北京市天元律师事务所
关于北京千方科技股份有限公司
2016年第二次临时股东大会的法律意见
京天股字（2016）第131号
致：北京千方科技股份有限公司
北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第二次临时股东大会
会议（以下简称“本次股东大会”）于2016年4月6日召开。本次股东大会采取现场
表决与网络投票相结合的方式召开，现场会议在北京市海淀区学院路39号唯实大厦
9层召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）作为在中国取得律师执业
资格的律师事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券
监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》等中国现行法律、法规和规范性
文件，以及《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召
集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《北京千方科技股份有限公司第三届董事
会第二十七次会议决议公告》、《北京千方科技股份有限公司关于召开2016年第二
次临时股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要
的其他文件和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东
大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已
经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
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的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
1. 本次股东大会的召集
公司于2016年3月21日召开的第三届董事会第二十七次会议决议提请召开本次
股东大会，并于2016年3月22日在《中国证券报》和指定网站上披露了《会议通知》，
《会议通知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案、出席会议对象、
会议登记方法等事项。
2. 本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2016
年4月6日下午14:30在北京市海淀区学院路39号唯实大厦9层召开，由董事长夏曙东
主持，完成了全部会议议程。股东进行网络投票时间为2016年4月5日至2016年4月6
日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年4月6日上午
9:30-11:30，下午13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为
2016年4月5日下午15:00时至2016年4月6日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
1. 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共3人，代
表公司有表决权的股份210,395,178股，占公司股份总数的38.1021%。根据深圳证券
信息有限公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共
计2人，共计持有公司有表决权股份56,795,752股，占公司股份总数的10.2856%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共5
人，共计持有公司有表决权股份267,190,930股，占公司股份总数的48.3877%，其中
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东
以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）1人，代表公司有
表决权股份数26,795,752股，占公司股份总数的4.8526%。
公司部分董事、监事及董事会秘书、本所律师出席了会议，部分高级管理人员
列席了会议。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的人员资格合法有效。
2. 本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司董事会召集。
经本所律师核查，本次股东大会召集人的资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会投票表决方式
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了逐项审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
（二）表决程序和表决结果
本次股东大会按照《会议通知》中列明的议案进行了投票表决。本次股东大会
出席现场会议的股东对所审议事项的表决投票，由两名股东代表、一名监事代表及
本所律师共同进行计票、监票，网络投票的计票以深圳证券信息有限公司出具的表
决结果为计算依据。
本次股东大会由计票人、监票人及本所律师合并了网络投票及现场表决结果，
并当场公布了表决结果，通过了下列议案：
1、《关于变更募投项目实施地点的议案》
表决情况：同意267,190,930股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；反对0股；弃权0股。
表决结果：通过。
其中中小投资者表决情况为：同意26,795,752股，占出席会议的中小投资者的
有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
2、《关于使用募集资金对二级全资子公司掌城科技增资的议案》
表决情况：同意267,190,930股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100%；反对0股；弃权0股。
表决结果：通过。
其中中小投资者表决情况为：同意26,795,752股，占出席会议的中小投资者的
有效表决权股份总数的100%，反对0股，弃权0股。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格合法有效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有
效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京千方科技股份有限公司 2016
年第二次临时股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
于进进
______________
韩旭坤
本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号
太平洋保险大厦 10 层，邮编: 100032
2016 年 月 日
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