四川西昌电力股份有限公司
2015 年独立董事述职报告
2015 年度，我们作为四川西昌电力股份有限公司（以下
简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》、《独立董
事制度》的规定及要求，本着客观、公正、独立的原则，勤
勉尽责，及时了解公司的生产经营及发展情况，准时出席各
次股东大会和董事会会议，积极发挥独立董事作用，有效维
护了公司整体利益和全体股东,尤其是中小股东的合法权益。
现将 2015 年度履职情况总结如下：
一、独立董事基本情况
（一）公司独立董事的个人简历、专业背景及兼职情况
卢代富，男，汉族，1964 年 12 月出生，中共党员，博
士研究生，教授,曾任西南政法学院经济法系助教，西南政
法学院经济法系、法学二系讲师、企业法教研室副主任，西
南政法大学经济贸易法学院副教授、教授、经济法教研室主
任、副院长。现任西南政法大学经济法学院教授、博士生导
师，本公司独立董事。
井润田，男，汉族，1971年9月出生，中共党员，博士
研究生，教授。曾任电子科技大学经济与管理学院讲师、副
教授、教授。现任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、
博士生导师，本公司独立董事，成都九洲电子信息系统股份
有限公司独立董事，青岛特锐德电气股份有限公司独立董事。
1
李辉，男，汉族，1973 年 10 月出生，中共党员，博士
研究生，教授。曾任重庆大学电气工程学院电机与电器系助
教、讲师、副教授。现任重庆大学电气工程学院电机系副主
任，教授、博士生导师。本公司独立董事。
吉利，女，汉族，1978 年 11 月出生，中共党员，博士
研究生，中国注册会计师（非执业）。现任西南财经大学会
计学院教授、博士生导师，现代财务研究所所长，中国管理
会计研究中心副主任。中国会计学会会员，财政部全国会计
领军（后备）人才，四川省会计领军暨高级会计（后备）人
才。攀钢集团钢铁钒钛资源股份有限公司独立董事，四川岷
江水利电力股份有限公司独立董事，四川国光农化股份有限
公司独立董事。本公司独立董事。
范自力，男，汉族，1964 年 1 月出生，中共党员，研究
生学历，执业律师。曾任四川省公安厅六处科员、二处军工
科副科长，成都市武侯区司法局办公室主任，四川高新志远
律师事务所主任律师。现任四川明炬律师事务所高级合伙人，
西部资源股份有限公司独立董事，天保重装股份有限公司独
立董事，四川川大智胜软件股份有限公司独立董事，四川金
路集团股份有限公司独立董事。本公司独立董事。
袁孝康，男，汉族，1947 年 6 月出生，中共党员，大学
本科，工程师、高级统计师、高级审计师、注册会计师。曾
任审计署驻昆明特派员办事处副特派员、审计署驻成都特派
员办事处副特派员。2009 年 5 月-2016 年 3 月任本公司独立
董事，现已离任。
李云龙，男，汉族，1951 年 9 月出生，中共党员，大学
2
本科，注册会计师、高级审计师。曾任国家审计署工业局综
合处副处长、工交司交通处副处长（主持工作）、工交司军
工处处长、工交司化工轻工处处长、经贸司二处处长。现任
华闻会计师事务所副所长。2009 年 5 月-2016 年 3 月任本公
司独立董事，现已离任。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我们具备中国证监会《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性，与
公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，不存在任
何妨碍我们进行独立、客观判断的关系；从未从公司及公司
主要股东或有利害关系及机构和人员取得额外的、未经披露
的其他利益。因此，我们不存在影响担任公司独立董事独立
性的情况。
二、独立董事履职情况
（一）2015 年度出席会议情况
2015 年，作为公司的独立董事，我们积极参加公司召
开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与
各议案的讨论，并提出合理化建议，为董事会的正确、科学
决策发挥了积极作用。
1、参加董事会情况
参加董事会情况
姓 名 本年度 现场 委托 是否连 备 注
通讯方 缺席
应参加 出席 出席 续两次
式参加 次数
的次数 次数 次数 未出席
袁孝康 10 4 6 0 0 否
3
卢代富 10 4 6 0 0 否
井润田 10 4 6 0 0 否
李辉 10 4 6 0 0 否
李云龙 10 3 6 1 0 否
2016 年 3 月新
吉利 0 0 0 0 0 否
当选
2016 年 3 月新
范自力 0 0 0 0 0 否
当选
（注:2016 年 3 月 11 日召开的公司 2016 年度第二次临时股东大会选举卢代富、
井润田、李辉、吉利、范自力为公司新一届董事会独立董事。）
2015 年度我们认真审议董事会的所有议案内容，并审查
了表决程序，认为所有议案的提出、审议、表决均符合法定
程序；议案符合公司实际，规范、合法、有效。报告期内,
我们对董事会审议的相关议案均投了赞成票，未对各项议案
及其他事项提出异议。
2、参与公司股东大会情况
2015 年，公司共召开三次股东大会，袁孝康先生亲自
出席 1 次，卢代富亲自出席 1 次，李辉先生亲自出席 1 次，
井润田先生亲自出席 1 次，李云龙亲自出席 2 次。
2015 年，股东大会的召集召开符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
（二）现场考察情况
2015 年，独立董事对公司进行了现场考察，重点对公
司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面
的情况进行考察；同时，通过电话或邮件咨询，与公司内部
董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态。
（三）公司配合情况
4
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管
理人员与独立董事保持了定期的沟通，同时公司定期为独立
董事寄送《西昌电力报》，以便独立董事及时了解公司经营
状况，并获取作出独立判断的资料；召开董事会及相关会议
前，相关会议材料能够及时准确传递，为工作提供了便利的
条件，有效的配合了独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易
2015 年 3 月 30 日，第七届董事会第十九次会议，独立
董事就《2014 年度日常关联交易完成情况及 2015 年度日常
关联交易计划》进行了事前审核，认为：日常关联交易是公
司正常的电力采购及销售各环节的有机组成部分，是保证公
司开展正常生产经营活动所必要的经营行为，电力采购和销
售的价格，均是按照国家相关电力购销价格政策执行，交易
内容具体、连续，表决程序符合有关规定。认可 2014 年度
日常关联交易实际完成情况，同意执行 2015 年日常关联交
易计划，同意将本项议案提交股东大会审议。
（二）对外担保及资金占用情况
2015 年 3 月 30 日，独立董事对公司对外担保情况进行
了充分了解和查验，经认真核对公司 2014 年度审计报告和
对公司进行必要的调查，发表了如下独立意见：
认为：公司对控股子公司的担保是基于公司发展的合理
需要。担保决策经董事会和股东大会批准，担保决策程序合
法、公允，且公司及时履行相关信息披露义务，没有损害公
司及公司股东尤其是中小股东的利益。对于逾期的对外担保，
5
希望公司继续推进剩余担保债务的化解工作，依法维护公司
的合法权益，加大追偿力度，降低公司损失。
（三）现金分红及其他投资者回报情况
公司2014年度利润分配预案为：以公司2014年末总股本
364,567,500股为基准，向全体股东每10 股派发现金红利人
民币0.30元（含税）。2014年度不进行资本公积金转增股本。
我们认为：公司的利润分配预案充分考虑了公司所属行
业特点、公司目前经营状况、资金需求及未来发展等各种因
素，在积极维护了中小股东利益的同时，也有利于公司持续
稳定健康发展，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，
同意本项议案，同意在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（四）续聘会计师事务所的情况
报告期内，公司第七届董事会第二十三次会议审议了
《关于续聘会计师事务所的议案》，我们作为公司独立董事
认真阅读了相关的会议资料，并发表了意见认为：
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、
期货相关业务资质的业务资格，作为公司 2014 年度财务审
计与内控审计机构，以严谨的工作态度完成了公司 2014 年
度审计工作，全面履行了审计机构的责任与义务。为保持审
计工作的持续和稳定，保障审计工作的顺利开展，同意续聘
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度
财务审计与内控审计机构，并同意经公司第七届董事会第二
十三次会议审议通过后提交公司股东大会审议。
（五）关于公司改选董事及公司财务总监的情况
1、公司第七届董事会第十七次会议审议的《关于选举
6
独立董事候选人的议案》，我们作为四川西昌电力股份有限
公司的独立董事，基于独立判断的立场，经认真研究，发表
如下独立意见：
（1）经审阅公司董事会提名的独立董事候选人的履历
资料，未发现有《公司法》规定的禁止任职情况以及被中国
证监会处以市场禁入处罚并且尚未解除的情况。独立董事候
选人在任职资格方面拥有其履行职责所具备的能力和条件，
能够胜任所聘岗位的职责要求，符合《公司法》、《公司章程》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中有关独
立董事任职资格的规定。
（2）独立董事候选人的提名、选举程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定。
（3）同意选举李辉、卢代富、井润田为公司第七届董
事会独立董事候选人，并提交 2015 年第一次临时股东大会
审议。
2、公司第七届董事会第二十三次会议审议了《关于聘
任财务总监的议案》，我们发表以下独立意见：
本次财务总监的提名、审议表决程序符合《公司法》、《公
司章程》的有关规定；牛义和先生符合财务总监的任职资格、
任职条件，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》规定不得担任上市公司高级管理人员的情形，
也不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解
除的情形。同意聘任牛义和先生为公司财务总监。
（六）公司及股东承诺履行情况
公司对以前年度公司、公司股东曾做出的承诺做了认真
7
梳理，截至 2015 年末公司及股东没有发生违反承诺履行的
情况。
（七）信息披露执行情况
报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”
的三公原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的
要求做好信息披露工作。我们对公司 2015 年的信息披露情
况进行了监督，我们认为公司信息披露工作均符合《公司章
程》及《公司信息披露事务管理制度》的规定，履行了必要
的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（八）内部控制执行情况
通过对公司内部控制情况的了解和调查，在认真审阅
《四川西昌电力股份有限公司 2015 年度内部控制评价报
告》的基础上，我们认为：公司的内部控制能够涵盖公司层
面和业务层面的各个环节，公司在 2015 年度建立健全了内
部控制管理体系，公司内部控制制度建立了在对象上涵盖公
司决策层、管理层和全体员工；在层次上涵盖企业所有营运
环境、营运活动；在流程上渗透到决策、执行、监督、评价
等各环节的健全的内控体系。公司的各项规章制度、业务操
作流程能够符合有关法律法规的规定和公司的实际情况，并
得到有效执行，达到了公司内部控制的目标。
四、总体评价和建议
作为公司独立董事，2015 年我们按照相关法律的规定
和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，充分发挥
独立作用，同董事会、监事会、经营层之间进行了良好、有
8
效的沟通合作，为推动公司治理结构完善与优化，维护公司
整体利益和社会公众股股东的合法权益做出了应有的努力。
2016 年，我们将一如继往、独立履职，加强同公司各
方面的沟通和协作，共同保障董事会职能的科学、高效发挥，
努力为公司治理、经营发展、内部控制和风险管理做出更大
贡献，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事：
2016 年 3 月 29 日
9
10
首页
微信公众号
证券之星APP
