深圳市聚飞光电股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
（张新华）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人张新华，作为深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立
独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独
立董事制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，积极参加公
司召开的董事会，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充
分发挥独立董事的作用。一方面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公
司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，
积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计工作及内部控制、薪酬激励等工
作提出了合理化的意见和建议，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将 2015 年度我履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2015 年度，公司共召开了 11 次董事会会议和 2 次股东大会会议，本人作为
第三届董事会独立董事应参加 8 次董事会会议和 1 次股东大会会议，以上 9 次
会议均为亲自出席，无缺席和委托其他董事出席会议的情况。
对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分
沟通，也提出了很多合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司两会
的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故
对 2015 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，
也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
2015 年度在公司任职期内，本人对以下事项均发表了独立意见，勤勉履行
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了独立董事职责：
1、2015 年 7 月 22 日在公司第三届董事会第三次（临时）会议上，本人对
公司《关于拟用自有资金收购 LiveCom Limited 51%股权的议案》认真审核，并发
表了独立意见。
2、2015 年 8 月 21 日在公司第三届董事会第四次会议上，本人对公司是否
存在控股股东及其关联方占用公司资金、是否存在任何形式的对外担保情况进行
审核，并出具了说明及独立意见。
3、2015 年 12 月 7 日在公司第三届董事会第七次（临时）会议上，本人对
公司《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》进行了认真审核，
并出具了说明及独立意见。
4、2015 年 12 月 23 日在公司第三届董事会第八次（临时）会议上，本人对
公司《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》、
《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》进行了认真审核，并出具了说明
及独立意见。
三、专门委员会履职情况及年报工作情况
公司董事会设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个专门委员会。本人作
为董事会审计、薪酬与考核委员会主任委员，战略、提名委员会委员，2015 年
主要履行以下职责：
1、本人作为公司董事会审计委员会主任委员，切实履行了独立董事职责，
规范公司运作，健全内控建设。报告期内，董事会审计委员会共召开三次会议，
本人履行职责情况作如下汇报：
①、对公司 2015 年度财务报告的审计工作情况
在报告期内，逐项审议公司审计部提交的审计报告，在 2015 年度财务报告
的审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定财务报告审计工作时间安排，对
公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师
的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性并督
促审计工作的如期完成。
②、审计委员会对公司内控制度检查评估情况
审计委员会对公司内部控制制度认真的检查、评估后，认为：公司现在已建
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立了较为完备的内部控制制度体系，并能得到有效实施。公司关于内部控制的自
我评价报告真实客观的反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
2、本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，把董事、监事、高级管理
人员的薪酬考核与公司的经营业绩和个人绩效相结合，依照已制定的薪酬与考核
制度，对董事、监事、高级管理人员及公司整体薪酬的优化，提出合理化建议，
督促落实，切实履行了薪酬与考核委员会委员职责。
3、本人作为董事会提名委员会委员，利用本人参加各次会议的机会对公司
的生产经营和公司组织结构进行了解，多次听取了公司管理层对公司经营状况和
规范运作方面的汇报，并亲自到公司办公和经营场所实地考察，切实履行了提名
委员会委员的职责。
4、作为董事会战略委员会委员，报告期内，通过现场调查，询问等方式对
公司战略发展规划及公司组织结构情况进行了解，参与公司战略等事项的讨论和
方案的制订，及时就市场环境、行业信息等重要事项与公司董事会及高级管理人
员保持沟通，为公司战略发展的科学决策起到了积极作用。
四、现场检查及办公情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2015 年度，本人利用参加会
议的机会到公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导公司的生产经营情
况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，及时了解公司的各项日常生产经营；时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大
事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、信息披露工作。监督公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公
司信息披露工作指引》等法律法规，及《信息披露制度》的相关规定，真实、准
确、完整、及时、公平地进行信息披露工作。
2、经营管理方面的工作。严格按照相关法律法规及公司制度的要求，保持
作为独立董事的独立性，积极监督公司的经营管理活动；始终勤勉尽职的履行各
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项职责，关注公司内部治理机构的建立和完善情况，监督公司对董事会决议及股
东大会决议的执行情况，保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
六、培训和学习情况
自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加
深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，包括参观深
圳证监局组织的内幕交易警示展，及参加保荐机构组织的《公司法》、《证券法》、
《信息披露制度》、《内幕信息知情人管理制度》等制度的学习，更全面的了解上
市公司各项管理制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公
司进一步规范运作。
七、其他工作
2015 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定
程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2015 年度本人
不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和
咨询机构等情况。
感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，展望
2016 年，本人将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和丰富经验为公司发展提
供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意见，切实发挥独立董事
的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告，谢谢！
独立董事：张新华
2016 年 4 月 8 日
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