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上市公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专门委员会
是
提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专职内
是
部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员会报告一
是
次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查： --- ---
（1）募集资金存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 不适用 2015 年度公司未进行证券投资
（5）风险投资 不适用 2015 年度公司未进行风险投资
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额非经营性资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
是
其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
是
部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
是
质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
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7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者
其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，并在每个会计年度结 是
束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部保密制度。 是
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动
是
易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。 是
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提
是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕信息的保
密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管 是
理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司内幕信息
知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关 是
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交易日内对
内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发
现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用 是
内幕信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内
将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配
偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通 是
知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行专户存储
是
并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放情况进行
是
一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
2
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交易性金融
资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未
将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 是
要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募集资金暂
时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 不适用
将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过深交所业
务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。
是
关联人及其信息发生变化的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公
司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相
是
应的审议程序，并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关
是
联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息
是
披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审
是
批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息
是
披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业 是
务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息
是
披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金
暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动
不适用
资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还
银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
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1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制
是
人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个
月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、
是
监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对 尤 完 12
公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事 是
会决议执行情况等进行现场检查。 廖良汉 14
孙陶然 10
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董 事 会
二○一六年三月二十九日
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