2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
北京九强生物技术股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定,北京九强生物技术股份有限公司(以
下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至 2015 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与
实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1059 号文《关于核准北京九强生物技术股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司获准分别于 2014 年 10 月 23 日采用网下配售
方式向询价对象公开发行人民币普通股(A 股)912.30 万股,于 2014 年 10 月 23 日采用网上
定价方式公开发行人民币普通股(A 股)2,198.70 万股(回拨后),共计公开发行人民币普通
股(A 股)3,111 万股,其中新股发行 2,443 万股,老股东转让发行 668 万股,每股面值人民
币 1 元,每股发行价格为人民币 14.32 元,募集资金总额为人民币 349,837,600.00 元,扣除
承销费用、保荐费用及其他发行费用后,募集资金净额为人民币 300,080,000.00 元。上述资
金已于 2014 年 10 月 28 日全部到位,并经瑞华会计事务所(特殊普通合伙)出具瑞华验字
【2014】48090216 号《验资报告》予以验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用及结余情况
1、公司募集资金使用情况
(1)上述募集资金到位前,截至 2014 年 9 月 30 日止,公司利用自筹资金对募集资金项
目累计已投入 1,812,000.00 元,募集资金到位后,公司以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金 1,812,000.00 元;
(2)直接投入募集资金投资项目 54,537,546.12 元,其中 2015 年度投入 52,486,746.12
元;
2、公司募集资金结余情况
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截至 2015 年 12 月 31 日止,公司累计使用募集资金 54,537,546.12 元,扣除累计已使用
募集资金后,募集资金余额为 245,542,453.88 元,募集资金专用账户利息收入 1,990,629.83
元,募集资金专户 2015 年 12 月 31 日余额合计为 247,533,083.71 元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据有关法律法规、《深圳证券交
易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》,公司制定了《募集资金使用管理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、
管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。公司及保荐机构信达
证券股份有限公司 2014 年 11 月 21 日分别与中国民生银行股份有限公司总行营业部、招商银
行股份有限公司北京东直门支行,2014 年 11 月 24 日分别与中国农业银行股份有限公司北京
怀柔支行、兴业银行股份有限公司北京花园路支行签署了《募集资金三方监管协议》,公司分
别在民生银行北京正义路支行、招商银行北京东直门支行、农业银行北京怀柔支行、兴业银
行北京花园路支行开设募集资金专项账户(账号分别为:692382243、110907074810703、
11151501040002424、321190100100193957)。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2015 年 12 月 31 日止,募集资金存储情况如下:
银行名称 银行账号 余额
民生银行北京正义路支行 692382243 103,226,202.88
招商银行北京东直门支行 110907074810703 63,644,132.86
农行北京怀柔支行 11151501040002424 60,210,208.92
兴业银行北京花园路支行 321190100100193957 20,452,539.05
合计 247,533,083.71
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见附表“募集资金使用情况对照表”。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时,误从“补充募集资金投资项目流动资
金”的募集资金专户(农行北京怀柔支行)付款合计 30,989,961.56 元,其中 2014 年
9,157,305.01 元,2015 年 1-3 月 21,832,656.55 元。公司已于 2015 年 3 月将该等款项从公
司农行北京怀柔支行一般账户(账号:11150101040016952)全部转回农行北京怀柔支行募集
资金专户。
针对上述情况,公司对相关人员进行了问责,并对已使用的募集资金进行了逐笔核实,
加强了募集资金使用相关规定的学习,确保募集资金的规范使用。
除此以外,报告期内,公司募集资金的管理及使用严格按照《创业板上市公司规范运作
指引》及公司相关制度的要求执行,公司已披露的相关信息均能及时、真实、准确、完整的
披露,不存在募集资金管理违规的情形。
附表:募集资金使用情况对照表
北京九强生物技术股份有限公司
二 O 一六年三月三十日
法定代表人: 邹左军 主管会计工作负责人: 刘伟 会计机构负责人: 刘伟
日 期: 2016.3.30 日 期: 2016.3.30 日 期: 2016.3.30
附表:
募集资金使用情况对照表
2015 年度
编制单位:北京九强生物技术股份有限公司 金额单位:人民币万元
募集资金总额 30,008.00 本年度投入募集资金总额 5,248.67
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 5,453.75
累计变更用途的募集资金总额比例 -
调整后 截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
是否已变更项目 募集资金承诺 本年度 本年度 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 预定可使用 是否发生重大
(含部分变更) 投资总额 投入金额 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 状态日期 变化
承诺投资项目
1、营销中心和网络建设 否 2,140.00 2,140.00 120.70 120.70 5.64% 2016-4-30 - -- 否
2、新建研发中心和参考实验室 否 12,488.00 12,488.00 2,099.17 2,217.53 17.76% 2016-10-30 - -- 否
3、扩大体外诊断试剂生产规模 否 9,380.00 9,380.00 3,028.77 3,115.50 33.21% 2016-10-30 - -- 否
4、补充募集资金投资项目流动资金 否 6,000.00 6,000.00 0.03 0.03 0.00% - -- 否
承诺投资项目小计 30,008.00 30,008.00 52,48.67 5,453.76 18.17% -
超募资金投向
超募资金投向小计 - - - - -- -- - -- --
合计 30,008.00 30,008.00 5,248.67 5,453.76 18.17% -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截至 2014 年 9 月 30 日止,公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 1,812,000.00 元,募集资金到位后,公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,812,000.00
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元。
公司在支付原材料采购款等日常生产经营支出时,误从“补充募集资金投资项目流动资金”的募集资金专户(农行北京怀柔支行)付款合计 30,989,961.56 元,其中 2014 年 9,157,305.01 元,
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 1-3 月 21,832,656.55 元。公司已于 2015 年 3 月将该等款项从公司农行北京怀柔支行一般账户(账号:11150101040016952)全部转回农行北京怀柔支行募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专项账户中。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求,按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定,围绕公司主营业务,
尚未使用的募集资金用途及去向
合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。
募集资金使用及披露中存在的其他问题或情况 无