华工科技产业股份有限公司
截至2015年12月31日止的前次募集资金使用情况报告
按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会令第 30 号)及《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的要求，本公司董事会将
前次募集资金的使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]640 号”文核准，公司于 2011 年 5 月向特
定对象非公开发行股票募集资金总额为人民币 759,010,000.00 元，扣除承销费、保荐费及其
他发行费用合计人民币 27,350,300.00 元后，募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元。众
环会计师事务所有限公司对公司本次非公开发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了“众
环验字(2011)043 号”验资报告。本次非公开发行募集资金拟全部投入到以下项目：三网合一
及 3G 用核心光器件产业化项目、新型激光全息防伪包装材料产业化项目、新型热敏功能陶瓷
器件产业化项目。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
公司非公开发行募集资金净额为人民币 731,659,700.00 元，累计共使用募集资金总额
746,839,259.77 元，其中 2011 年度实际使用募集资金 228,980,727.27 元，2012 年度实际使
用募集资金 177,808,952.18 元，2013 年度实际使用募集资金 136,608,140.02 元， 2014 年度
实际使用募集资金 39,619,996.39 元，2015 年度实际使用募集资金 163,821,443.91 元。累计
募集资金利息收入为 15,179,559.77 元，其中本年度募集资金利息收入为 2,862,622.32 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，度募集资金专户应有余额为 0 元，公司非公开增发募集资金专户实
际余额为 0 元，专项资金已全部使用完毕。
具体情况如下表：单位：人民币元
募集资金净额 731,659,700.00
减：2011 年使用募集资金 228,980,727.27
减：2012 年使用募集资金 177,808,952.18
加：2011 年利息收入 2,460,252.86
加：2012 年利息收入 4,577,819.07
减：2013 年使用募集资金 136,608,140.02
加：2013 年利息收入 4,016,853.42
减：2013 年末补充流动资金尚未到期归还 150,000,000.00
加：2013 年补充流动资金到期归还 150,000,000.00
减：2014 年使用募集资金 39,619,996.39
加：2014 年利息收入 1,262,012.10
减：2014 年末补充流动资金尚未到期归还 120,000,000.00
年初募集资金余额 40,958,821.59
加：2014 年补充流动资金到期归还 120,000,000.00
加：2015 年利息收入 2,862,622.32
减：2015 年使用募集资金 163,821,443.91
2015 年末募集资金余额 0.00
其中：2015 年末累计使用募集资金 746,839,259.77
2015 年末累计利息收入 15,179,559.77
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）本公司定向增发说明书承诺的募集资金使用计划：单位：人民币万元
项目名称 募集前承诺募集资金投资总金额
新型激光全息防伪包装材料产业化项目 25,208.00
三网合一及3G用核心光器件产业化 30,907.00
新型热敏功能陶瓷器件产业化 17,050.97
合计 73,165.97
定向增发说明书承诺，募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述项目拟投入募集资
金总额，公司将根据实际募集资金净额，按上述项目所列顺序依次投入，不足部分由本公司自
筹解决。
（二）前次募集资金实际使用情况
1、截至 2015 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金实际使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司前次募集资金实际使用情况详见本报告《附件 1：前次
募集资金使用情况对照表》。
公司 2011 年非公开发行募投共三个项目，除“新型激光全息防伪包装材料产业化项目”
延期外，“三网合一及 3G 用核心光器件产业化”和“新型热敏功能陶瓷器件产业化”根据项目
进度，已按计划建成投产。三网合一及 3G 用核心光器件产业化”募集资金承诺投资总额 30,907
万元，截至 2013 年末累计投入金额 31,186.30 万元，该项目募集资金已全部投入完毕，该项
目募集资金专户实际余额为 0 元。“新型热敏功能陶瓷器件产业化项目”募集资金承诺投资总
额 17,050.97 万元，截至 2013 年末累计投入金额 17,279.63 万元，该项目募集资金已全部投
入完毕，该项目募集资金专户实际余额为 0 元。公司于 2013 年 11 月向保荐机构宏源证券股份
有限公司申请分项结题，宏源证券股份有限公司于 2013 年 12 月对以上两个项目进行了现场核
查，公司于 2014 年 1 月 6 日收到了宏源证券股份有限公司结题的正式通知。“新型激光全息防
伪包装材料产业化项目” 募集资金承诺投资总额 25,208 万元，截至 2015 年末累计投入金额
26,218 万元，该项目募集资金已全部投入完毕，该项目募集资金专户实际余额为 0 元。公司
于 2015 年 11 月向保荐机构宏源证券股份有限公司申请分项结题，宏源证券股份有限公司于
2015 年 11 月 30 日至 12 月 8 日对“新型激光全息防伪包装材料产业化项目”进行了现场核查，
公司于 2015 年 12 月 31 日收到了宏源证券股份有限公司结题的正式通知。
2、前次募集资金实际投资项目变更情况
经 2013 年 5 月 29 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司将“新型激
光全息防伪包装材料产业化”募投项目实施地点变更为：湖北省荆门市光电信息产业园，并将
此项目的投资进度延期调整至 2015 年 5 月 31 日。公司此次募集资金投资项目变更实施地点及
延期是根据募投项目实施的客观环境变化，经过审慎测算后所进行的合理调整，并未改变项目
的投资总额和建设规模，不存在改变或变相改变募集资金投向或其他损害股东利益的情形，同
时有利于切实保障项目的顺利实施，实现项目效益最大化。
由于产业园地层构造原因拖延了厂房建设进度，公司决定将项目达到预定可使用状态日期
进一步延至 2015 年 11 月 30 日，上述事项经 2015 年 5 月 29 日召开的第六届董事会第八次会
议审议通过。
3、前次募集资金投资项目先期投入及置换情况
2011 年 6 月 2 日，公司召开了第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于用募集
资金置换先期投入的议案》，公司用非公开发行募集资金 129,562,870.76 元置换预先投入非公
开发行募集资金项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，
公司聘请众环会计师事务所有限公司对公司非公开发行募集资金投资项目预先已投入资金使
用情况发表审核意见，众环会计师事务所有限公司出具了“众环专字(2011)355 号”《关于华
工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。截至
2011 年 5 月 18 日，公司以自筹资金预先投入非公开发行募集资金投资项目的实际金额为
129,562,870.76 元。截至报告期末，公司用非公开发行募集资金置换先期投入募投项目资金
129,562,870.76 元。
4、前次募集资金投资项目对外转让情况
公司前次募集资金投资项目没有发生对外转让情况。
5、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011 年 6 月 2 日，公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司使用部分闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金投资项目建设的资金
需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 3 亿元用于补充流动资金，
单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2011 年 7 月 5 日，公司 2011 年第
一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期
限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司于 2011 年 7 月 6 日至 2011 年 8 月 4 日已
将闲置募集资金 3 亿元用于补充流动资金，并于 2011 年 12 月 2 日将 3 亿元用于补充流动资金
的募集资金归还存入非公开发行募集资金专用账户。
2011 年 12 月 6 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募
集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金投资项目建设的资金需求、
保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 2.5 亿元用于补充流动资金，单
次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2011 年 12 月 22 日，公司 2011 年第
三次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期
限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司已于 2011 年 12 月 23 日将闲置募集资金
2.5 亿元用于补充流动资金，并于 2012 年 6 月 7 日将 2.5 亿元用于补充流动资金的募集资金
归还存入非公开发行募集资金专用账户。
2012 年 6 月 15 日，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置
募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金投资项目建设的资金需
求、保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 2.1 亿元用于补充流动资金，单
次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。2012 年 7 月 6 日，公司 2012 年第一
次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用期限
为自股东大会审议通过之日起不超过 6 个月。公司已于 2012 年 7 月 9 日将闲置募集资金 2.1
亿元用于补充流动资金，并于 2012 年 12 月 31 日前将用于补充流动资金的 0.4 亿元提前归还
存入非公开发行募集资金专用账户，其他用于补充流动资金的 1.7 亿元募集资金于 2013 年 1
月 5 日归还存入非公开发行募集资金专用账户。
2013 年 5 月 13 日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司使用部分闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金投资项目建设的资金
需求、保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 1.5 亿元用于补充流动资金，
单次使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。2013 年 5 月 29 日，公司 2013 年
第一次临时股东大会通过《关于公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，单次使用
期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月（即：自 2013 年 5 月 29 日至 2014 年 5 月
29 日止）。截至 2014 年 5 月 27 日，公司已将上述 1.5 亿元资金全部归还至公司募集资金专用
账户。
2014 年 6 月 5 日，公司第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲
置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司在保证非公开发行募集资金投资项目建设的资金
需求、保证募集资金项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金 1.2 亿元用于补充流动资金，
单次使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月（即：自 2014 年 6 月 5 日至 2015 年 6
月 5 日止），截至 2015 年 5 月 31 日，公司已将上述 1.2 亿元资金全部归还至公司募集资金专
用账户。
6、前次募集资金未使用情况、使用计划及安排
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕，不存在尚未使用资金。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
1、新型激光全息防伪包装材料产业化项目，该项目达产后，预计年实现销售收入 52,100
万元，新增利润总额 12,480 万元。该项目实施后已建成激光全息无缝定位转移纸生产线 4 条，
激光全息镀铝纸生产线 2 条，无缝 BOPP 全息膜生产线 4 条，全息转印包装材料生产线 8 条，
形成年产新型激光全息防伪包装材料 10,300 吨的生产能力。
截至 2015 年 12 月 31 日，该项目在本报告期内建成投产，但尚未经历完整的投产年度，
暂无法评价效益实现情况。
2、三网合一及 3G 用核心光器件产业化项目，该项目达产后预计年实现销售收入 70,200 万
元，新增利润总额 15,185 万元。该项目实施后已建成国内最先进的三网合一及 3G 用核心光
器件生产线，形成年产 360 万套（350 万只 PON 系列模块和 10 万只 10G 系列模块）的生产能
力,质量水平总体达到国际同类产品先进水平。
截至 2015 年 12 月 31 日，该项目已经投产，项目累计产能利用率为 82.82%，2015 年实现
销售收入 58,142 万元，利润总额 3,000.40 万元。该项目由于市场需求的波动以及价格竞争的
双重压力，因而没有达到预计效益。
3、新型热敏功能陶瓷器件产业化项目，预计达产后形成年产各类新型热敏陶瓷器件 38,400
万只（套）的生产能力，预计年实现销售收入 47,000 万元，新增利润总额 9,259 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，该项目已经投产，项目累计产能利用率 88.42%。2015 年实现收
入 41,556 万元，利润总额 7,653.75 万元。该项目由于家电行业“去库存”压力传导作用的影
响，因而没有达到预计效益。
4、以上各项目的详细情况，见本报告《附件 2：前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益
的情况》。上述实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
对前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明如下：
1．本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2．本公司前次募集资金投资项目中，“三网合一及 3G 用核心光器件产业化”项目累计实
现收益低于承诺 20%，主要原因是该项目在投产期时，市场总体需求还处于逐渐放量的阶段，
客户还在培育期，而且公司在投产初期由于产能提升缓慢，导致交付能力略有不足。该项目进
入投产期后，由于 2014 年 4G 网络大规模建设，市场需求旺盛，刺激各大光器件供应商均进行
扩产，而 2015 年前三季度，由于运营商网络建设进度放缓，市场需求有所回落，从而导致市
场竞争愈发激烈。市场需求的波动以及价格竞争的双重压力，导致该项目效益未达预期。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
本公司前次发行不涉及以资产认购股份的情况。
五、前次募集资金实际使用情况与公司对外信息披露的对照情况
公司前次募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存
在重大差异。
华工科技产业股份有限公司董事会
2016 年 3 月 29 日
附件：1．前次募集资金使用情况对照表
华工科技产业股份有限公司第六届董事会 14 次会议文件
附件 1：前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额： 73,165.97 已累计使用募集资金总额：74,683.93
各年度使用募集资金总额： 74,683.93
变更用途的募集资金总额： 0 2011 年： 22,898.07
变更用途的募集资金总额比例： 0.00% 2012 年： 17,780.90
2013 年： 13,660.81
2014 年： 3,962.00
2015 年： 16,382.15
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
实际投资金 定可使用状
实际投 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺投 募集后承诺 实际投资金 额与募集后 态日期（或截
序号 承诺投资项目
资项目 投资金额 投资金额 金额 资金额 投资金额 额 承诺投资金 止日项目完
额的差额 工程度）
1 新型激光全息防伪包装材料产业 一致 25,208.00 25,208.00 26,218.00 25,208.00 25,208.00 26,218.00 -1,010.00 104.01%
化项目
2 三网合一及 3G 用核心光器件产业 一致 30,907.00 30,907.00 31,186.30 30,907.00 30,907.00 31,186.30 -279.30 100.90%
化
3 新型热敏功能陶瓷器件产业化 一致 17,050.97 17,050.97 17,279.63 17,050.97 17,050.97 17,279.63 -228.66 101.34%
合计 73,165.97 73,165.97 74,683.93 73,165.97 73,165.97 74,683.93 -1,517.96 79.35%
注：本表中截止日项目完工总体进度以募集前承诺投资金额 74,683.93 万元为投资总额来计算。
7
华工科技产业股份有限公司第六届董事会 14 次会议文件
附件 2：前次募集资金投资项目最近 3 年实现效益的情况
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益 截止日
是否达到预计效
项目累计产 承诺效益 累计实现
序号 项目名称 2013 年 2014 年 2015 年 益
能利用率 效益
1 新型激光全息防伪包装材 项目投产期实现销售收 该项目本报告期
料产业化 入36,470万元，利润7,951 内建成投产，因未
万元；达产期实现销售收 经历完整的投产
入 52,100 万 元 ， 利 润 年度，暂无需评价
12,480万元。 效益实现情况。
2 三网合一及3G用核心光器 项目投产期实现销售收 销售收入为 销售收入为 销售收入为 3,612.64 该项目由于市场
件产业化 82.82% 入49,140 万元，利润9,503 13,226 万元， 31,487 万元， 58,142 万元， 需求的波动以及
万元；达产期实现销售收 利润总额为 利润总额为 利润总额为 价格竞争的双重
入 70,200 万 元 ， 利 润 16 万元 596.24 万元 3,000.40 万元 压力，因而没有
15,185 万元。 达到预计效益。
3 新型热敏功能陶瓷器件产 88.42% 投产期实现销售收入 销售收入为 销售收入为 销 售 收 入 为 17,323.39 该项目由于家电
业化项目 32,900 万元，利润 5,568 17,946 万元， 41,699万元， 41,556 万元， 行业“去库存”
万元；达产期年实现销售 利润总额为 利 润 总 额 利 润 总 额 压力传导作用的
收入 47,000 万元，利润 1,384.09 万 8,285.55万元 7,653.75 万元 影响，因而没有
9,259 万元。 元 达到预计效益。
合计 20,936.03
注：截止日投资项目累计产能利用率，是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比，即产能利用率=目前年
产量÷达产年产量。
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