赤峰黄金：2016年股票期权激励计划（草案）摘要_股票频道

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

2016 年股票期权激励计划

（草案）摘要

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司

二零一六年四月

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

声明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责

任。

特别提示

1、本激励计划是依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录

1、2、3 号》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及赤峰吉隆黄金矿业股

份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“赤峰黄金”）《公司章程》

制订的。

2、本激励计划所采用的激励形式为股票期权，其股票来源为公司向激励对

象定向发行的本公司 A 股普通股。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生

效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司 A 股普

通股股票的权利。

3、本激励计划拟授予激励对象股票期权 2,850 万份，涉及的标的股票种类

为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额

71,319.0748 万股的 4.00%。其中首次授予 2,575 万份，占本激励计划拟授出股

票期权总数的 90.35% ，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额

71,319.0748 万股的 3.61%；预留 275 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数

的 9.65%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的 0.39%。

预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事会

提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对

包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，

并在完成其他法定程序后进行授予。

4、本激励计划授予的股票期权的行权价格为 18.90 元/股。在本激励计划公

告当日至激励对象完成股票期权行权登记期间，若公司发生资本公积转增股

本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价

格和权益数量将做相应的调整。

5、本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完

毕之日止。本激励计划有效期为自首次授予日起四年。

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6、本激励计划首次授予的激励对象共计 7 人，包括目前公司的董事和高级

管理人员。公司独立董事、监事不在本次激励计划的激励对象范围之内。

预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间

纳入激励计划的激励对象，由公司董事会首次授予日起 12 个月内确定。预留激

励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

7、公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属

未参与本激励计划。

8、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其

他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

9、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过以及

其他监管层要求的法定程序。

10、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 30 日内，公司按相关规定

召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。

11、股权激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

声明 ........................................................................................................................................ 1

特别提示 ................................................................................................................................... 0

第一章释义 ............................................................................................................................ 4

第二章本激励计划的目的与原则 ......................................................................................... 6

一、本激励计划的目的 ....................................................................................................... 6

二、本激励计划的原则 ....................................................................................................... 6

第三章激励对象的确定依据和范围 .................................................................................... 7

一、激励对象的确定依据 ................................................................................................... 7

二、激励对象的范围 ........................................................................................................... 7

三、激励对象的核实 ........................................................................................................... 7

第四章股票期权的来源、数量和分配 ................................................................................. 7

一、股票期权激励计划的股票来源 ................................................................................... 7

二、激励计划标的股票的数量 ........................................................................................... 8

三、激励对象获授的股票期权分配情况 ........................................................................... 8

第五章本激励计划的有效期、授予日、等待期、行权期和禁售期................................ 10

一、股票期权激励计划的有效期 ..................................................................................... 10

二、本激励计划的授予日 ................................................................................................. 10

三、本激励计划的等待期 ................................................................................................. 10

四、本激励计划的可行权日 ............................................................................................. 11

五、本激励计划的禁售期 ................................................................................................. 12

第六章股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 ....................................................... 13

一、股票期权的行权价格 ................................................................................................. 13

二、首次授予的股票期权的行权价格的确定方法 ......................................................... 13

三、预留股票期权的行权价格的确定方法 ..................................................................... 13

第七章本激励计划股票期权的授予与行权条件 ............................................................... 14

一、股票期权的授予条件 ................................................................................................. 14

二、股票期权的行权条件 ................................................................................................. 14

第八章股票期权会计处理 ................................................................................................... 16

一、股票期权的会计处理 ................................................................................................. 16

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二、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响 ............................................................. 16

第九章本激励计划的实施、授予及行权程序 .................................................................. 18

一、股票期权的实施程序 ................................................................................................. 18

二、股票期权的授予程序 ................................................................................................. 18

三、股票期权的行权程序 ................................................................................................. 19

第十章公司/激励对象发生异动的处理 .............................................................................. 20

一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止 ......................................................... 20

二、激励对象个人情况发生变化 ..................................................................................... 20

三、其他情况 ..................................................................................................................... 22

第十一章附则 ....................................................................................................................... 23

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第一章释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

赤峰黄金、本公司、公司指赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司，股票代码：600988

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励

股票期权激励计划、

指计划（草案），以公司股票为标的，对公司董事和高

本激励计划、本计划

级管理人员进行的股票期权激励计划

公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价

股票期权指

格和条件购买本公司一定数量股票的权利

激励对象指根据本激励计划有权获得股票期权的人员

公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为

授予日指

交易日

从股票期权授予激励对象之日起至股票期权失效为止

有效期指

的时间段

等待期指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段

激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股

行权指票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激

励计划设定的条件购买标的股票的行为

可行权日指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格指本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需

行权条件指

满足的条件

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法（试行）》

《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关

《备忘录》指事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3

号》

《公司章程》指《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司章程》

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《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激

《考核管理办法》指

励计划实施考核管理办法》

中国证监会指中国证券监督管理委员会

证券交易所指上海证券交易所

登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元指人民币元

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第二章本激励计划的目的与原则

为了进一步完善公司治理结构，促进公司建立、健全激励机制和约束机

制，增强公司管理团队和核心骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命

感，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试

行）》、《股权激励有关事项备忘录 1、2、3 号》等有关法律、法规和规范性

文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

一、本激励计划的目的

1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利

益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更

持久的回报。

2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保

公司长期、稳定发展。

3、有效调动管理者和员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨

干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。

二、本激励计划的原则

1、依法合规原则。公司实施股权激励计划，严格按照法律、行政法规的规

定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用股权

激励计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

2、公司考核与员工自愿参与相结合原则。公司实施股权激励计划遵循公

司自主决定并对员工予以考核，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方

式强制员工参加股权激励计划。

3、风险自担原则。股权激励计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资

者权益平等。

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第三章激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

（一）激励对象确定的法律依据

本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘

录》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规

定，结合公司实际情况而确定。

（二）激励对象确定的职务依据

本计划激励对象为目前公司的董事和高级管理人员。公司独立董事、监事

不在本次计划的激励对象范围之内。

二、激励对象的范围

本计划涉及的激励对象共计 7 人，包括公司董事和高级管理人员。

以上激励对象中，未含公司独立董事、监事及持股 5%以上的股东及其直系

近亲属；其余高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本计

划的考核期内于公司或子公司任职并已与公司或子公司签署劳动合同或聘用合

同。

三、激励对象的核实

1、本计划经公司董事会审议通过后，公司监事会应当对激励对象名单予以

核实，并将核实情况在公司审批本激励计划的股东大会上予以说明。

2、经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

第四章股票期权的来源、数量和分配

一、股票期权激励计划的股票来源

股票来源为公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股。

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二、激励计划标的股票的数量

本激励计划拟授予激励对象股票期权 2,850 万份，涉及的标的股票种类为

人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额

71,319.0748 万股的 4.00%。其中首次授予 2,575 万份，占本激励计划拟授出股

票期权总数的 90.35% ，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额

71,319.0748 万股的 3.61%；预留 275 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数

的 9.65%，占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额的 0.39%。本计划下

授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内

以行权价格购买 1 股本公司 A 股普通股股票的权利。

预留部分将在本计划首次授予后 12 个月内一次性授予。预留部分的激励对

象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，经监事会核实后，律师发表专业意见

并出具法律意见书，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信

息。

三、激励对象获授的股票期权分配情况

首次授予的股票期权按照以下比例在各激励对象间进行分配：

单位：万份

获授权益占获授权益占

获授的股票

姓名职位本次授予总目前总股本

期权数量

数的比例比例

吕晓兆董事长 600 21.05% 0.84%

董事、总经理 460 16.14% 0.64%

董事、常务副总经理、财务总监 415 14.56% 0.58%

副总经理 275 9.65% 0.39%

董事会秘书、证券事务代表 275 9.65% 0.39%

高级管理人员小计（7 人） 2,575 90.35% 3.61%

预留权益 275 9.65% 0.39%

合计 2,850 100.00% 4.00%

以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数

注：1、本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激

励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近

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亲属。

2、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过公司总股本

的 1%。

3、预留部分将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分的授予由董事

会提出，监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站

对包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露

后，并在完成其他法定程序后进行授予。预留激励对象指激励计划获得股东大

会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，包括对公司

有特殊贡献的特殊人才以及公司董事会认为需要激励的其他人员。

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第五章本激励计划的有效期、授予日、等待期、行权期和

禁售期

一、股票期权激励计划的有效期

本激励计划有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完

毕之日止，本激励计划有效期为自首次授予日起四年。

二、本激励计划的授予日

授予日在本计划经公司股东大会审议通过以及履行监管层要求的其他法定

程序后由公司董事会确定。授予日应为自公司股东大会审议通过本计划之日起

30 日内，届时由公司召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相

关程序。预留部分股票期权的授权日，由公司董事会另行确定。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

1、定期报告公布前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原

预约公告日前 30 日起算；

2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 个交易日内；

3、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

4、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。

上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依

据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

三、本激励计划的等待期

等待期是指股票期权授权后至每个行权期首个可行权日之间的时间。

本次股权激励首次授予的股票期权的第一个行权期的等待期为 12 个月，第

二个行权期的等待期为 24 个月，第三个行权期的等待期为 36 个月。

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本次股权激励预留部分的股票期权的第一个行权期的等待期为 12 个月，第

二个行权期的等待期为 24 个月。

四、本激励计划的可行权日

在本计划通过后，授予的股票期权自授予日起满 12 个月后可以开始行权。

激励对象可在上市公司定期报告公布后第 2 个交易日起至下一次定期报告公布

前 10 个交易日内的所有交易日行权，但不得在下列期间内行权：

1、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内；

2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日；

3、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日。

上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依

据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划首次授予的股票期权行权计划安排如下：

可行权数量占获

行权安排行权时间

授权益数量比例

自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起

第一个行权期 30%

24 个月内的最后一个交易当日止

自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起

第二个行权期 30%

36 个月内的最后一个交易当日止

自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起

第三个行权期 40%

48 个月内的最后一个交易当日止

本激励计划预留的股票期权行权计划安排如下：

可行权数量占获

行权安排行权时间

授权益数量比例

自预留部分授予日起 12 个月后的首个交易日起至

第一个行权期 50%

授予日起 24 个月内的最后一个交易当日止

自预留部分授予日起 24 个月后的首个交易日起至

第二个行权期 50%

授予日起 36 个月内的最后一个交易当日止

激励对象必须在期权行权有效期内行权完毕。若未达到行权条件，则当期

股票期权不得行权；若符合行权条件，但未在上述行权期内行权的该部分股票

期权由公司注销。

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五、本激励计划的禁售期

禁售期是指对激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段。本激励计

划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和

《公司章程》执行，具体规定如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份

不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持

有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入

后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所

有，本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人原持有股份转让

的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转

让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和

《公司章程》的规定。

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第六章股票期权的行权价格及行权价格的确定方法

一、股票期权的行权价格

授予的股票期权的行权价格为 18.90 元/股。即满足行权条件后，激励对象

获授的每份股票期权可以 18.90 元的价格购买 1 股公司股票。

在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资

本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票

期权的行权价格将做相应的调整。

二、首次授予的股票期权的行权价格的确定方法

本计划首次授予的股票期权的行权价格取下列两个价格中的较高者：

1、股票期权激励计划草案摘要公布前 1 交易日的公司标的股票收盘价 18.90

元；

2、股票期权激励计划草案摘要公布前 30 个交易日内的公司标的股票平均收

盘价 17.18 元。

三、预留股票期权的行权价格的确定方法

预留股票期权的行权价格按照该部分股票期权授予的董事会会议决议日前

30 个交易日内的公司标的股票平均收盘价与董事会会议决议日前 1 个交易日公

司股票收盘价孰高原则确定。

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第七章本激励计划股票期权的授予与行权条件

一、股票期权的授予条件

激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：

（一）本公司未发生如下任一情形

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

3、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形

1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；

2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；

4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。

二、股票期权的行权条件

激励对象行使已获授的股票期权除满足上述授予条件中的第（一）、

（二）项外，必须同时满足如下条件：

1、公司层面考核要求

（1）等待期考核指标

公司股票期权等待期内，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司

股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平

均水平且不得为负。

（2）公司行权期前一年度业绩考核要求

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

本计划分年度对公司业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激

励对象当年度的行权条件之一。业绩考核的指标为：净利润增长率。在本激励

计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：

行权安排业绩考核目标

以2013-2015年三年业绩的平均值为基数，2016年度较

首次授予股票期权第一个行权期

2013-2015年三年净利润的平均值增长不低于30%

首次授予股票期权第二个行权期以2013-2015年三年业绩的平均值为基数，2017年度较

/预留股票期权第一个行权期 2013-2015年三年净利润的平均值增长不低于70%

首次授予股票期权第三个行权期以2012-2015年三年业绩的平均值为基数，2018年度较

/预留股票期权第二个行权期 2013-2015年三年净利润的平均值增长不低于130%

以上 “净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。

期权的行权条件达成，则激励对象按照本计划规定比例行权；反之，若行

权条件未达成，则公司按照本计划相关规定，注销激励对象所获授期权当期可

行权份额。

（四）激励对象层面考核内容

根据公司制定的考核管理办法，在本计划有效期内的各年度，对所有激励

对象进行考核，目前对个人绩效考核结果共有优秀、良好、中上、一般四档。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为优秀/良好/中上档，则上一年度激励对

象个人绩效考核为合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为一般档，则上一

年度激励对象个人绩效考核为不合格。

根据《考核管理办法》，若激励对象考核合格，则激励对象按照本计划规

定比例逐年行权；若激励对象考核不合格，则公司按照本计划相关规定，注销

激励对象所获授期权当期可行权份额。

具体考核内容根据《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票激励计划

实施考核管理办法》执行。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

第八章股票期权会计处理

一、股票期权的会计处理

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每

个资产负债表日，根据最新统计的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续

信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，

将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

公司将按照下列会计处理方法对公司股权激励计划成本进行计量和核算：

（1）授权日会计处理：由于授权日股票期权尚不能行权，因此不需要进行

相关会计处理。公司将在授权日采用布莱克—斯科尔期权定价模型（Black-

Scholes Model）确定股票期权在授权日的公允价值。

（2）等待期会计处理：公司在等待期的每个资产负债表日，以对可行权股

票期权数量的最佳估算为基础，按照股票期权在授权日的公允价值，将当期取

得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（3）可行权日之后会计处理：不再对已确认的成本费用和所有者权益总额

进行调整。

（4）行权日会计处理：根据行权情况，确认股本和股本溢价，同时将等待

期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”。

二、预计股票期权实施对各期经营业绩的影响

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期

的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等

后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价

值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

假设公司 2016 年 4 月首次授予股票期权，且首次授予的全部激励对象均符

合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则 2016 年至 2019 年期权

成本摊销情况见下表：

期权成本 2016 年 2017 年 2018 年 2019 年

期权份额（万份）

（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）

2,575 8,763.41 3,008.28 3,351.27 1,910.43 493.43

本计划的股权激励成本将在管理费用中列支。公司以目前情况估计，在不

考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激励计划费用的摊销对有效期

内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑本计划对公司发展产生的正向

作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计

划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增加。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

第九章本激励计划的实施、授予及行权程序

一、股票期权的实施程序

（一）董事会薪酬与考核委员会拟订本计划草案；

（二）董事会审议董事会薪酬与考核委员会拟订的本计划草案；

（三）独立董事就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害

公司及全体股东利益的情形发表独立意见；

（四）监事会核实股权激励对象名单；

（五）董事会审议通过本计划草案后的 2 个交易日内，公告董事会决议、

本计划草案及摘要、独立董事意见；

（六）公司聘请律师对本计划出具法律意见书；

（七）履行监管层要求的其他法定程序；

（八）公司发出召开股东大会的通知；

（九）独立董事就本计划向所有股东征集委托投票权；

（十）股东大会以现场会议和网络投票方式审议本计划，监事会应当就激

励对象名单核实情况在股东大会上进行说明；

（十一）股东大会批准本激励计划后即可以实施。董事会根据股东大会的

授权办理具体的股票期权授权、行权等事宜。

二、股票期权的授予程序

（一）本计划经监管要求的其他法定程序、公司股东大会批准；

（二）公司股东大会审议通过本计划之日起 30 日内，公司召开董事会对激

励对象授予股票期权；

（三）公司与激励对象签订《股票期权授予协议书》，约定双方的权利与

义务；

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

（四）公司于授予日向激励对象发出《股票期权授予通知书》；

（五）激励对象在 3 个工作日内签署《股票期权授予通知书》，并将其中

一份原件送回公司；

（六）公司根据激励对象签署协议情况制作股票期权激励计划管理名册，

记载激励对象姓名、授予数量、授予日、《股票期权授予协议书》及《股票期

权授予通知书》编号等内容；

（七）公司董事会根据中国证监会、上交所、登记结算公司的有关规定办

理实施本计划的相关事宜。

三、股票期权的行权程序

（一）激励对象在可行权日内向董事会提交《股票期权行权申请书》，提

出行权申请。《股票期权行权申请书》应载明行权的数量、行权价格以及期权

持有者的交易信息等；

（二）董事会对申请人的行权资格、行权条件与行权数额审查确认；

（三）激励对象的行权申请经董事会确认并交付相应的行权（购股）款项

后，公司向证券交易所提出行权申请，并按申请行权数量向激励对象定向发行

股票。

（四）经上海证券交易所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。

（五）对于未满足行权条件的激励对象，公司就该次未满足行权条件所对

应的股票期权向证券登记公司申请注销。

（六）激励对象可对已行权的股票期权进行转让，但公司董事和高级管理

人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

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第十章公司/激励对象发生异动的处理

一、公司出现下列情形之一时，本计划即行终止

（一）公司控制权发生变更；

（二）公司出现合并、分立等情形；

（三）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

（四）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

（五）中国证监会认定的其他情形。

当公司出现终止本计划的上述情形时，不得向激励对象继续授予新的股票

期权，激励对象根据本计划已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注

销，未获准行权的期权作废。

二、激励对象个人情况发生变化

（一）激励对象发生职务变更

1、激励对象发生职务变更，但仍在本公司任职的，或在公司下属分、子公

司内任职的，其获授的期权完全按照职务变更前本计划规定的程序进行；

2、激励对象担任监事或其他因组织调动不能持有公司股票或股票期权的职

务，其已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注销，未获准行权的期

权作废；

3、激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职

等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前列原因导致公司解除与

激励对象劳动关系的，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注销，

未获准行权的期权作废。对于已行权部分的股票，公司有权视情节严重程度追

回其已行权股票期权所获得的全部或部分收益。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

（二）激励对象主动离职

激励对象主动辞职的，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注

销，未获准行权的期权作废。

（三）激励对象被动离职

激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法

违纪等行为的，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注销，未获准

行权的期权作废。

（四）激励对象退休

激励对象退休的，已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注销，

未获准行权的期权作废。

（五）激励对象丧失劳动能力而离职

1、激励对象因公受伤、丧失劳动能力而离职的，在情况发生之日，董事会

可以决定对激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行使的股票期权继续保

留行权权利，未获准行权的期权作废。

2、激励对象非因公受伤、丧失劳动能力而离职的，在情况发生之日，董事

会可以决定对激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行权的股票期权终止

行使并被注销，未获准行权的期权作废。

（六）激励对象死亡

1、当激励对象因执行职务死亡的，在情况发生之日，董事会可以决定对激

励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行使的股票期权继续保留行权权利，并

由其指定的财产继承人或法定继承人继承行权权利，未获准行权的期权作废。

2、当激励对象非因执行职务死亡的，在情况发生之日，董事会可以决定对

激励对象根据本激励计划已获准行权但尚未行权的股票期权终止行使并被注

销，未获准行权的期权作废。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

（七）激励对象所在子公司发生控制权变更

激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激

励对象仍留在未控股的子公司任职的，其已获准行权但尚未行权的股票期权终

止行使并被注销，未获准行权的期权作废。

（八）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式

因上述原因不再授权或被注销的股票期权，不得另行授予他人。

三、其他情况

若本计划授予的股票期权满足规定的行权条件，但行权时公司股价较草案

公告时下跌幅度较大，继续实施当期激励计划丧失了预期的激励效果，为了消

除业绩达标但公司股价下跌带来的负面影响，则公司董事会可以决定终止该期

激励计划，所有激励对象考核当年可行权的股票期权均不得行权，作废处理，

由公司办理注销。

其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定，并确定其处理方式。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

第十一章附则

一、本计划在履行监管层要求的其他法定程序、公司股东大会审议通过后

生效；

二、本计划由公司董事会负责解释。

赤峰黄金（600988）股票期权激励计划（草案）摘要

（本页无正文，仅为《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 2016 年股票期权激励计

划（草案）》摘要之签章页）

赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司董事会

2016 年 4 月 10 日

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