2015 年度独立董事履行职责情况的报告
2015年度，因本公司第七届董事局任期届满，本公司举行了董事局换届选举。
在2015年1月1日-2015年5月28日间，冯羽涛先生、张忠先生和杨海英女士担任本
公司独立董事，2015年5月28日，上述三位独立董事因董事局换届选举离任。2015
年5月28日，本公司2014年度股东大会选举肖祖核先生、张述华先生和张民先生
为本公司第八届董事局独立董事，其中张民先生因个人原因辞去独立董事职务，
本公司于2015年11月3日举行的2015年第三次临时股东大会选举孙盛典先生为本
公司独立董事。本公司目前的独立董事为孙盛典先生、肖祖核先生和张述华先生。
在2015年的工作中，本公司独立董事能够严格按照有关法律、法规及《公司
章程》、《独立董事制度》等规定，本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责、
忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做
出独立、科学、客观、公正的判断，对公司的重大事项发表独立意见。孙盛典先
生、肖祖核先生和张述华先生在2015年年报审计工作中，认真听取公司2015年度
财务状况和经营情况的汇报，及时与年审机构沟通，督促年报审计工作进展，充
分发挥了独立董事的监督作用。
现将2015年度独立董事履行职责的情况具体报告如下：
一、报告期内，独立董事出席有关会议情况
报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》的规定认真参加公司董事局
会议和股东大会，慎重审议公司董事局会议的各项提案，对公司内部控制自我评
价报告、重大关联交易等重大事项发表了独立审核意见，运用专业知识对公司规
范运作和长远发展提供了有益的建议，维护了公司及广大中小投资者的利益。
1、出席董事局会议的情况：
本年应参加董
独立董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 备注
事局会议次数
冯羽涛 4 4 0 0
杨海英 4 4 0 0
张 忠 4 4 0 0
孙盛典 3 3 0 0
肖祖核 10 10 0 0
张述华 10 10 0 0
张民 7 5 0 2
2、报告期内，独立董事参加董事局专门委员会会议的情况：
专门委员会 独立董事 本年应参加董事局专 亲自出席 委托出 缺席
备注
名称 姓名 门委员会会议次数 次数 席次数 次数
财务审计委 冯羽涛 3 3 0 0
员会 杨海英 3 3 0 0
1
张述华 2 2 0 0
肖祖核 2 2 0 0
冯羽涛 1 1 0 0
薪酬与考核 张 忠 1 1 0 0
委员会 肖祖核 2 2 0 0
张述华 2 2 0 0
冯羽涛 2 2 0 0
杨海英 2 2 0 0
张 忠 2 2 0 0
提名委员会
肖祖核 3 3 0 0
张述华 3 3 0 0
张民 3 2 0 1
战略委员会 张民 1 1 0 0
二、报告期内，公司独立董事张民先生对《关于董事和监事薪酬方案的议案》
和《关于暂停刘丹担任的康佳集团总裁职务的议案》投了反对票，公司独立董事
张述华先生对《关于选举董事局主席的议案》投了弃权票，除此之外，独立董事
对公司董事局会议的其他议案及公司其他事项均没有提出异议。
（一）《关于董事和监事薪酬方案的议案》的主要内容如下：
为了给董事、监事付出的大量的精力和时间给予一定的补偿，拟定公司董事
和监事的薪酬方案如下：
1、董事局主席基本年薪标准为每年 120 万元人民币，其他董事（不含在公
司任职的董事）的津贴标准为每人每年 30 万元人民币，监事（不含职工监事）
的津贴标准为每人每年 20 万元人民币；从 2015 年 6 月起开始实施。
2、上述标准为税前标准，个人所得税由本人承担，公司代扣代缴。
公司独立董事张民先生认为董事局主席的薪酬水平不合适，对议案投反对
票。
（二）《关于暂停刘丹担任的康佳集团总裁职务的议案》的主要内容如下：
因工作需要，公司拟暂停刘丹先生担任的康佳集团总裁职务；并聘任董事局
主席刘凤喜先生同时兼任康佳集团代理总裁。
公司独立董事张民董事认为议案并非由董事局提名委员会提出，对议案投反
对票。
（三）《关于选举董事局主席的议案》的主要内容如下：
公司第八届董事局第一次会议选举张民先生为康佳集团董事局主席。
公司独立董事张述华先生认为董事局主席应该熟悉彩电行业，对该议案投弃
权票。
三、独立董事向公司提出的建议及建议采纳情况
报告期内，公司独立董事积极出席相关会议，认真审阅各项议案，客观地发
表自己的看法和观点，了解公司研发进展、经营状况、内部控制建设以及董事局
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会议决议和股东大会决议的执行情况。
作为所处各领域的专家，公司独立董事利用自己的专业知识对公司的内部管
理提出有建设性的建议，包括：加强业务流程管理、加强内控建设、加强对彩电
前沿技术的研究、加强现金流量和应收款项管理等。公司认真采纳独立董事的建
议，不断完善和提高公司管理水平。
四、独立董事到公司现场办公、实地查看的时间、地点及具体情况
（一）公司独立董事利用出席公司董事局会议和股东大会的机会了解公司的
经营状况、内部控制建设情况以及董事局决议和股东大会决议的执行情况。
（二）公司组织独立董事进行实地查看及访谈。在实地考察中,独立董事认
真听取公司管理层的汇报，对于公司经营状况、管理流程和内部控制制度建设及
执行等方面进行实地了解。独立董事还注意关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注公司重大事项进展和公告，董事局决议事项的执行等情况，为公司加强
内部管理、防范经营风险提出了客观意见。
五、报告期内独立董事发表独立意见的时间、事项、意见类型
（一）时间：2015 年 3 月 31 日。
事项：关于 2015 年度聘请会计师事务所的事前认可声明。
意见类型：同意。
（二）时间：2015 年 4 月 1 日。
事项：关于公司 2014 年度利润分配预案的独立意见。
意见类型：同意。
（三）时间：2015 年 3 月 31 日和 205 年 4 月 1 日。
事项：第七届董事局第七十一次会议决定公司 2015 年度从关联方安徽华力
包装有限公司、上海华励包装有限公司、华励包装（惠州）有限公司、惠州华力
包装有限公司采购部分彩电用包装材料。同意 2015 年度向深圳华侨城股份有限
公司销售液晶、LED 显示器等产品，同意聘请深圳市华侨城物业服务有限公司为
康佳研发大厦提供物业管理服务。
意见类型：同意提交董事局会议进行讨论，同意董事局的表决结果。
（四）时间：2015 年 4 月 1 日。
事项：关于董事局换届选举候选人的独立董事意见。
意见类型：同意。
（五）时间：2015 年 4 月 1 日。
事项：关于公司 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见。
意见类型：同意。
（六）时间：2015 年 4 月 1 日。
事项：对公司关联方占用资金及对外担保问题的专项说明。
意见类型：同意。
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（七）时间：2015 年 5 月 19 日。
事项：关于聘任高级管理人员的独立董事意见。
意见类型：同意。
（八）时间：2015 年 6 月 4 日。
事项：关于公司选举董事局主席的独立董事意见。
意见类型：张述华先生弃权，张民先生和肖祖核先生同意。
（九）时间：2015 年 6 月 18 日。
事项：关于公司选举董事局主席的独立董事意见。
意见类型：同意。
（十）时间：2015 年 6 月 18 日。
事项：关于聘任高级管理人员的独立董事意见。
意见类型：同意。
（十一）时间：2015 年 7 月 27 日和 2015 年 7 月 28 日。
事项：第八届董事局第三次会议决定公司向惠科电子（深圳）有限公司销售
液晶屏，并从惠科电子公司采购电视整机。
意见类型：同意提交董事局会议进行讨论，同意董事局的表决结果。
（十二）时间：2015 年 8 月 27 日。
事项：关于公司购买银行理财产品事项的独立意见。
意见类型：同意。
（十三）时间：2015 年 8 月 27 日。
事项：关于聘任常务副总裁的独立董事意见。
意见类型：同意。
（十四）时间：2015 年 8 月 27 日。
事项：关于聘任董事局秘书的独立董事意见。
意见类型：同意。
（十五）时间：2015 年 8 月 27 日。
事项：关于公司 2015 年半年度利润分配议案的独立意见。
意见类型：同意。
（十六）时间：2015 年 8 月 27 日。
事项：对公司关联方占用资金及对外担保问题的专项说明。
意见类型：独立董事认为公司未与关联方发生非经营性资金往来；公司对外
担保运作规范；不存在违反证监发〔2003〕56 号的有关规定的情形。
（十七）时间：2015 年 9 月 10 日。
事项：关于公司董事和监事薪酬方案的独立意见。
意见类型：张民先生反对，肖祖核先生和张述华先生同意。
（十八）时间：2015 年 10 月 20 日。
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事项：关于第八届董事局董事候选人的独立意见。
意见类型：肖祖核先生和张述华先生同意，张民先生未出席会议。
（十九）时间：2015 年 11 月 13 日。
事项：关于公司放弃行使对壹视界公司优先购买权的独立意见。
意见类型：同意。
六、保护投资者权益所做的工作
作为公司的独立董事，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》等相关规定，督促公司不断完善和有效执行信息披露
管理制度和内幕信息知情人管理制度，确保了公司信息披露的公开、公平与公正，
并保证信息的真实、准确、及时、完整性。保持与公司管理层的及时沟通，关注
公司经营动态和重大事项，确保投资者公平获知相关信息。
另外,通过主动学习上市公司相关法律、法规和各项规章制度等方式不断提
高自身的履职能力，以便能够促进公司稳健规范的经营，以便更好的保护投资者
的合法权益。
七、其他工作情况
（一）无提议召开董事局会议的情况。
（二）有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
作为财务审计委员会委员，独立董事杨海英女士和冯羽涛先生向董事局提议
公司聘请瑞华会计师事务所作为公司 2015 年度会计报表审计机构。
独立董事张忠先生、孙盛典先生、肖祖核先生、张述华先生和张民先生无提
议聘用或解聘会计师事务所的情况。
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
八、与董监高和内外部审计机构沟通情况
（一）独立董事与董监高沟通情况
1、公司独立董事平时通过现场考察及通讯等方式密切联系公司其他董事、
监事和高级管理人员，及时掌握公司重大事项的进展情况。
2、公司独立董事利用出席公司董事局会议和股东大会的机会来公司实地考
察，并与公司其他董事、监事、高级管理人员进行沟通。
3、年报审计期间，公司独立董事孙盛典先生、肖祖核先生和张述华先生听
取了公司管理层对 2015 年度生产经营情况和重大事项进展情况的报告。
（二）独立董事与内外部审计机构沟通情况
在公司 2015 年年报的编制过程中，公司独立董事孙盛典先生、肖祖核先生
和张述华先生掌握了 2015 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，与内外部
审计机构进行有效沟通，并督促会计师事务所及时提交审计报告。
综上所述，2015 年度，公司独立董事能够遵守法律、法规及公司章程的有
关规定，保证足够的时间和精力独立履行职责，能够认真维护全体股东特别是中
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小股东的合法权益；借助专业特长，对各项议案进行认真审议，发挥好公司经营
决策的智囊作用，履行好控制公司经营风险的职责，促进董事局决策的科学性和
高效性，全体独立董事勤勉尽职地履行了独立董事的职责。
公司将按照相关法律法规和公司《独立董事制度》的规定和要求，继续为独
立董事履行职责提供条件，督促独立董事规范履行职责，认真履行独立董事的义
务，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损
害。
康佳集团股份有限公司
二〇一六年四月七日
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