关于烟台龙源电力技术股份有限公司
2015 年度股东大会的法律意见书
致：烟台龙源电力技术股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“股东大会规则”）等法律、法规和规范性文件的要求及
《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的
规定，北京市纵横律师事务所（以下简称“本所”）接受烟台龙源电
力技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参
加公司 2015 年度股东大会会议（以下简称“本次股东大会”），并出
具法律意见书。
本所同意，公司可以将本所法律意见书作为公司本次股东大会的
公告材料随同其他需要公告的信息一起向公众披露。
本所审验了公司提供的有关本次股东大会的文件资料，并按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东
大会的召集、召开、出席会议人员资格及股东大会表决程序等事项出
具法律意见如下：
一、本次股东大会的召开、召集的程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查证，公司本次股东大会是由公司董事会提议并召集。
召开本次股东大会的通知，公司已于 2016 年 3 月 10 日在巨潮网上刊
登。上述通知列明了召开会议的基本情况、本次股东大会审议事项、
本次股东大会登记方法、参加网络投票的具体操作流程等重大会议事
项。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会由公司董事会召集，会议召开方式为现场表决和网
络投票相结合的方式。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016 年 4
月 1 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00。通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的时间为：2016 年 3 月 31 日下午 15:00 至 2016
年 4 月 1 日下午 15:00。
现场会议的召开时间为：2016 年 4 月 1 日下午 14:00，会议地点
为：山东省烟台市经济技术开发区白云山路公司本部会议室 。
公司本次股东大会的实际召开时间、地点及股东参加会议的方式
符合会议通知的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《股
东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》
的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
经见证，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 6 名，代表
股份 244,644,600 股，占公司股份总数的 47.6689％。其中，出席本
次会议的单独或者合并持有公司 5%以下股份的股东 3 名，所持（或
代理）有表决权的股份总数 1,115,000 股，占公司股份总数的 0.2173%。
经本所律师验证，本次股东大会的股东及股东代理人的资格符合
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有权对本次股东大
会的议案进行审议、表决。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票
系统进行投票表决的股东共计 2 人，所持（或代理）有表决权的股份
总数 215,000 股，占公司股份总数的 0.0419％。
以上通过网络投票系统投票的股东资格，由网络投票系统提供机
构深圳证券信息有限公司验证其身份。
经核查，本次会议没有现场投票与网络投票发生重复投票的情况。
公司部分董事、监事、高级管理人员参加了本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的出席人员符合《公司法》、《股东
大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，符合《公司章程》
的规定。
三、本次股东大会的提案
经本所律师核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提
出新的议案。本次股东大会审议的议案与会议通知的内容一致，符合
《公司法》、《股东大会规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，
符合《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会按照法律、法规及公司章程规定的表决程
序，采取记名方式，就拟审议议案进行了投票表决，并当场公布了表
决结果。
出席本次股东大会的股东及股东代理人对表决结果没有提出异
议。
本次股东大会没有对会议通知未列名的事项进行表决。
经见证，本所确认公司本次股东大会如下表决结果：
1、 审议通过了《关于审议董事会工作报告的议案》，表决结果
如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
2、 审议通过了《关于审议监事会工作报告的议案》，表决结果
如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
3、 审议通过了《关于审议公司 2015 年度经审计财务报告的议
案》，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
4、 审议通过了《关于审议公司 2015 年财务决算报告的议案》，
表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
5、 审议通过了《关于审议 2015 年年度报告及摘要的议案》，
表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
6、 审议通过了《关于审议 2015 年度利润分配预案的议案》，
表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；215,000 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 0.0879%；0 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；215,000 股反对，占出席会议持有公司
5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 19.2825%；0 股弃权，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0%；
7、 审议通过了《关于审议公司 2016 年度日常性关联交易的议
案》，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
8、 审议通过了《使用部分闲置募集资金在石嘴山银行购买理
财产品的关联交易议案》，表决结果如下：
28,878,880 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.2610%；215,000 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 0.7390%；0 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；215,000 股反对，占出席会议持有公司
5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 19.2825%；0 股弃权，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0%；
9、 审议通过了《关于使用闲置自有资金在石嘴山银行购买理
财产品的关联交易议案》，表决结果如下：
28,878,880 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.2610%；215,000 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 0.7390%；0 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 0%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；215,000 股反对，占出席会议持有公司
5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 19.2825%；0 股弃权，
占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0%；
10、 审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所为公司 2016
年度审计机构的议案》，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
11、 审议通过了《关于申请综合授信额度及银行承兑汇票质押
的议案》，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
12、 审议通过了《关于选举董事候选人的议案》，选举吴涌先生
为公司第三届董事会非独立董事，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
13、 审议通过了《关于选举监事候选人的议案》，选举兰培
珍女士为公司第三届监事会非职工监事，表决结果如下：
244,429,600 股赞成，占出席本次股东大会有效表决权股份总数
的 99.9121%；0 股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0%；215,000 股弃权，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
0.0879%；
其中，出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决结果：
900,000 股赞成，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表
决权股份总数的 80.7175%；0 股反对，占出席会议持有公司 5%以下
股份的股东所持有效表决权股份总数的 0%；215,000 股弃权，占出席
会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
19.2825%；
五、结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的股东及股东代理人
的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。
本法律意见书经本所承办人签字并加盖本所公章后生效。
本法律意见书正本两份，无副本。
北京市纵横律师事务所
承办人：张京娜 陈婉君
2016 年 4 月 1 日
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