无锡华东重型机械股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会法律意见
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会
法律意见书
无锡华东重型机械股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会法律意见
江苏金匮律师事务所
关于无锡华东重型机械股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会
法律意见书
（2016）金匮律意字第 001 号
致：无锡华东重型机械股份有限公司
江苏金匮律师事务所(以下称“本所”)受无锡华东重型
机械股份有限公司(以下称“公司”)委托，指派本所律师出
席了公司召开的 2016 年第一次临时股东大会(以下称“本次
股东大会”)。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公
司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下称“《证券法》”)、
《上市公司股东大会规则》(以下称“《规则》”)等现行有效
的法律、法规和规范性文件以及《无锡华东重型机械股份有
限公司章程》(以下称“公司章程”)的有关规定发表法律意
见。
本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，
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不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
在本法律意见中，本所律师仅就公司本次股东大会的召
集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、股东大
会的表决方式和表决程序等事项发表法律意见，不对本次股
东大会议案的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性和
准确性等问题发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必
备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。
基于上述，本所律师已经对与出具法律意见书有关的所
有文件材料进行审查判断，现场见证了本次会议并据此出具
法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于 2016 年 3 月 21 日在《上海证券报》、《证
券 时 报 》、 深 圳 证 券 交 易 所 指 定 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《无锡华东重型机械
股份有限公司关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知》，
以公告形式通知召开本次股东大会。上述公告载明了本次股
东大会的会议召开时间、会议召开方式、会议召开地点、会
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议召集人、会议审议事项、参会人员、股权登记日，会议登
记方式等。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式
召开。会议于 2016 年 4 月 6 日下午 14 时在无锡市高浪东路
508 号华发大厦 B 座 24 楼召开，会议由公司董事长翁耀根先
生主持。网络投票时间：2016 年 4 月 5 日—4 月 6 日，其中，
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2016
年 4 月 6 日上午 9:30～11:30，下午 13:00～15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2016 年 4
月 5 日 15:00 至 2016 年 4 月 6 日 15:00 的任意时间。会议
的时间、地点及其他事项与会议通知披露一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合
《公司法》、《规则》、等相关法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定。
二、关于本次股东大会出席人员、召集人的资格
(一)出席本次股东大会的股东及其代理人
本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司提供的股东名册，对公司出席本次股东大会的股东之股
东账户卡、身份证明、营业执照复印件、单位证明或法定代
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表人授权证明及代理人个人身份证明等资料进行了核对与
查验，出席本次股东大会的股东共计 5 位，均为公司董事会
确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司股东，代表股份 388,368,167 股，占
公司股份总额的 56.3307%。其中，出席现场会议的股东及股
东代表共 4 位，代表有表决权股份共 388,366,667 股，占公
司股份总数的 56.3305%；通过网络投票的股东共 1 人，代表
有表决权股份共 1,500 股，占公司股份总数的 0.0002%。
(二)出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事、
其他高级管理人员及本所律师。
(三)本次股东大会由公司董事会召集
经核查，本所律师认为：上述出席会议人员资格及提供
的资料符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会的
召集人为公司董事会，符合法律、法规和公司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了如下议案：
（一）审议《关于公司注册资本增加并修改公司章程的
议案》；
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（二）审议《关于补选公司第二届董事会董事的议案》。
经本所律师审查，本次会议所审议的议案与董事会决议
及本次股东大会通知的公告内容相符，无新提案。本次股东
大会对前述议案以现场会议结合网络投票的方式进行了表
决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并
公布表决结果。
综合现场和网络投票的投票结果，本次股东大会审议结
果如下： 本次股东大会审议的所有议案均获通过。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果
符合法律、法规和公司章程的规定。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《关于无锡华东重型机械股份有限公司 2016
年第一次临时股东大会的法律意见》签署页)
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负责人： 承办律师：
秦党亲 袁红兵
承办律师：
刘啸虎
二〇一六年四月六日
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