新疆冠农果茸集团股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆冠农果茸集团股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2014]81 号）文件批准，公司 2014 年 6 月 17 日向特定投资者
非公开发行人民币普通股（A 股）30,321,004 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格
为人民币 14.33 元/股，募集资金总额共计人民币 43,450 万元,扣除保荐承销费用人民
币 1,203.50 万元后, 实际到位资金为人民币 42,246.50 万元。另扣除其他审计、评估
等与本次发行有关的费用 569 万元后，本次发行募集资金净额为 41,677.50 万元。
2014年6月18日，上述募集资金已存入公司开立的募集资金专户。2014年6月19日，
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审华寅”）对上述募集资金
到位情况进行了验证并出具了CHW新验字【2014】0006号《验资报告》。
（二）以前年度使用情况
以前年度已使用募集资金 30,128.15 万元。其中：（1）以募集资金置换预先投入募
集资金投资项目的自筹资金 10,025.65 万元；（2）以募集资金支付募集资金投资项目款
20,102.50 万元。
（三）本年度使用情况
本年度使用募集资金 11,549.35 万元。其中（1）以募集资金支付募集资金投资项
目款 1,790.89 万元；（2）变更募集资金投资项目款 9,758.46 万元(其中：向浙江信维
信息科技有限公司（以下简称“浙江信维”）增资 6,060 万元，永久补充流动资金 3,698.46
万元)。截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
1
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者合
法权益，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆冠农
果茸集团股份有限公司募集资金管理办法》，并于2013年7月29日经公司2013年第二次
临时股东大会审议批准。
公司按照上述相关规定对募集资金采取了专户存储, 并于2014年7月17日与保荐机
构及开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。在协议履行过
程中,公司、开户银行、保荐人严格按照协议约定执行，开户银行每月5日前向公司出具
对账单，并抄送给保荐机构，保荐人不定期检查并认真核对公司募集资金专户存储情况，
公司在募集资金使用过程中，超过协议约定金额时，及时通报保荐人，同时提供支出清
单。即公司在募集资金使用及存储过程中，不存在其他问题。
（二）募集资金存储情况
截止2015年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币 元
开 户 行 初始存放金额 利息收入 支出金额 余额
宁夏银行开发区分行 171,250,000.00 1,109,735.21 172,359,735.21 0
中国建设银行股份有限公司库
16,3350,000.00 536,930.28 163,886,930.28 0
尔勒巴音西路支行
中国农业银行股份有限公司库
87,864,987.70 376,548.42 88,241,536.12 0
尔勒解放路（兵团）支行
合 计 422,464,987.70 2,023,213.91 424,488,201.61 0
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、募集资金承诺投资项目和调整后计划投资总额： 单位：人民币 万元
募集前承诺 募集后调整
募集资金承诺投资项目 募集资金实际投资项目
投资总额 投资总额
向国电库尔勒增资，实施国电库尔
14,875.00
勒 2×35 万千瓦热电联产工程
2
向绿原糖业增资，实施生产装备技 向绿原糖业增资，实施生产装备
4,990.00 2,221.23
改项目 技改项目
向冠农棉业增资，用于收购恒绵棉 向冠农棉业增资，用于收购恒绵
业、金运棉业、顺泰棉业 100%股 棉业、金运棉业、顺泰棉业 100% 16,335.00 11,135.31
权，并配套棉花收购保证金 股权，并配套棉花收购保证金
向开都河水电公司增资，实施柳树 向开都河水电公司增资，实施柳
2,250.00 460.00
沟水电站建设 树沟水电站建设
补充公司流动资金 5,000.00 3,227.50
补充公司流动资金 3,698.46
向天津三和果蔬有限公司增资 14,875.00
向浙江信维增资 6,060.00
合 计 合 计 43,450.00 41,677.50
2、截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况： 单位：人民币 万元
计划投资 以前年度实 本年度实际 项目资金
投资项目
总额 际投资金额 投资金额 余额
向天津三和果蔬有限公司增资 14,875.00 14,875.00 0.00 0
向绿原糖业增资，实施生产装备技改项目 2,221.23 890.34 1,330.89 0
向冠农棉业增资，用于收购恒绵棉业、金
运棉业、顺泰棉业 100%股权，并配套棉 11,135.31 11,135.31 0.00 0
花收购保证金
向开都河水电公司增资，实施柳树沟水电
460.00 0.00 460.00 0
站建设
补充流动资金 6,925.96 3,227.50 3,698.46 0
向浙江信维增资 6,060.00 6,060.00 0
合 计 41,677.50 30,128.15 11,549.35 0
（二）募投项目先期投入和置换情况
公司先期已用自筹资金预先投入募集资金投资项目如下：1、向绿原糖业增资，实
施生产装备技改项目的实际投资额为人民币 890.34 万元；2、向冠农棉业增资，用于收
购恒绵棉业、金运棉业、顺泰棉业 100%股权，并配套棉花收购相关保证金的实际投资额
为人民币 9,135.31 万元。合计 10,025.65 万元。上述预先投入资金已经中审华寅验证，
并出具了《关于新疆冠农果茸集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴
3
证报告》（CHW 专字[2014]0053 号）。
公司于 2014 年 7 月 25 日，根据公司第四届董事会第二十三次会议和 2014 年第二
次临时股东大会，审议通过的《公司用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，置换
了预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 10,025.65 万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低运营成本，维护公司和投资者的
利益，在确保募集资金项目正常运行的前提下，经公司第四届董事会第二十六次（临时）
会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过《公司使用部分闲置募集资金临时补充流
动资金的议案》。同意公司使用部分闲置募集资金 8,000 万元临时补充流动资金，主要
用于子公司收购原材料及银行倒贷，使用期限不超过 12 个月。公司于 2014 年 12 月 3
日-11 日将部分闲置募集资金 8,000 万元补充了流动资金，该项资金已于 2015 年 7 月
27 日全部归还至募集资金专用账户。（详见《新疆冠农果茸集团股份有限公司关于用募
集资金补充流动资金归还的公告》公告编号：临 2015-052）
（四）对闲置募集资金进行现金管理情况
根据公司第四届董事会第二十三次会议和 2014 年第二次临时股东大会，审议通过
的《关于公司用闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高募集资金的使用效率，
增加收益，降低财务费用，在确保不影响非公开发行股票之募集资金项目建设和募集资
金使用计划的情况下，使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理。
使用期限不超过 12 个月，公司可在上述额度及期限范围内滚动进行。
公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下： 单位：人民币 万元
是否
序 购买 期末 年化 实际
受托方 理财产品名称 期限 如期
号 金额 余额 收益率 收益
归还
宁夏银行合赢开放式二
1 宁夏银 2,000 184 天 是 0 5% 50.41
期理财产品（0225）
行开发
宁夏银行开放式二期理
区支行 2,000 181 天 是 0 5.1% 50.58
财产品（0303）
中国农 “金钥匙本利丰”2014
2 业银行 年第 1281 期人民币 2,000 82 天 是 0 4.3% 19.32
股份有 理财产品
限公司
3 库尔勒 7 天通知存款 2,000 是 0 1.35% 8.93
解放路
4 支行 7 天通知存款 2,000 是 0 1.35% 2.63
4
中国建设银行新疆区分
行"乾元"保本型人民币
5 3,000 49 天 是 0 4.1% 16.51
中国建 理财产品 2014 年
设银行 第 180 期
股份有
6 限公司 7 天通知存款 3,000 是 0 1.35% 3.15
库尔勒
乾元保本型人民币理财
7 巴音西 3,000 33 天 是 0 3.8% 10.31
产品 2014 年第 219 期
路支行
8 7 天通知存款 1,200 是 0 1.35% 7.27
合 计 20,200 0 169.11
截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品 20,200 万元，
已全额到期转回。累计获得理财收益 169.11 万元，其中本年度获得收益 108.26 万元。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）根据公司四届二十三次董事会和 2014 年第二次临时股东大会审议通过的《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司将募集资金项目 1、“向国电库尔勒增
资，实施国电库尔勒 2×35 万千瓦热电联产工程”的 14,875 万元募集资金变更投向，
变更后的 14,875 万元募集资金全部用于公司对天津三和果蔬有限公司（简称：“天津三
和”）增资。
公司于 2014 年 7 月 8 日发布了《新疆冠农果茸集团股份有限公司关于变更部分募
集资金投资项目的公告》（公告编号：临 2014-035），并于 2014 年 8 月 1 日一次性将该
笔资金 14,875 万元投入天津三和。
（二）根据公司五届九次（临时）董事会和 2015 年第二次临时股东大会审议通过
的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对 2014 年非公开发行股票募集
资金投资项目中的：1、“向绿原糖业增资，实施生产装备技改项目”剩余款项 2,768.77
万元；2、“向冠农棉业增资，用于收购恒绵棉业、金运棉业、顺泰棉业 100%股权，并配
套棉花收购相关保证金项目”剩余款项 5,199.69 万元；3、“向开都河水电公司增资，
实施柳树沟水电站建设项目”剩余款项 1,790 万元，合计 9,758.46 万元募集资金项目
变更投向。变更后，其中 1、6,060 万元用于“向浙江信维增资”；2、3,698.46 万元用
于“补充公司流动资金”。
公司于 2015 年 9 月 17 日发布了《新疆冠农果茸集团股份有限公司关于变更部分募
5
集资金投资项目的公告》（公告编号：临 2015-065），并于 2015 年 10 月 10 日向浙江信
维支付增资款 6,060 万元，转入公司流动资金 3,698.46 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定管理募集
资金专项账户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，
不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的情况，不存在募集资
金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意
见
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2015 年度募集资金存放与使
用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（CHW 证专字[2016]0158 号），
认为，新疆冠农果茸集团股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况专项报告已经
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了公
司 2015 年度募集资金的实际存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性
意见
经核查，申万宏源认为：冠农股份 2015 年度募集资金存放与使用情况符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、
《新疆冠农果茸集团股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和文件的规定，对募
集资金进行了专户存放和专项使用，履行了必要的决策程序及信息披露义务，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告
6
（二）申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆冠农果茸集团股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
（三）申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆冠农果茸集团股份有限公司非
公开发行 2015 年度持续督导报告书
附件一：募集资金使用情况对照表
附件二：变更募集资金投资项目情况表
新疆冠农果茸集团股份有限公司董事会
2016 年 4 月 11 日
7
附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：新疆冠农果茸集团股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 41,677.50 本年度投入募集资金总额 11,549.35
变更用途的募集资金总额 24,633.46
已累计投入募集资金总额 41,677.50
变更用途的募集资金总额比例（%） 59.10
截至期末累
截至期 项目可
计投入金额 是否
截至期末承 截至期末累 末投入 项目达到预定 行性是
已变更项目，含 募集资金承 调整后投资 本年度投入 与承诺投入 本年度实 达到
承诺投资项目 诺投入金额 计投入金额 进度（%） 可使用状态日 否发生
部分变更（如有） 诺投资总额 总额 金额 金额的差额 现的效益 预计
(1) (2) (4)＝ 期 重大变
(3)＝ 效益
(2)/(1) 化
(2)-(1)
向国电库尔勒增
资，实施国电库尔
14,875.00 0.00
勒 2×35 万千瓦热
电联产工程
向绿原糖业增资，
实施生产装备技改 4,990.00 2,221.23 2,221.23 1,330.89 2,221.23 0.00 100 2015 年 10 月 370.65 否 否
项目
向冠农棉业增资，
用于收购恒绵棉
业、金运棉业、顺
16,335.00 11,135.31 11,135.31 0.00 11,135.31 0.00 100 2013 年 8 月 161.75 否 否
泰棉业 100%股权，
并配套棉花收购相
关保证金
8
向开都河水电公司
增资，实施柳树沟 2,250.00 460.00 460.00 460.00 460.00 0.00 100 2013 年末 111.62 是 否
水电站建设
补充公司流动资金 5,000.00 3,227.50
6,925.96 3,698.46 6,925.96 0.00 100 — — — 否
补充流动资金 3,698.46
向天津三和增资 14,875.00 14,875.00 14,875.00 0.00 100 2014 年 8 月 3,185.75 是 否
向浙江信维增资 6,060.00 6,060.00 6,060.00 6,060.00 0.00 100 — — 否
合 计 — 43,450.00 41,677.50 41,677.50 11,549.35 41,677.50 0.00 100 — 3,829.77 — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
1、向冠农棉业增资项目实施后，冠农棉业、恒绵棉业、金运棉业、顺泰棉业预计每年销售毛利 2,818 万元。由于 2015 年棉花
减产，造成冠农棉业收购量减少，同时又因棉花临时收储政策不再执行，及棉花销售价格下降等多种因素，使冠农棉业 2015 年度收
未达到预计效益原因（分具体募投项目）
购量和销售收入减少，故向冠农棉业增资项目没有达到预计效益。2、向绿原糖业增资项目，预计年新增利润总额 499 万元。由于近
年来，国际糖价大幅下跌，致绿原糖业库存增加，收入和利润大幅下降，实施生产装备技改项目不能按照预计产生收益。
项目可行性发生重大变化的说明 无
截至 2014 年 6 月 20 日，公司已用自筹资金预先投入募集资金投资项目：1、向绿原糖业增资，实施生产装备技改项目的实际投
资额为人民币 890.34 万元；2、向冠农棉业增资，用于收购恒绵棉业、金运棉业、顺泰棉业 100%股权，并配套棉花收购相关保证金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的实际投资额为人民币 9,135.31 万元。合计 10,025.65 万元。上述预先投入资金已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具了《关于新疆冠农果茸集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金项目的鉴证报告》（CHW 专字[2014]0053 号）。
经公司第四届董事会第二十六次（临时）会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过《公司使用部分闲置募集资金临时补充流
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 动资金的议案》。同意公司使用部分闲置募集资金 8,000 万元临时补充流动资金，主要用于子公司收购原材料及银行倒贷，使用期
限不超过 12 个月。该笔资金已于 2015 年 7 月 27 日归还至募集资金专用账户。
公司第四届董事会第二十三次会议和 2014 年第二次临时股东大会，审议通过的《关于公司用闲置资金进行现金管理的议案》，
同意公司为提高募集资金的使用效率，增加收益，降低财务费用，在确保不影响非公开发行股票之募集资金项目建设和募集资金使
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 用计划的情况下，使用不超过 1 亿元（含 1 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限不超过 12 个月，公司可在上述额度
及期限范围内滚动进行。截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品 20,200 万元，已全额到期转回。累计
获得理财收益 169.11 万元，其中本年度获得收益 108.26 万元。
9
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：新疆冠农果茸集团股份有限公司 单位：万元
变更后项目 截至期末计 项目达到预定 变更后的项目
变更后的项 本年度实际 实际累计 投资进度（%） 本年度 是否达到
对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 可使用状态日 可行性是否发
目 投入金额 投入金额(2) (3)=(2)/(1) 实现的效益 预计效益
资金总额 金额(1) 期 生重大变化
向天津三和
向国电库尔勒增资，实施国电库尔
果蔬有限公 14,875.00 14,875.00 14,875.00 100 2014 年 8 月 3,185.75 是 否
勒 2×35 万千瓦热电联产工程
司增资
1、“向绿原糖业增资，实施生产
向浙江信维
装备技改项目”剩余款项；2、“向
信息科技有 6,060.00 6,060.00 6,060.00 100 — — — 否
冠农棉业增资，用于收购恒绵棉
限公司增资
业、金运棉业、顺泰棉业 100%股
9,758.46
权，并配套棉花收购保证金项目”
补充公司流 剩余款项；3、“向开都河水电公
司增资，实施柳树沟水电站建设项 3,698.46 3,698.46 3,698.46 100 — — — 否
动资金
目”剩余款项变更投向。
合 计 24,633.46 24,633.46 9,758.46 24,633.46 100 — 3,185.75 — —
10
一、募集资金承诺投资项目 “向国电库尔勒增资，实施国电库尔勒 2×35 万千瓦热电联产工程”项目，由
于国电库尔勒发电有限公司热电联产项目一直在进行前期准备工作，未有实质性开工建设，原控股股东国电新
疆电力有限公司已将其 51%的股权全部予以转让，该项目能否实现预期收益和目标具有重大不确定性，本着降低
投资风险的原则，董事会同意公司将持有的国电库尔勒发电有限公司的全部股权予以转让，并经公司五届八次
（临时）董事会审议通过。
根据公司 2014 年第二次临时股东大会，审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司
将募集资金投资项目 “向国电库尔勒增资，实施国电库尔勒 2×35 万千瓦热电联产工程”的 14,875 万元募集
资金变更投向，变更后的 14,875 万元募集资金全部用于公司对天津三和果蔬有限公司增资。公司于 2014 年 7
月 9 日发布了《新疆冠农果茸集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：临
2014-035），并于 2014 年 8 月 1 日一次性将该笔资金 14,875 万元投入天津三和果蔬有限公司。
二、因为 1、近年来，国际糖价大幅下跌，受其影响国内食糖价格一度呈持续走低态势。致绿原糖业库存增
加，收入和利润大幅下降，实施生产装备技改项目不能按照预计产生收益，故公司压缩了投资项目，降低了投
资成本，使绿原糖业项目募集资金产生结余。2、由于从 2014 年轧期开始，棉花种植受气候影响减产，造成冠
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目） 农棉业 2014-2015 轧期收购量和销售量大幅下降，同时棉花临时收储政策取消不再执行，受市场价格下滑的影
响，棉花销售价格持续下降，收入减少，收益也受影响，按照当前国内棉花市场供大于求的局面，导致皮棉价
格持续低迷，冠农棉业项目很难达到预计收益，不能发挥募集资金的预计效益。3、公司于 2015 年 8 月 12 日收
到开都河公司发来的《国电新疆开都河流域水电开发有限公司关于柳树沟水电站不再增加资本金的函》。由于
柳树沟水电站所有工程建设均已完成，水电站已正常发电，无需各股东再继续投入资本金，故公司原计划向开
都河项目投资的剩余募集资金 1,790 万元无需再继续投入。
公司五届九次（临时）董事会和 2015 年第二次临时股东大会审议通过将募集资金投资项目中的：1、“向
绿原糖业增资，实施生产装备技改项目”剩余款项 2,768.77 万元；2、“向冠农棉业增资，用于收购恒绵棉业、
金运棉业、顺泰棉业 100%股权，并配套棉花收购保证金项目”剩余款项 5,199.69 万元；3、“向开都河水电公
司增资，实施柳树沟水电站建设项目”剩余款项 1,790 万元，合计 9,758.46 万元募集资金项目变更投向。变更
后，其中 1、6,060 万元用于“向浙江信维信息科技有限公司增资”；2、3,698.46 万元用于“补充公司流动资
金”。公司于 2015 年 9 月 18 日发布了《新疆冠农果茸集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公
告》（公告编号：临 2015-065），并于 2015 年 10 月 10 日向浙江信维支付增资款 6,060 万元，转入公司流动资
金 3,698.46 万元。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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