徐州五洋科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年度，徐州五洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规，以及《公司章程》和《公司
监事会议事规则》等规定和要求，以切实维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和
股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大会，对公司依法运作和公
司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥
了积极的作用。现将 2015 年度监事会工作情况报告如下：
一、公司监事会日常工作情况
2015 年度，公司监事会共召开 9 次会议，每次会议的召集、召开、表决程序都符合《公
司法》和《公司章程》等相关规定。公司监事会具体工作情况如下：
1、公司于 2015 年 3 月 27 日召开了第二届监事会第二次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2015 年度报告及其摘
要的议案》、《关于公司经审计财务会计报告的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的
议案》、《关于公司 2015 年度利润分配的议案》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告
的议案》、《关于确认公司 2015 年度关联交易情况及 2015 年度关联交易计划的议案》、《关于
公司会计政策变更的议案》、《关于为子公司提供连带责任担保的议案》、《关于公司续聘 2015
年度审计机构的议案》共十项议案。
2、公司于 2015 年 4 月 22 日召开了第二届监事会第三次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于公司一季度报告的议案》一项议案。
3、公司于 2015 年 6 月 1 日召开了第二届监事会第四次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于公司土地
及房屋抵押贷款》两项议案。
4、公司于 2015 年 7 月 1 日召开了第二届监事会第五次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》一项议案。
5、公司于 2015 年 7 月 26 日召开了第二届监事会第六次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关
于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、 关于本次发行
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股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、 关于﹤徐州五洋科技股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）﹥及其摘要的议案》、
《关于签署附条件生效的<徐州五洋科技股份有限公司与童敏、林伟通、胡云高等深圳市伟
创自动化设备有限公司股东之发行股份及支付现金购买资产协议>的议案》、《关于签署附条
件生效的<徐州五洋科技股份有限公司与深圳市伟创自动化设备有限公司股东童敏、林伟通、
胡云高之盈利补偿协议>的议案》、《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金履行
法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明的议案》、《关于批准本次发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金符合相关审计报告和评估报告的议案》、 关于评估机
构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性及评估定价的公允性的
议案》、 关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金定价的依据及公平合理性说
明的议案》、关于<徐州五洋科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2015 年—2017 年）
的议案》、《徐州五洋科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》共十二项议案。
6、公司于 2015 年 8 月 8 日召开了第二届监事会第七次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于调整本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案中股份锁定期
安排的议案》、 关于﹤徐州五洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书（草案修订稿）﹥及其摘要的议案》、《关于批准本次发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金相关审计报告和评估报告的议案》共三项议案。
7、公司于 2015 年 8 月 21 日召开了第二届监事会第八次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于公司 2015 年半年度报告及其摘要的议案》一项议案。
8、公司于 2015 年 9 月 2 日召开了第二届监事会第九次会议，公司 3 名监事全部到会，
审议通过了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、
《关于﹤徐州五洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联
交易报告书（草案修订稿）﹥及其摘要的议案》两项议案。
9、公司于 2015 年 10 月 26 日召开了第二届监事会第十次会议，公司 3 名监事全部到
会，审议通过了《关于公司 2015 年第三季度报告的议案》一项议案。
二、公司监事会对有关事项的监督
（一）检查公司依法运作情况
2015 年度，公司监事会对公司依法运作情况进行监督，列席或出席了公司的董事会和
股东大会，对公司的决策程序和公司董事及高级管理人员履行职务情况进行监督，监事会认
为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合相关法律、法规、规范性文件及《公司
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章程》等有关规定，决策程序合法合规，决议内容合法有效。公司内部控制制度不断健全和
完善，未发现公司有违法违规行为。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法
律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
2015 年度，公司监事会依法对报告期内的财务状况进行了核查，监事会认为：公司财
务制度健全、内控制度完善，财务运作规范。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况
和经营成果。公司董事会编制的 2015 年年度报告真实、准确、完整地反映了公司的情况，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准
无保留审计意见的 2015 年度审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和
经营成果，有利于股东对公司财务状况及经营情况的正确理解。
（三）检查公司关联交易情况
公司监事会对 2015 年度的关联交易进行了核查，监事会认为：公司 2015 年度发生的关
联交易是公司正常生产经营所必须，决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》等相关
规定，关联交易的价格公平合理，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。
（四）检查公司对外担保情况
2015 年度公司涉及的抵押及担保符合公司整理利益，公司已制定了相关制度，能有效
防范对外担保风险，所有抵押及担保符合相关规定，其决策程序合法有效。
（五）检查控股股东及其他关联方占用公司资金情况
截至报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（六）检查公司内部控制情况
2015 年度，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，并审阅了
公司 2015 年度内部控制自我评价报告，认为：公司内部控制制度符合国家有关法规和证券
监管部门的要求，适应公司经营业务活动的实际需要，内部控制体系贯穿于公司经营活动的
各个方面，形成了比较规范的控制体系，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险，
保护了公司股东特别是中小股东的利益。
（七）监督募集资金的使用和管理情况
2015 年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》及公司《募集资金管理制度》的相关规定对募集资金进行使用和管理。公司募集资金存
放于专项账户集中管理，募集资金的存放和管理均符合相关规定，不存在违规使用募集资金
的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
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三、公司监事会 2016 年度工作重点
2016 年度本届监事会将继续忠实勤勉履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善
和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。
1、监事会继续严格按照《公司法》等国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司
章程》等规定，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督与检查，以便使其决策和经
营活动更加规范，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。按照上市公司监管部
门的要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，维护公司及全体股东的合法权益。
2、加强监事会成员业务和知识面的提升，不断提高监事会的监督检查技能，持续推进
监事会的自身建设，为促进公司规范运作和稳健经营献计献策、贡献力量。
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2016 年 4 月 5 日
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