中国中投证券有限责任公司关于
昆明龙津药业股份有限公司 2015 年度保荐工作报告
保荐机构:中国中投证券有限责任公司 被保荐公司简称:龙津药业
保荐代表人姓名: 渠亮 联系电话:021-52286049 18926085981
保荐代表人姓名: 刘丽平 联系电话:010-63222562 13811629067
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数 2次
(2)列席公司股东大会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告关注事项的次数 0 次,除按规定出具的独立意见、现场检查
报告外,不存在其他需向交易所报告的情形
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履职情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 8 月 17 日
(3)培训的主要内容 培训内容包括《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》的相关规定以及《昆
明龙津药业股份有限公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理制
度》。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包 无 无
括对外投资、证券投资、委托
理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或其聘请的中介机 无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务 无 无
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行股票前实际控制人、股 是 不适用
东、董事、监事、高级管理人员对所持有
的公司股份自愿锁定的承诺。
2、持股 5%以上股东的持股意向及减持意 是 不适用
向承诺。
3、首次公开发行股票前,实际控制人樊 是 不适用
献俄、控股股东昆明群星投资有限公司、
主要关联方曾继尧作出的关于避免同业
竞争和利益冲突的承诺。
4、首次公开发行股票前,控股股东昆明 是 不适用
群星投资有限公司作出的关于资金占用
方面的承诺。
5、公司首次公开发行股票时控股股东昆 是 不适用
明群星投资有限公司作出的稳定股价承
诺。
6、控股股东昆明群星投资有限公司作出 是 不适用
的关于公司不存在专利侵权或其他知识
产权侵权案件的承诺。
7、公司股东昆明群星投资有限公司、立 是 不适用
兴实业有限公司、云南惠鑫盛投资有限公
司作出的关于公司员工社会保险和公积
金事项的承诺。
8、控股股东昆明群星投资有限公司作出 是 不适用
的关于补偿可能被追缴税费优惠带来的
损失的承诺。
9、昆明群星投资有限公司、立兴实业有 是 不适用
限公司、云南惠鑫盛投资有限公司作出的
关于严格履行在公司首次公开发行股票
《招股说明书》中所作出的公开承诺事项
的承诺。
10、公司及控股股东昆明群星投资有限公 是 不适用
司作出的首次公开发行股票《招股说明
书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的承诺。
11、实际控制人樊献俄作出的关于龙津生 是 不适用
物有关事项的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或其保荐的发行人采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文,为《中国中投证券有限责任公司关于昆明龙津药业股份有限
公司 2015 年度保荐工作报告》签章页)
保荐代表人签名: 年 月 日
渠亮
年 月 日
刘丽平
保荐机构:中国中投证券有限责任公司
年 月 日
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