广东高乐玩具股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（方钦雄）
各位股东及股东代表：
本人作为广东高乐玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的任独立董事，
2015 年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章
程》、《独立董事工作制度》等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥
独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将
2015 年度履职情况报告如下：
一、2015 年出席公司会议的情况及投票情况
（一）、出席公司董事会会议及投票情况
2015 年度，公司共召开了 6 次董事会，本人作为第四届董事会独立董事出
席了全部会议，情况如下：
本年应参加 亲自出席 委托出席 投票情况
姓名 缺席（次）
董事会次数 （次） （次） (反对次数)
方钦雄 6 6 0 0 0
董事会会议审议的各项议案，我本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审议
每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的思考，均投了赞成票，没有投反对和弃
权票。在董事会会议上，我积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出
科学决策起到了积极的作用。
（二）、列席股东大会会议情况
2015 年公司以现场方式共召开了 2 次股东大会，本人列席了 2014 年度股东
大会，2015 年第一次临时股东大会，本人因公务未能参加。
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二、发表独立意见情况
（一）2015年3月25日，就第四届董事会第二十一次会议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见
2、关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见
3、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见
4、关于公司续聘2015年度审计机构的独立意见
5、关于2014年度利润分配预案的独立意见
6、关于制定公司未来三年(2015-2017年)股东回报规划的独立意见
7、关于董事会换届选举的独立意见
（二）2015年4月23日，就第五届董事会第一次会议审议的关于选举董事长
副董事长及聘任公司高级管理人员的相关事项发表独立意见。
（三）2015年6月25日，就第五届董事会第三次临时会议审议的《关于投资
设立产业并购基金议案》发表意见。
（四）2015年8月26日，就第五届董事会第四次会议审议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
2、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见
3、关于2015年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
4、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
5、关于调整公司部分董事、监事薪酬的独立意见
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）督促公司信息披露。本人作为公司独立董事，密切关注并督促公司严
格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《信息披露管理制度》的
要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证
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公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
（二）保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与
公司管理层的及时沟通。督促公司建立、健全各项制度。
（三）公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情
况进行有效监督，对董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎
地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情
况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
四、日常工作情况
（一）我对公司的法人治理情况进行了监督和核查，认为公司能够严格按照
《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他有关法律法规和《公司章程》
的有关规定，规范运作，实际治理状况符合中国证监会有关文件的要求。我对公
司 2015 年的财务情况进行了认真审核。认为公司 2015 年度的财务报告在所有重
大方面能反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量的情况。
（二）针对公司 2015 年经营管理、财务管理、关联往来、对外担保等情况，
我听取相关人员汇报，主动进行调查，获取做出决策所需的情况和资料，积极运
用自身的专业知识，在董事会上发表意见，促进公司董事会决策的科学性和高效
性。
（三）2015 年没有提议召开董事会的情况发生；也没有独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况发生。
五、积极加强培训学习，提高履职能力
2015 年，本人积极认真学习有关法律法规及其他相关规范性文件，加深对
规范公司法人治理结构、保护社会公众股东权益等有关法规的认识和理解，强化
自身服务意识，提高自身履职能力，加强对公司和中小股东合法权益的维护能力，
形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
2016 年，本人将会更加严格的按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等
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相关法律法规的规定和要求，忠实、勤勉、独立、客观地履行独立董事职责，发
挥独立董事作用，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和股东尤
其是中小股东的利益。希望在新的一年里，公司进一步开拓市场、规范运作，持
续、稳定、健康的向前发展，以更加优异的业绩回报广大股东。
以上报告，请各位股东及股东代表审议。
五、联系方式：
电子信箱：fangqinxiong@163.com
独立董事：
方钦雄
二○一六年四月七日
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广东高乐玩具股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（林则强）
各位股东及股东代表:
本人作为广东高乐玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根
据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、
《公司独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规和规章制度的规定和要
求，在 2015 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公
司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2015 年度本人履行独立董事职责的工作
情况向各位股东及股东代表作简要汇报。
一、 2015 年度出席公司董事会会议情况
2015 年度，公司召开 6 次董事会，2 次股东会，本人亲自出席了全部董事会
议及 2014 年度股东大会，2015 年第一次临时股东大会，本人因公务未能参加。
具体情况如下：
召开董事 召开股东
应出席董事会次数 亲自出席次数
会次数 大会次数
亲自出席 委托出席 缺席
6 2 1
6 0 0
对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、专业委员会履职情况
在报告期内任第四届董事会审计委员会主任委员、战略与投资决策委员会委
员、薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员。本人任职期间，本人作为主任委
员出席并主持了4次审计委员会会议，参加其他专业委员会会议3次。
三、发表独立意见的情况：
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（一）2015年3月25日，就第四届董事会第二十一次会议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见
2、关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见
3、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见
4、关于公司续聘2015年度审计机构的独立意见
5、关于2014年度利润分配预案的独立意见
6、关于制定公司未来三年(2015-2017年)股东回报规划的独立意见
7、关于董事会换届选举的独立意见
（二）2015年4月23日，就第五届董事会第一次会议审议的关于选举董事长
副董事长及聘任公司高级管理人员的相关事项发表独立意见。
（三）2015年6月25日，就第五届董事会第三次临时会议审议的《关于投资
设立产业并购基金议案》发表意见。
（四）2015年8月26日，就第五届董事会第四次会议审议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
2、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见
3、关于2015年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
4、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
5、关于调整公司部分董事、监事薪酬的独立意见
四、保护公众股股东合法权益方面所做的工作
(一) 加强监督，持续关注公司信息披露工作。
本人作为公司独立董事，对公司的募集资金管理、对外担保、关联方资金占
用、日常关联交易等重大事项都进行认真核查和监督，并重点关注公司在重大事
项方面的信息披露情况，协助和监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规
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则》、《中小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规和公司的《信息披露管
理制度》的有关规定，公平、真实、准确、及时、完整的披露2015年度公司的相
关信息。
(二) 勤勉尽责，切实加强保护投资者合法权益。
本人作为公司独立董事，协助和监督公司完善公司各项内部控制制度，加强
对公司全体股东特别是中小股东权益的保护。此外，本人自身努力学习相关法律、
法规，参加监管机构举办的培训活动，自觉形成对公司及社会公众股股东权益保
护的意识，切实加强对公司及投资者权益的保护能力，积极履行独董的职责。
五、 日常工作
2015年任期内，利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解，并与公司
董事、董事会秘书、财务负责人及其他相关工作人员保持联系，了解公司日常生
产经营情况，同时，关注报纸、网络等公共媒介有关公司的宣传和报道，加深对
公司的认识和了解。在公司2015年度报告的编制和审核过程中，充分发挥独立董
事的监督作用，维护审计的独立性。推动促进了公司持续、健康发展，为保护全
体投资者利益提供了有力保障。
六、 其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式：
电子信箱：linjason@21cn.com
独立董事：
林则强
二○一六年四月七日
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广东高乐玩具股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
（叶博辉）
各位股东及股东代表：
作为广东高乐玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2015 年
我严格按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》、《公司法》、《关
于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《公司章程》等相关法律法规的要求，
积极出席公司 2015 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，有效地保证了
公司运作的合理性和公平性，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益。现
将 2015 年度履行独立董事工作情况做报告如下：
一、出席会议情况
2015 年度，本人认真地参加了公司各次董事会和股东大会，忠实的履行了
独立董事的职责。报告期内本人共出席 6 次董事会，列席 2 次股东大会。对会议
提交的各项议案，认真阅读，充分讨论，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公
司的整体利益和中小股东的利益。本年度本人未对任何议案投反对票。
二、发表独立意见的情况
（一）2015年3月25日，就第四届董事会第二十一次会议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见
2、关于公司与关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见
3、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见
4、关于公司续聘2015年度审计机构的独立意见
5、关于2014年度利润分配预案的独立意见
6、关于制定公司未来三年(2015-2017年)股东回报规划的独立意见
8
7、关于董事会换届选举的独立意见。
（二）2015年4月23日，就第五届董事会第一次会议审议的关于选举董事长
副董事长及聘任公司高级管理人员的相关事项发表独立意见。
（三）2015年6月25日，就第五届董事会第三次临时会议审议的《关于投资
设立产业并购基金议案》发表意见。
（四）2015年8月26日，就第五届董事会第四次会议审议的相关事项发表独
立意见，具体如下：
1、关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见
2、关于控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见
3、关于2015年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的独立意见
4、关于聘任公司高级管理人员的独立意见
5、关于调整公司部分董事、监事薪酬的独立意见
三、保护股东合法权益方面所做的工作
2015年，我对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执
行情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；对须经董事会及董事会下
设委员会决策的重大事项，我都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真
审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；利用我的专业知识，对公司治
理工作提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策，有效保护了社会
公众股东的合法权益。
四、不断加强学习，提高履行职责的能力
本人通过参加相关部门组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部
控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况。加强对公司法人治理结构和
保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权
益的能力。
五、其他工作情况
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（一）报告期内，无提议召开董事会情况；
（二）报告期内，无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
在新的一年里，希望公司能把握住行业发展的机遇，使公司业务更上一个台
阶，更加稳健经营、规范运作，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的
业绩回报广大投资者。同时，对公司董事会及相关人员在 2015 年度工作中给予
的积极有效的配合和支持，表示衷心的感谢！
六、联系方式
电子信箱：yebohui668@163.com
独立董事：
叶博辉
二○一六年四月七日
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