证券代码:002241 证券简称:歌尔声学公告编号:2016-027
债券代码:128009 债券简称:歌尔转债
歌尔声学股份有限公司
2016 年第一季度可转债转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
歌尔转债(债券代码:128009)转股期为2015年6月19日至2020年12月11日;
转股价格为26.33元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定,歌尔声学股份有限公司(以下简称“公司”)现将
2016年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下:
一、可转债发行上市基本情况及公司股份变动原因
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1247号文核准,公司于2014年12
月12日公开发行了2,500万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额250,000
万元。
经深圳证券交易所深证上[2014]485 号文同意,公司 250,000 万元可转换公
司债券于 2014 年 12 月 26 日起在深圳证券交易所挂牌交易,债券简称“歌尔转
债”,债券代码“128009”。
根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》 以下简称“《募
集说明书》”)约定,歌尔转债的转股期限为自本可转债发行结束之日起满六个
月后的第一个交易日起至可转债到期日止(即2015年6月19日至2020年12月11日
止)。初始转股价格为26.43元/股。
2015年6月3日,公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更部分可转换公
司债券募集资金投资项目实施主体及地点的议案》。根据《募集说明书》的约定,
歌尔转债的附加回售条款生效。2015年6月20日,公司公告《歌尔声学股份有限
公司关于“歌尔转债”回售结果的公告》(公告编号:2015-050),歌尔转债回
售 数 量 为 20 张 , 回 售 金 额 为 2,004.00 元 。 歌 尔 转 债 挂 牌 交 易 数 量 变 更 为
24,999,980张。
公司于2015年6月11日实施2014年度权益分派方案,根据《募集说明书》的
约定,歌尔转债的转股价格于2015年6月12日起由原来的26.43元/股调整为26.33
元/股。
二、歌尔转债转股及股份变动情况
截至2016年3月31日,歌尔转债尚有2,496,014,000元挂牌交易。2016年第一
季度,歌尔转债因转股减少3,203,900元,转股数量为121,656股,剩余可转债余
额为2,496,014,000元。公司2016年第一季度股份变动情况如下:
2016年第一季度公司股份变动情况表
本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后
比例 发行 送 公积金 比例
数量 其他 小计 数量
(%) 新股 股 转股 (%)
一、限售流通股 -40,071, -40,071,
298,512,902 19.56 258,441,746 16.93
(或非流通股) 156 156
-40,071, -40,071,
高管锁定股 298,512,902 19.56 258,441,746 16.93
156 156
40,192,8 40,192,8
二、无限售流通股 1,227,946,790 80.44 1,268,139,602 83.07
12 12
其中未托管股数 0 0 0 0 0 0
三、总股本 1,526,459,692 100 121,656 121,656 1,526,581,348 100
三、公司股东持股及可转债持有人情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记的本公司股份数据资
料,公司股本结构如下:
1、截止2016年3月31日公司股东持股情况
单位:股
报告期末普通股股东总数 57,403
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况
持股比例
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份 条件的股份 股份
(%) 数量
数量 数量 状态
潍坊歌尔集团 境内一般法
25.55 390,028,684 390,028,684 质押 44,928,684
有限公司 人
姜滨 境内自然人 17.59 268,600,500 201,450,375 67,150,125
姜龙 境内自然人 3.29 50,276,000 37,707,000 12,569,000
华泰证券资管
-浦发银行-
华泰-歌尔“家 基金、理财
1.94 29,579,500 29,579,500
园 1 号”员工持 产品等
股计划集合资
产管理计划
挪威中央银行
境外法人 1.19 18,098,445 18,098,445
-自有资金
中国对外经济
贸易信托有限 基金、理财
1.15 17,502,343 17,502,343
公司-淡水泉 产品等
精选 1 期
中央汇金资产
管理有限责任 国有法人 1.03 15,786,900 15,786,900
公司
平安信托有限
责任公司-投 基金、理财
0.96 14,652,793 14,652,793
资精英之淡水 产品等
泉
淡水泉(北京)
投资管理有限 基金、理财
0.96 14,618,046 14,618,046
公司-淡水泉 产品等
成长基金 1 期
山东省国际信
托股份有限公
司-山东信托
基金、理财
-歌尔声学“家 0.85 13,021,748 13,021,748
产品等
园 2 号”员工持
股集合资金信
托计划
上述股东关联关系或一 姜滨、姜龙为兄弟关系;潍坊歌尔集团有限公司为姜滨、姜龙控制
致行动的说明 的公司。
前 10 名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
潍坊歌尔集团有限公司 390,028,684 人民币普通股 390,028,684
姜滨 67,150,125 人民币普通股 67,150,125
华泰证券资管-浦发银行-华泰-
歌尔“家园 1 号”员工持股计划集 29,579,500 人民币普通股 29,579,500
合资产管理计划
挪威中央银行-自有资金 18,098,445 人民币普通股 18,098,445
中国对外经济贸易信托有限公司-
17,502,343 人民币普通股 17,502,343
淡水泉精选 1 期
中央汇金资产管理有限责任公司 15,786,900 人民币普通股 15,786,900
平安信托有限责任公司-投资精英
14,652,793 人民币普通股 14,652,793
之淡水泉
淡水泉(北京)投资管理有限公司
14,618,046 人民币普通股 14,618,046
-淡水泉成长基金 1 期
山东省国际信托股份有限公司-山
东信托-歌尔声学“家园 2 号”员 13,021,748 人民币普通股 13,021,748
工持股集合资金信托计划
姜龙 12,569,000 人民币普通股 12,569,000
前 10 名无限售流通股股东之间,以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 姜滨、姜龙为兄弟关系;潍坊歌尔集团有限公司为姜滨、
名股东之间关联关系或一致行动的 姜龙控制的公司。
说明
公司股东潍坊歌尔集团有限公司除通过普通证券账户持
前 10 名普通股股东参与融资融券业 有 320,028,684 股外,还通过中信证券股份有限公司客
务股东情况说明 户信用交易担保证券账户持有 70,000,000 股,合计持有
390,028,684 股。
2、截止2016年3月31日,歌尔转债前10名持有人情况
可转债总数(张) 24,960,140
报告期末可转债持有人总数(户) 1,589
序号 债券持有人名称 期末持有债券数量(张) 持有比例(%)
中国工商银行股份有限公司-易方达
1 2,315,619 9.28
安心回报债券型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-南方广
2 1,681,244 6.74
利回报债券型证券投资基金
融通基金-工商银行-融通融信 3 号
3 1,038,891 4.16
特定多个客户资产管理计划
中国银行股份有限公司-民生加银信
4 930,470 3.73
用双利债券型证券投资基金
5 全国社保基金二零七组合 692,484 2.77
中国建设银行股份有限公司-民生加
6 692,466 2.77
银增强收益债券型证券投资基金
7 华西证券股份有限公司 571,630 2.29
8 民生人寿保险股份有限公司 477,806 1.91
中国农业银行股份有限公司-招商可
9 462,922 1.85
转债分级债券型证券投资基金
10 中国工商银行股份有限公司-建信稳 461,087 1.85
定增利债券型证券投资基金
四、其他
投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司董事会办公室投资者咨询电话
0536-8525688进行咨询。
五、备查文件
1、截至2016年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“歌尔声学”股东名册及股本结构表;
2、截至2016年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“歌尔转债”债券持有人名册。
特此公告。
歌尔声学股份有限公司董事会
二〇一六年四月一日
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