GQY视讯：平安证券有限责任公司关于公司2015年度募集资金使用与存放情况专项核查报告_股票频道

平安证券有限责任公司

关于宁波GQY视讯股份有限公司

2015年度募集资金使用与存放情况专项核查报告

平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为宁波GQY

视讯股份有限公司（以下简称“GQY视讯”或“公司”）首次公开发行股票持续督导

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披

露业务备忘录第1号－超募资金使用（修订）》等相关法律法规的要求，平安证券以

及指定的保荐代表人邹文琦、魏凯对GQY视讯2015年度募集资金存放与使用情况的事

项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金到位情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]431号《关于核准宁波GQY视讯股份

有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，

公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会

公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,364

万股，发行价格为65元/股。共募集资金总额886,600,000.00元，扣除各项发行费用

76,214,880.00元，实际募集资金净额为810,385,120.00元。上述资金到位情况业经

立信会计师事务所有限公司验证，并由其于2010年4月26日出具信会师报字（2010）

第11530号《验资报告》验资确认。

根据财政部（财会[2010]25号文）规定，公司在2010年度审计报告中将上市过程

中发生的宣传费、路演费等相关费用6,393,367.44元计入管理费用，但上述资金原作

为发行费用从募集资金专户中扣除，公司对上述事项进行了调整，并于2011年4月15

日将上述资金归还至募集资金账户。据此，公司 2010 年 IPO 募集资金净额由原

810,385,120.00元调整为人民币816,778,487.44元。

截至2014年12月31日，公司累计收到募集资金专户利息收入65,443,544.42元，

累计扣除银行手续费11,304.54元后，募集资金累计利息收入净额为65,432,239.88

元。

截至2014年12月31日，尚未使用的募集资金余额为628,507,559.49元，其中：募

集资金专户余额 578,507,559.49 元，临时补充流动资金尚未到期归还的

50,000,000.00元。

（二）2015 年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2015 年 12 月 31 日止，本年度使用金额情况为：

时间募集资金专户发生情况

截至 2014 年 12 月 31 日募集资金余额 578,507,559.49

减：2015 年度超募项目支出（注 1） 8,975,397.63

减：2015 年度超募项目支出（注 2） 150,000,000.00

减：手续费支出 1,519.35

加：2015 年度专户利息收入 6,370,653.74

加：收回上期未到期的补充流动资金（注 3） 50,000,000.00

加：收回前期募投项目投资款（注 4） 1,451,827.55

截至 2015 年 12 月 31 日募集资金余额 477,353,123.80

注 1、经公司 2015 年 11 月 23 日召开的第四届董事会第四次会议和 2015 年 12 月 07 日召开

的 2015 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司拟使用超募资金不超过 900 万元人民币投资

入股美国公司 Jibo, Inc.，收购其拟增发的 3,170,289 股优先股。公司超募资金专户已于 2015 年

12 月 1 日将 8,975,397.63 元汇出。

注 2、经公司 2015 年 3 月 13 日召开的第三届董事会第二十五次会议和 2015 年 3 月 30

日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用闲置超募资金 15,000.00 万元用

于永久性补充流动资金。公司超募资金专户已于 2015 年 3 月 31 日、2015 年 7 月 1 日、

2015 年 7 月 3 日分别将 5,000.00 万元、5,000.00 万元、5,000.00 万元划出至公司基本户。

注 3、经公司 2014 年 9 月 1 日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司使用

闲置募集资金 5,000.00 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个

月，到期将归还至募集资金专户。公司超募资金专户（中国银行宁波市分行；账号：

402658361027）于 2014 年 9 月 2 日将 5,000.00 万元划出并于 2015 年 2 月 27 日收回。

注 4、2014 年 6 月 30 日，宁波奇科威数字信息技术有限公司将宁波奇科威数字信息技术

有限公司已于 2014 年 6 月 30 日通过减资的方式将公司原投入的募集资金 6,005.10 万元归还

至公司募集资金专户，另外宁波奇科威数字信息技术有限公司出让上海鑫森电子科技发展有限公

司的投资收益 1,048.80 万元以及利息收入 145.18 万元则从募集资金账户转出至宁波奇科威数

字信息技术有限公司基本户。上述利息收入 145.18 万元公司已于 2015 年 4 月 7 日归还至公

司募集资金账户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公

司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业

板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，公司于 2009 年 7 月 25 日召开的 2009

年第三次临时股东大会审议通过了《募集资金管理办法（草案）》，该办法于 2010

年 4 月 30 日公司上市后生效。2015 年 3 月 13 日经公司开第三届董事会第二十五次会

议审议通过，对《募集资金使用管理办法》进行了修订。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储银行名称银行账号期末余额（元）存储方式

中国银行宁波市分行 402658361027 911,618.00 活期

浙商银行宁波鄞州支行 3320020110120100037165 28,441,505.80 活期

小计 29,353,123.80

浙商银行宁波鄞州支行 3320020110121800009383 0.00 定期存款

中国银行宁波市分行 403968481482 0.00 7 天通知存款

24 个月定期存

中国银行宁波市分行 374058375385

200,000,000.00 款

36 个月定期存

中国银行宁波市分行 374058375385

200,000,000.00 款

中国银行宁波市分行 350670061584 48,000,000.00 1 个月定期存款

小计 448,000,000.00

合计 477,353,123.80

（三）募集资金三方监管情况

公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，分别与保荐机构平安证券有限

责任公司、中国工商银行股份有限公司宁波国家高新区支行和中国银行股份有限公司

宁波市分行，签订了《募集资金三方监管协议》；募投项目实施单位—子公司奇科威

智能、奇科威数字分别与平安证券、浙商银行股份有限公司宁波鄞州支行（简称：浙

商银行鄞州支行、专户银行）、中国银行股份有限公司慈溪支行（简称：中行慈溪支

行、专户银行），签订了《募集资金三方监管协议》。

由于子公司奇科威数字募投项目已结束，募集资金已归还至公司募集资金专户，

在中行慈溪支行所开立募集资金账户已注销；公司在中国工商银行股份有限公司宁波

国家高新区支行所开立的募集资金专户已注销。

公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证

券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行

不存在问题。

三、本年度募集资金的实际使用情况

详见本报告附件：《募集资金使用情况对照表》。

四、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

五、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

经公司 2014 年 9 月 1 日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司

使用闲置募集资金 5,000.00 万元用于临时补充流动资金，使用期限不超过董事会批

准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司超募资金专户（中国银行宁波

市分行；账号：402658361027）于 2014 年 9 月 2 日将 5,000.00 万元划出并于

2015 年 2 月 27 日收回。

六、超募资金使用情况

1、经公司 2015 年 3 月 13 日召开的第三届董事会第二十五次会议和 2015 年

3 月 30 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用闲置超募资

金 15,000.00 万元用于永久性补充流动资金。公司超募资金专户已于 2015 年 3 月

31 日、2015 年 7 月 1 日、2015 年 7 月 3 日分别将 5,000.00 万元、5,000.00

万元、5,000.00 万元划出至公司基本户。

2、经公司 2015 年 11 月 23 日召开的第四届董事会第四次会议和 2015 年 12 月 07

日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过，同意公司拟使用超募资金不超过 900

万元人民币投资入股美国公司 Jibo, Inc.，收购其拟增发的 3,170,289 股优先股。

公司超募资金专户已于 2015 年 12 月 1 日将 8,975,397.63 元汇出。

3、关于公司使用闲置的超募资金临时补充流动资金的情况，详见“本报告三、

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。

七、尚未使用的募集资金用途及去向

公司尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。

八、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度不存在变更募投项目的资金使用情况。

九、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所

创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使

用》及《宁波 GQY 视讯股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，

并及时、真实、准确、完整对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

十、核查意见

平安证券经核查后认为：GQY 视讯 2015 年度募集资金存放和使用符合《深圳证券

交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证

券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《宁波 GQY 视讯股份有限公司募集资金使

用管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在

变相改变募集资金用途情况，不存在违规使用募集资金的情形。

【此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于宁波GQY视讯股份有限公司 2015年度

募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】

保荐代表人：

邹文琦

魏凯

平安证券有限责任公司

2016 年月日

附表：1

募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波 GQY 视讯股份有限公司 2015 年度单位：人民币万元

本年度投入募集

募集资金总额 88,660.00 10,897.54

资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额 0.00

已累计投入募集

累计变更用途的募集资金总额 6,005.10 41,122.67

资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例 6.77%

是否已变更募集资金截至期末截至期末投入进项目达到预是否达项目可行性

调整后投资本年度投本年度实

承诺投资项目和超募资金投向项目（含部承诺投资累计投入度（%）定可使用状到预计是否发生重

总额(1) 入金额现的效益

分变更）总额金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期效益大变化

承诺投资项目

1、生产高清大屏幕拼接显示系统项目否 22,740.00 22,740.00 0.00 20,460.54 89.98 已完工 -492.68 否否

2、年产 1 万套数字实验系统项目（募投内容变

更为：与宁波 GQY 视讯股份有限公司主营业务是 3,300.00 0.00 0.00 205.95 --- 已变更不适用否是