联交易、对外担保等情况。信达证券现
场检查了三会记录。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理
信达证券检查了公司2015年度董事会、监事会的会议通知、决议和记录，没
有发现违反公司章程、三会议事规则的情况。信达证券访谈了公司的部分董事、
监事和高级管理人员，认为公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》的要求履行职责。公司激励制度的履行程序合
规，公司治理机制能够有效发挥作用。
（二）内部控制情况
公司建立了符合现代企业管理要求的内部控制制度，形成科学的决策机制、
执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现。公司全面推行制度化的规
范管理，制定了完善的管理制度，包括行政管理、财务管理、会计核算、生产技
术管理、人力资源管理、销售管理、物资管理、质量管理等。公司主要经营活动
都有必要的控制政策和程序，积极推广全面预算管理制度，在预算、利润和其他
财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，
并且积极的对其加以监控，促使公司把经营计划、财务预算与提升管理水平紧密
的结合起来。公司制定了内部审计相关制度，内部审计工作的正常开展有效促进
了公司相关规章制度和管理措施的落实，为规范公司的内部控制、经济活动和严
肃财经纪律发挥了监督职能。
（三）三会运作情况
信达证券本次检查了第四届董事会第二十四次会议、第五届董事会第一次会
议、第五届董事会第二次会议、第五届董事会第三次会议、第五届董事会第四次
会议、第五届董事会第五次会议、第五届董事会第六次会议、第五届董事会第七
次会议、第五届董事会第八次会议、第五届董事会第九次会议、第五届董事会第
十次会议、第四届监事会第十四次会议、第五届监事会第一次会议、第五届监事
会第二次会议、第五届监事会第三次会议、第五届监事会第四次会议、第五届监
事会第五次会议以及2015年第一次临时股东大会、2014年年度股东大会、2015
年第二次临时股东大会、2015年第三次临时股东大会、2015年第四次临时股东大
会的会议通知、会议记录、会议决议，确认召开程序合规、会议记录完整、决议
有出席会议董事和监事的签名确认。
（四）信息披露情况
信达证券对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际
情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，信息披露档案资料
完整。
（五）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
信达证券取得了截至到2015年12月31日的其他应收、应付款明细余额，确认
不存在滨州市国有资产经营有限公司、山东滨州印染集团有限责任公司及其他关
联方占用公司资金及其他资源的情况。华纺股份资产完整，人员、财务、机构和
业务独立。
（六）募集资金使用情况
公司2013年非公开发行募集资金存放在浦发银行济南分行、工商银行滨州滨
印支行、中国银行滨州分行，信达证券现场观察了本次非公开发行股票收购的工
业园相关资产，以及“6.5万锭精梳紧密纺纱生产线技术改造项目”和“家纺生
产线项目”的运行情况。信达证券确认：(1)华纺股份募集资金存放在募集资金
专户，募集资金专户存储制度得到严格执行，三方监管协议有效执行，募集资金
不存在被控股股东和实际控制人占用情形；(2)不存在未经履行审议程序擅自变
更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；(3)
募集资金使用与已披露情况一致。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
经核查，华纺股份没有发生未披露的重大关联交易、对外担保、重大投资情
况。华纺股份履行了信息披露义务和审议程序。
（八）经营状况
华纺股份的经营模式没有发生变化，生产情况正常。华纺股份主要从事的服
装及家纺面料的研发、设计、生产与销售及相关业务情况正常。华纺股份的核心
竞争力没有发生重大变化。宏观经济政策和法律法规没有发生重大变化。
三、提请上市公司注意的事项及建议
保荐机构已提请公司关注国家对于棉纺印染行业的宏观调控政策变化，及时
采取有效措施以保证公司良好的运营发展。
四、是否存在《保荐办法》及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所
报告的事项
不存在。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
本次现场检查过程中，华纺股份高级管理人员和相关部门对检查工作积极配
合；信达证券与其他中介机构进行了沟通，审计机构配合良好。
六、本次现场检查的结论
经过本次现场检查，信达证券认为，华纺股份的公司治理结构完善、内控制
度健全有效、三会运作良好、信息披露合规、募集资金使用不存在异常、经营情
况正常。
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司关于华纺股份有限公司非公开发行股
票持续督导现场检查报告》的签字盖章页）
保荐代表人： ____________ ____________
谭强 于思博
保荐机构：信达证券股份有限公司
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