新界泵业集团股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
各位股东及股东代表:
作为新界泵业集团股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严格按
照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等法
律法规及公司制度的规定和要求,在 2015 年的工作中,谨慎、勤勉地行使独立董
事的权利和职责,积极出席董事会、股东大会等相关会议,认真审议各项议案,
充分地发挥了独立董事的作用,切实维护了上市公司和全体股东特别是中小股东
的利益。现就本人 2015 年度履行职责情况汇报如下:
一、参加会议情况
2015 年度,本人认真参加了公司召开的董事会和股东大会。公司举行的董事
会和股东大会的召集和召开均符合有关法定程序,重大经营决策事项和其他重大
事项均履行了必要的审批程序。本着客观公正、独立审慎、诚信务实的原则和态
度,我认真审阅研究了会议提供的所有议案资料,必要时查阅了公司重要文件并
选择性地进行了实地调查,就存疑之处询问了重要的经营管理人员。在会议上我
积极参与各项议题的讨论,并与其他董事和高管进行了充分的沟通和交流。在足
够了解和掌握事实情况的基础上,对董事会的各项议案提出了建设性的意见和建
议,并对有关议案发表了独立意见。我对 2015 年度历次董事会审议的各项议案均
未提出反对意见。在此基础上我独立、客观、审慎地行使了表决权,对各项议案
均投了赞成票,有效地推动了董事会的科学决策,有效地发挥了独立董事应有的
作用。
(一)出席董事会的情况
2015 年度,公司共召开十次董事会会议,本人出席会议情况如下:
会议召开 应出席 现场出席 以通讯方式 委托出 是否连续两次未
缺席次数
次数 次数 次数 出席次数 席次数 亲自出席会议
10 4 0 4 0 0 否
1
(二)出席股东大会的情况
2015 年,公司召开了二次股东大会,即 2014 年度股东大会、2015 年第一次
临时股东大会,本人亲自出席了上述会议。
二、发表独立意见的情况
2015 年度,本人对董事会相关事项发表独立意见如下:
序号 日期 董事会届次 具体事项 意见类型
1. 独立董事关于第二届董事会第二十四次会议
第二届董事会第
1 2015.2.2 相关事项的独立意见 同意
二十四次会议
1. 独立董事关于第二届董事会第二十五次会议
同意
第二届董事会第 相关事项的事前认可意见
2 2015.4.20
二十五次会议 2. 独立董事关于第二届董事会第二十五次会议
同意
相关事项的独立意见
上述独立意见均已按证券监管部门的要求及时履行了信息披露义务,详情请
见巨潮资讯网。
三、对公司进行的现场调查情况
2015 年度,本人多次对公司进行了实地现场考察,深入公司生产经营第一线,
了解了公司的生产、销售和管理情况、内部控制制度的完善及执行情况、董事会
决议执行等相关情况。通过调阅公司重要文件档案及现场调查,与其他董事、董
事会秘书、生产、技术、财务、内审负责人等重要经营管理人员沟通和交流等多
种方式,重点关注了设立产业投资基金、公司股票期权与限制性股票激励计划,
对上述事项的决策审批程序、合法合规性进行了有效的评估和判断。在公司的生
产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易、以及对董事会决议执行等所有重
大方面都进行了持续有效的监督。与此同时,根据相关法律法规及国家政策,结
合公司发展思路,运用自身的专业和管理知识向公司及董事会积极建言献策,进
一步推动了公司治理的规范化运作,有效提高了公司整体风险防控能力,为公司
长远发展及股东利益的维护贡献自己的一份力量。
四、专业委员会履职情况
(一)提名委员会主任委员工作情况
作为提名委员会主任委员,本人主持召开了一次提名委员会会议,会议对董
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事及高级管理人员的工作情况进行了认真地评估,认为公司全体董事及高级管理
人员能够忠实、勤勉地履行工作职责。依据相关法律法规和公司章程的规定,结
合本公司情况提名许敏田、王建忠、许鸿峰、施召阳、严先发、郝云宏等 6 人为
公司第三届董事会非独立董事候选人;提名委员会建议提名牟介刚、甘为民、钟
永成等 3 人为公司第三届董事会独立董事候选人。对上述非独立董事和独立董事
候选人的教育背景、工作经历、兼职情况进行了严格审查,并提交董事会审议。
(二)战略委员会委员工作情况
作为战略委员会委员,本人亲自出席了一次战略委员会会议,会议对公司设
立产业投资基金等事项进行了认真审议,并向董事会提出了有关建议。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露的监督情况
2015 年,本人持续关注公司的信息披露工作,及时地对公司定期公告和临时
公告进行审阅,不断督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公
司《信息披露管理制度》等相关规定,确保真实、准确、及时和完整地履行信息
披露义务。同时,我也密切关注各大网站、报纸、杂志等媒体对公司的相关报道,
时刻关注外部环境和公司动态,及时与公司董事会联络进行沟通和交流,并提供
合理的意见和建议,充分履行独立董事职责。
(二)自身学习情况
中国证券市场发展迅速,需要不断加强学习,与时俱进。2015 年,本人依然
十分重视学习《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》等相关法律法规,自觉学习相关专业知识,经常查看中国证监会、浙江证
监局及深圳证券交易所的最新信息,及时关注和学习证券监管部门的最新信息和
有关政策,不断增强履行职责和保护广大投资者利益的意识,以为公司科学决策
和防范风险提供更好的建议,推动公司更加规范性地运作。
六、其他工作
1、2015 年度,本人未发生提议召开董事会的情况;
2、2015 年度,本人未发生对董事会议案提出异议的情况;
3、2015 年度,本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况;
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4、2015 年度,本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、本人联系方式
电子信箱:cnams@163.com
最后,感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。
独立董事:张咸胜
二〇一六年三月二十九日
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