恒天凯马股份有 限公司 ⒛ 15年 度
董事会 审计委员会履职情况报告
根据 《上 海 证 券交易所 上 市公 司董事 会 审计委 员会 运 作指
《公 司章程 》、《公 司董事 会审计委员会议事规则》等 一系列法律
“ ”
法规的规定 ,现 将恒天 凯马股份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )董
事 会审计委员会 2015年 度 工作情况 汇报如下 :
一 、董事会 审计 委 员会基本情况
公 司第六届 董事 会 审计 委 员会 由第六 届 董事 会 第 一 次 会议
选举产 生 ,3位 委 员包括郑韶独 立董事 、任 永平独 立董事和 邢 国
龙董事 ,其 中任 永平独 立 董事担任 主任委 员 。人 员组 成符合公 司
章程和 董事会 审计 委 员 会议事规则 的有 关规 定 。
二 、董事会审计委员会 ⒛ 15年 度 会议召开情况
2015年 度 ,董 事会审计委员会共召开 6次 会议 。
(一 )2015年 1月 23日 ,公 司董事 会审计委 员会召开第二
“
次 会议 ,与 天职 国际会计师事务所 (特 殊普通合伙 × 以下简称 天
”
职 国际 )进 行沟 通交流 ,听 取会计 师事务所对 ⒛ 14年 度报告预
审工作情况 以及公 司内控 自我评价 进展情况的 汇报 ,会 议 审议 了
《⒛ 14年 公 司审计 工作总结 》。
(二)2015年 3月 23日 ,公 司董事 会审计委员会召开第三
次 会议 ,听 取 了会计 师事务所 2014年 度 审计情况 的汇报 ,天 职
国际有关人员就 2014年 度终审情况 、内部控制 审计情况 向公司
董事会审计委 员会进行 汇报 。会议 审议 通过 《关于 2014年 度财
务会计报表有关事项的议案 》、 关于预 计 ⒛ 15年 度 日常关联交
易的议案 》、 关于 2014年 度计提资产减 值准各报告 的议案》、
《2014年 度 审计 工作总结 》、2015年 公 司内部 审计 工作计划》、
⒛ 14年 度履职情况报告 》、《关于续聘 ⒛ 15年 度财务审计机构的
(三 )2015年 4月 ” 日,公 司董事 会审计委员会召开第 四
次 会议 ,审 议通 过 《关于 ⒛ 15年 第一季度报告的议案 》。
(四 )2015年 8月 19日 ,公 司董事 会 审计委员会召开第五
于新增 2015年 度 日常关联交易的议案 》等有关议案 。
(五 )2015年 9月 15日 ,公 司董事 会审计委员会召开第六
次会议 ,审 议 通过 《关于公 司 ⒛ 15年 度 内部控制 自我评价 工作
方案的议案 》、《关于新增 日常关联交易 的议案 、《关于控股股东
中国恒天集 团有 限公 司提供无锡华源凯马发动 机有 限公 司科技
创新资金 的议案 等有关议案 。
(六 )2015年 10月 21日 ,公 司董事 会 审计委员会召开第
七次 会议 ,审 议 通过 《关于公 司 ⒛ 15年 第 三 季度报告的议案 》。
三、董事会 审计委员会 ⒛ 15年 度 主要 工作 内容
(一 )监 督及评估外部 审计机构 工作
董事会审计委员会就⒛ 14年 度 审计范围、审计计划 、审计方
法与天职 国际进行 了充分讨论和沟通 。
报告期 内,董 事会审计委员会对外部 审计机构 的独 立性和专
业性进行 了评估 ,认 为在年报审计 过程 中,天 职 国际的审计师恪
尽职守 ,勤 勉尽责 ,以 良好的职业 操守和 业 务素质 ,坚 持客观 公
正 的原则进行独 立 审计 ,履 行 了相应 的责任和义务 ,高 质量地完
成 了公 司2014年 度年报 审计 工作和 内部控制 审计 工作 。
经 审计委 员 会会议 审议表决 ,建 议续聘天 职 国际为公 司⒛ 15
度财务 审计机构和 内控 审计机构 。
经 审核 ,公 司实 际支付天职 国际的⒛ 14年 度 审计费用 与公 司
股东大 会通过 的数 字相 同。
(二 )指 导 内部 审计 工 作
报告期 内,审 计委 员会认真 审阅 了公 司的 内部 审计 工作计划 ,
并听取 了 2¤ 15年 度 内部 审计 工 作 汇 报 ,督 促公 司内部 审计部 丨
严格按照 工 作计划推 进 落实 ,同 时对 内部 审计体 系的进 一 步健 全
完善 以及加 强 工 程项 目监管提 出了指导性 意见 。
审计 委 员 会 要 求 内部 审计 工 作 要高度 关 注 工 程 项 目监 管 审
计 ,规 范项 目流程控制 。合理确立工程项 目的投资额和 工程造价 ,
把项 目招标评标关 、合同和标的审计关 、项 目验收付款审批关 ,
加强对工程项 目建设的监管。
(三 )审 阅上市公司的财务报告并对其 发表意见
报告期 内,审 计委员会认真审阅了公司的财务报告 ,并 认为
公司财务报告 真实 、准确、完整地反映了公司的财务状况 ,不 存
在重大会计差错 、重大会计政策及估计变更 、涉及重要会计判断
的事项 。 |
(四 )审 阅内部控制报告并对其发表 意见
报告期 内,审 计委员会要求公司在不断完善 内控制度的基础
上 ,加 大落实 内控缺陷整改的力度 。定期听取公司相关部门关于
内控工作的汇报 ,并 关注内控缺陷后续整改的进展及成果 ,指 导
公司将 内控评价与全面风险管理有机结合 ,为 公司整体运营风险
|
的预警和 防范起 积极的作用 。审计委员会还 审阅了内部控制 自我
评价报告和 内部控制 审计报告,并 与外部 审计机构就 内部控制审
计情况 进行 了充分沟 通。
报告期 内,审 计委员会充分协调 了管理层 、内部 审计部 门及
相关部 门与外部 审计机构的沟通 ,起 到 了积极有效的作用 。
四、 总体评价
2015年 度 ,公 司董事 会 审计 委 员会依据有 关法律 法规 、规
范性文件 要求和 公 司章程 、审计委 员会议事规则 等相关规 定 ,勤
勉尽职 ,充 分发挥 了审计委 员会的职 能 ,切 实 维护 了公 司与全体
股东的权 益 。
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