国信证券股份有限公司
关于深圳市共进电子股份有限公司
首次公开发行股票 2015 年度募集资金存放与使用
专 项 核查 报 告
上海证券交易所：
深圳市共进电子股份有限公司（以下简称“共进股份”或“公司”）首次公开发
行股票并于 2015 年 2 月 25 日在上海证券交易所主板上市交易（以下简称“本次
发行”）。共进股份本次发行 7,500 万股股票，实际募集资金净额为 846,242,000.00
万元，已于 2015 年 2 月 13 日存入公司募集资金专用账户中。国信证券股份有限
公司（以下简称“保荐机构”或“我公司”）作为本次发行的保荐机构，指定戴光辉、
王展翔担任保荐代表人，持续督导的期间为 2015 年 2 月 25 日至 2017 年 12 月
31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，国信证券对公司
2015 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，并出具现场检查
报告。
本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已
向本保荐机构保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔
录、口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担
全部责任。
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、
注册会计师等人员交谈，查询了公司募集资金专户对账单、董事会出具的年度募
集资金存放与实际使用情况的专项报告、会计师出具的募集资金存放与实际使用
情况的鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集
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资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理
性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2015〕180 号”文批准，深圳市共进
电子股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行人民币普通股 7,500 万股，每股
面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 11.95 元，募集资金总额为 896,250,000.00
元，扣除承销保荐费用人民币 35,850,000.00 元后余款 860,400,000.00 元于 2015
年 2 月 13 日转入公司在中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行开设的
验资专户，扣除其他发行费 14,158,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币
846,242,000.00 元。以上募集资金已由中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具勤信验字【2015】第 1009 号《验资报告》确认。
（二）本年度使用金额及当前余额情况
单位：元
时 间 金额
募集资金净额 846,242,000.00
减：募集资金投资项目本期投入 846,242,000.00
加：本报告期募集资金利息净收入（扣除手续费） 3,108,201.47
减：利息净收入用于补充流动资金 2,305,428.50
截至 2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额 802,772.97
三、募集资金存放与管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
公司已根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国
证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制订了《深圳市共进电
子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集
资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进
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行监督，保证专款专用。
（二）公司与保荐机构及商业银行签订募集资金监管协议的情况
募集资金到位后，公司与中国民生银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中
国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓陆渡支行、
中国银行股份有限公司深圳市分行招商路支行、平安银行股份有限公司深圳南头
支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行蛇口支行、中信银行股份有限公司太
仓支行、中国工商银行股份有限公司太仓陆渡支行、中国银行股份有限公司太仓
陆渡支行、中国建设银行股份有限公司太仓分行及保荐机构国信证股份有限公司
签订了《募集资金三方监管协议》，明确认了各方的权利和义务。公司一直严格
按照《募集资金管理制度》规定管理募集资金，募集资金存放、使用、管理均不
存在违反《募集资金管理制度》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修改）》规定的情形。
（三）募集资金专项账户存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况（单位：人民币元）
如下：
单位：元
截止 2015 年
募集资金开户银行 账号 账户类型 12 月 31 日账
户余额
中国工商银行股份有限公司太仓
1102241819000030108 活期 已销户
陆渡支行
中国银行股份有限公司太仓陆渡
480666116585 活期 已销户
支行
中国银行股份有限公司深圳市分
774464642120 活期 802,772.97
行招商路支行
中国民生银行股份有限公司深圳
693268837 活期 已销户
分行蛇口支行
平安银行股份有限公司深圳南头
11014730529188 活期 已销户
支行
中国光大银行股份有限公司深圳
78180188000085665 活期 已销户
分行蛇口支行
中信银行股份有限公司太仓支行 7324710182600044341 活期 已销户
中国工商银行股份有限公司太仓 1102241819000031010 活期 已销户
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陆渡支行
中国银行股份有限公司太仓陆渡
483266488058 活期 已销户
支行
中国建设银行股份有限公司太仓
32201997336051523477 活期 已销户
分行
合计 - - 802,772.97
四、募集资金项目的使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的实际使用情况如下表所
示：
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额
84,624.20 报告期投入募集资金总额 84,624.20
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集资金总额 84,624.20
累计变更用途的募集资金总额比例 --
截至期末投 项目可行
是否已变 截至期末承 截至期末 项目达到预定
承诺投资项目和超募资金 募集资金承 调整后投 本报告期投 资进度(%) 本期实现的 是否达到 性是否发
更项目(含 诺投入金额 累计投入 可使用状态日
投向 诺投资总额 资总额 入金额 效益 预计效益 生重大变
部分变更) （1） 金额（2） (3)=(2)/(1) 期
化
承诺投资项目
太仓生产基地扩建项目 否 49,517.59 49,517.59 49,517.59 49,517.59 49,517.59 100.00% 2015 年 10 月 6,252.77 否 否
智能宽带网络终端生产技
否 18,615.08 18,615.08 18,615.08 18,615.08 18,615.08 100.00% 2014 年 6 月 6,353.14 是 否
术改造项目
太仓同维研发中心建设项
否 11,972.05 11,972.05 11,972.05 11,972.05 11,972.05 100.00% 2015 年 10 月 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 4,519.48 4,519.48 4,519.48 4,519.48 4,519.48 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 84,624.20 84,624.20 84,624.20 84,624.20 84,624.20
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未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 无
项目）
项目可行性发生重大变化
无
的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
无
点变更情况
募集资金投资项目实施方
无
式调整情况
募集资金投资项目先期投 2015 年 3 月 23 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截止 2015
入及置换情况 年 2 月 28 日预先投入募投项目的自筹资金 62,828.70 万元。
用闲置募集资金暂时补充
无
流动资金情况
项目实施出现募集资金结
募集资金净利息收入 3,108,201.47 元，已用于补充流动资金 2,305,428.50 元，期末募集资金专户余额 802,772.97。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
期末募集资金余额 802,772.97 元，拟用于补充流动资金。
及去向
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募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
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五、募集资金投资项目变更的情况
（一）公司募集资金投资项目发生变更情况
经核查，公司本年度不存在募集资金投资项目变更的情况。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况说明
2015 年 3 月 15 日，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止
2015 年 2 月 28 日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审
核，并出具了专项审核报告。2015 年 3 月 23 日，第二届董事会第七次会议决议，
审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，
同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 62,828.70 万元。公
司独立董事、公司监事会以及保荐机构对该事项均发表了同意意见，同意公司以
募集资金置换前期已投入“太仓生产基地扩建项目”、“智能宽带网络终端生产技
术改造项目”和“太仓同维研发中心建设项目”的自筹资金 62,828.70 万元。
（三）利用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2015 年 3 月 10 日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关
于公司使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。公司在保证资金流
动性和安全性的基础上，计划使用不超过人民币 4 亿元额度的闲置自有资金用
于合作银行保本型短期（本外币）理财产品的投资。依据上述董事会决议，授权
额度内的资金可循环进行投资，滚动使用。购买的银行短期理财产品收益率预计
高于银行同期存款利率，且不需要提供履约担保；同时授权公司董事长行使该项
投资决策权并签署合同文件。保荐机构、公司独立董事、监事会就该事项发表了
明确的同意意见。上述内容详见公司于 2015 年 3 月 11 日在上海证券交易所
网站披露的《深圳市共进电子股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金购买保本
型理财产品的公告》（公告编号：临 2015-007）。
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司使用闲置募集资金累计购买了保本型理
财产品 706,267,000.00 元，期末全部收回。2015 年度公司使用闲置募集资金进
行现金理财的情况如下：
单位：元
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序号 合作名称 金额（元） 起息日 到期日 利息（元）
平安银行股份有限公
1 44,000,000.00 2015 年 3 月 10 日 2015 年 3 月 25 日 70,038.36
司南头支行
中国银行股份有限公
2 295,297,000.00 2015 年 3 月 11 日 2015 年 3 月 31 日 671,497.29
司深圳招商路支行
中国银行股份有限公
3 60,000,000.00 2015 年 3 月 11 日 2015 年 3 月 31 日 128,054.79
司深圳招商路支行
4 中信银行太仓支行 20,000,000.00 2015 年 4 月 2 日 2015 年 5 月 4 日 88,517.41
工商银行太仓陆渡支
5 82,000,000.00 2015 年 4 月 2 日 2015 年 5 月 5 日 370,684.93
行
6 中信银行太仓支行 20,000,000.00 2015 年 5 月 5 日 2015 年 5 月 14 日 15,780.82
7 中信银行太仓支行 6,000,000.00 2015 年 5 月 14 日 2015 年 5 月 27 日 2,925.00
8 中信银行太仓支行 4,000,000.00 2015 年 5 月 14 日 2015 年 6 月 3 日 3,000.00
工商银行太仓陆渡支
9 56,970,000.00 2015 年 5 月 8 日 2015 年 6 月 11 日 207,589.32
行
10 中信银行太仓支行 2,000,000.00 2015 年 5 月 14 日 2015 年 6 月 12 日 2,175.00
11 中信银行太仓支行 3,000,000.00 2015 年 5 月 14 日 2015 年 6 月 19 日 4,050.00
工商银行太仓陆渡支
12 40,000,000.00 2015 年 6 月 16 日 2015 年 7 月 21 日 130,410.96
行
工商银行太仓陆渡支
13 25,000,000.00 2015 年 7 月 24 日 2015 年 8 月 28 日 81,506.85
行
工商银行太仓陆渡支
14 20,000,000.00 2015 年 9 月 1 日 2015 年 10 月 9 日 70,794.52
行
工商银行太仓陆渡支
15 20,000,000.00 2015 年 10 月 13 日 2015 年 11 月 24 日 50,630.14
行
工商银行太仓陆渡支
16 8,000,000.00 2015 年 12 月 1 日 2015 年 12 月 15 日 7,364.38
行
合计 706,267,000.00 1,905,019.77
六、会计师对 2015 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对共进股份《2015 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存
放与使用情况鉴证报告》（勤信专字【2016】第 1239 号），结论为：“共进股份董
事会编制的《关于 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已按照上海
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证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关规定编
制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2015 年度募集资金存放与使用的实际情
况”。
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2015 年度公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了募集资金专户存储监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、
完整，不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。
（以下无正文）
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