中德证券有限责任公司
关于山西永东化工股份有限公司
2015年度保荐工作报告
保荐机构名称:中德证券有限责任公司 被保荐公司简称:永东股份(002753)
保荐代表人姓名:崔学良 联系电话:010-59026718
保荐代表人姓名:陈亚东 联系电话:010-59026768
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次,已事前审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数 0次,已事前审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数 0次,已事前审阅会议议案
1
5、现场检查情况
2次,(1)2015年半年度募集资金现场检查;
(1)现场检查次数
(2)2015年度持续督导现场检查
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发行的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
2次,(1)中德证券有限责任公司关于使用
闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品
的专项核查意见;(2)中德证券有限责任公
(1)发表独立意见次数
司关于山西永东化工股份有限公司使用募集
资金置换项目先期投入自筹资金的专项核查
意见
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
0次,除按规定出具的独立意见、现场检查报
(1)向本所报告的次数
告外,不存在其他需向交易所报告的情形
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015年12月14日-2015年12月15日
培训内容包括《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》、《上市公司董事、监事和高
(3)培训的主要内容
级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》等法律法规
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 无
2、公司内部制度的建立和执行 无 无
3、“三会”运作 无 无
4、控股股东和实际控制人变动 无 无
5、募集资金存放及使用 无 无
6、关联交易 无 无
7、对外担保 无 无
8、收购、出售资产 无 无
9、其他业务类型重要事项(包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
无 无
情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
履行承诺 及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股5%以上股东的持股意向及减持意向 是 不适用
3、股东一致行动承诺 是 不适用
4、公司上市后三年内的股价稳定措施 是 不适用
5、关于招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
是 不适用
大遗漏方面的承诺
6、相关责任主体未能履行承诺时的约束措施 是 不适用
7、实际控制人关于募集资金使用承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3
9、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐
无
的发行人采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(此页无正文,为《中德证券有限责任公司关于山西永东化工股份有限公司
2015年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:
崔学良
陈亚东
中德证券有限责任公司
年 月 日
5
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