上海爱建集团股份有限公司董事会审计委员会
2015年度履职情况报告
上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委
员会根据中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及公司《章程》、
公司《董事会审计委员会实施细则》、《公司董事会审计委员会年报
工作规程》等规定，勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现对董事
会审计委员会2015年度的履职情况汇报如下：
一、 审计委员会基本情况
公司第六届董事会审计委员会由徐志炯先生、赵宇梓先生和陈刚
先生三名董事组成，其中独立董事两人，徐志炯独立董事担任主任委
员。全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业
经验。
二、 公司董事会审计委员会2015年度会议情况
2015年度，公司召开五次董事会审计委员会会议，所有委员均全
部出席，审议并通过了《公司2014年年度报告》、《2014年内部控制
审计报告》、《审计委员会2014年度履职情况报告》、《审计委员会
2015年工作计划》、《公司2015年第一季度报告》、《上海爱建股份
有限公司内部审计管理制度》、《公司2015年半年度报告》、《公司
2015年第三季度报告》、研究公司聘请2015年度财务审计机构及内控
审计机构等。此外，审阅了公司2015年度内部审计工作计划；审阅了
公司2014年度内部审计工作报告并评估内部审计工作的结果，指导内
审部门有效运作等。
三、 公司董事会审计委员会相关工作履职情况
1、审阅公司的财务报告和内部控制报告并发表意见
根据监管部门的要求及公司管理的实际需要，董事会审计委员会
审阅了公司2014年财务审计报告和内控审计报告、2015年一季度财务
报告、半年度财务报告和三季度财务报告。在立信出具年审初步审计
意见后，通过召开会议进行及时有效的沟通，在充分听取各方意见的
基础上进行相关协调工作，提高了审计工作的效率。
2、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会与公司聘请的审计机构立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）就执行2014年度财务报表审
计工作及内控审计工作的审计情况、审计进度、审计结果、重要事项
的会计处理及信息披露说明、提请治理层关注的事项等进行了讨论和
沟通，并对其审计工作情况进行了监督评价，认为立信在审计工作中
遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司的审计工作，
并向董事会提议聘请担任2015年度公司财务审计和内控审计的外部
审计机构。
3、关注公司的管控制度和风险管理制度的落实并评价其有效性
报告期内，审计委员会着重关注公司的管控制度和风险管理制度
的落实，在公司范围内检查内部管控基本制度在公司不同层面的执行
情况，包括制度的合适性、执行力和有效性，促使制度更好地符合公
司业务发展和管理控制的需要；督促有条件的子公司逐步建立风险管
理制度和程序，包括对风险识别、计量、监督、化解的有效途径和方
法。
4、督促内控缺陷整改
针对2014年度审计发现的内控缺陷，检查缺陷整改情况，通过审
阅外部审计机构出具的内部控制审计报告、公司出具的内部控制自我
评价报告，以及与外部审计机构、公司管理层及公司审计总部等相关
部门的沟通，促进整改工作，以保障公司内部控制的有效性。
5、指导、监督和评价内部审计部门工作
报告期内，公司董事会审计委员会监督公司审计总部对内部审计
制度完成了修订工作，认真审阅了审计总部 2015 年度工作计划，及
时督促内部审计工作计划的实施，审阅内部审计报告，了解内部审计
情况并评估公司内部审计工作，对审计建议和审后整改工作提出意见
或建议并督促整改。
6、协调管理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会议积极协调公司管理层就重大审计事项与
外部审计机构的沟通，协调内部审计部门与外部审计机构的沟通及对
外部审计工作的配合。
四、 总体评价
报告期内，审计委员会严格依照相关法律、法规以及公司《章程》、
公司《董事会审计委员会实施细则》、《公司董事会审计委员会年报
工作规程》等有关规定，确保足够的时间和精力投入工作，充分发挥
审查、监督与协调的作用，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关
职责。
审计委员会成员：
（徐志炯） （赵宇梓） （陈 刚）
上海爱建集团股份有限公司
第六届董事会审计委员会
2016 年 3 月 18 日
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