证券代码：000836 证券简称：鑫茂科技 公告编号：（临）2016-054
天津鑫茂科技股份有限公司关于
继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》及《公司募集资金管理制度》等有关规定，天津鑫茂科技股份有限公
司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第二次会议于 2016 年 3 月 31 日
召开，会议审议通过了《关于公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用额度不超过人民币 60,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品。具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
天津鑫茂科技股份有限公司经证监会《关于核准天津鑫茂科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2014]1312 号文）文核准，公司向 6 名特定投资者发
行 110,320,592 股，发行价格为 8.10 元/股，本次发行募集资金总额为 893,596,795.20
元，扣除本次发行相关的费用（包括承销费用、保荐费用、审计评估费用、律师费用、
股票登记费用、信息披露费用）共计 18,255,000.00 元后，实际募集资金净额为
875,341,795.20 元。上述资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具了中审亚太验字（2015）010228-1 号《验资报告》。
二、募集资金使用情况
1、募集资金用于项目投资情况：
截止 2016 年 3 月 30 日，公司募集资金用于 PSOD 光纤预制棒套管扩产建设项目和
光纤预制棒制造项目累计 12,347.19 万元，剩余募集资金 75,186.99 万元。具体情况
为：
单位：万元
募集资金 募集资金已 募集资金
序号 项目名称 项目总投资
投入 使用金额 余额
PSOD 光纤预制棒套管
1 23,010.00 20,000.00 3,358.49 16,641.51
扩产建设项目
2 光纤预制棒制造项目 67,534.18 67,534.18 8,988.70 58,545.48
合 计 90,544.18 87,534.18 12,347.19 75,186.99
2、募集资金用于理财情况：
公司于2015年3月31日召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币60,000万元的
闲置募集资金购买银行保本型理财产品，期限不超过12个月，并授权公司管理层在上
述额度范围内行使相关决策权并签署合同文件。
在上述授权期限内，公司于每次购买理财产品后及时履行信息披露义务，包括不
限于该次购买理财产品的名称、额度、期限、收益等，并及时报深圳证券交易所备案
（具体内容详见历次《关于使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品进展公告》）。
截至2016年3月30日，公司用于购买银行保本型理财产品的闲置募集资金5.98亿元，
理财收益累计1117.80万元。
三、募集资金闲置原因
公司募投项目迁出天津滨海高新技术产业开发区，导致募投项目实施地点等相关
事项将进行变更（具体情况详见公司于2015年11月28日披露的《募集资金投资项目进
展公告》），目前重新选择募投项目实施地点等事项正在积极推进中。鉴于上述情况，
公司募投项目将根据项目实施计划及进度进行，因此未来一定时间内存在部分闲置的
募集资金。公司使用闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目建设和募
集资金正常使用，也未改变募集资金的用途。
四、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
为提高募集资金使用效率，实现公司及股东的利益最大化，在不影响募投项目建
设和募集资金正常使用的前提下，公司拟继续使用额度不超过人民币 60,000 万元的闲
置募集资金购买保本型理财产品。
1、投资品种
公司使用闲置募集资金投资的品种为银行保本型理财产品，投资的产品安全性高、
流动性好，且产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响募集资金投资计划正常进
行。理财产品不得用于质押，如购买上述银行理财产品需开立产品专用结算账户,该账
户不得存放非募集资金或用作其他用途。
2、投资额度
公司拟使用不超过 60,000 万元人民币的闲置募集资金购买银行保本型理财产品，
上述额度内资金可以滚动使用。
3、投资期限
本次公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的投资期限不超过 12 个月。
4、实施方式
公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，并由财务总监负责落实执行。
5、信息披露
公司在每次购买理财产品后随即根据有关规定进行信息披露,包括购买理财产品
的名称、额度、期限、收益及开立或注销产品专用结算账户等。
五、投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险
尽管保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受
到市场波动的风险。
2、风险控制措施
依据公司《募集资金管理制度》、《投资理财管理制度》等内部控制规范的要求，
公司将严格做好风险控制工作，力求做到有效防范投资风险，确保募集资金安全。拟
采取措施如下：
1）、募集资金理财的具体事宜由财务部负责，指派专人实施具体投资理财方案，
包括提出投资配置策略、额度建议，对理财产品的内容审核及进行风险评估，拟定理
财计划，并按照公司审核流程经批准后实施。
2）、公司严格遵守审慎投资原则，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产
品；
3）、公司及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可
能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；
4）、公司审计部门负责投资理财资金的使用与保管情况进行必要的审计与监督；
5）、独立董事、监事会对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
6）、公司将根据制度规范要求，在定期报告中披露理财产品投资以及相应的损益
情况。
六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事的独立意见：
公司独立董事认为：公司本次继续使用闲置募集资金进行现金管理，内容及程序
均符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等规范性文件的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定。
公司在保证资金安全的前提下，对部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安
全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金使
用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。
该事项决策程序合法、合规，且公司制定了切实有效的内控措施，资金安全能够
得到保障。
因此，我们同意公司继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品。
2、监事会意见：
公司监事会认为：公司本次继续使用闲置募集资金进行现金管理事项符合《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规范性文件
的要求以及公司《募集资金管理制度》的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金
管理，投资安全性高、流动性好的理财产品，有助于提高公司资金使用效率，不存在
影响募集资金项目建设的情形，符合公司和全体股东的利益，且相关决策程序符合相
关法律法规之规定。因此，监事会同意公司在总额不超过 60,000 万元人民币额度范围
内，继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品，单个理财产品的期限不得超过 12 个
月，在上述额度内，资金可以滚动使用。
3、保荐机构核查意见：
经核查，保荐机构认为：鑫茂科技本次使用暂时部分闲置的募集资金进行现金管
理投资于安全性高、满足保本要求的银行保本型理财产品，期限不超过 12 个月，是在
确保公司募集资金项目资金需要，保障募集资金本金安全的前提下进行，不影响公司
日常资金周转，不影响募集资金投资项目的正常运作。对暂时闲置的募集资金适时、
适度进行现金管理，能获得一定投资收益，不会损害公司股东利益。
鑫茂科技本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经董事会审议通过，监事
会、独立董事发表了明确同意的意见，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规的规定。
本保荐机构同意鑫茂科技使用部分闲置募集资金进行购买银行保本型理财产品事
项。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第二次会议决议；
2、公司第七届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见；
4、华创证券有限责任公司关于天津鑫茂科技股份有限公司使用闲置募集资金用于
现金管理的核查意见。
特此公告。
天津鑫茂科技股份有限公司
董 事 会
2016 年 3 月 31 日
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