华龙证券股份有限公司
关于甘肃电投能源发展股份有限公司
2015 年度募集资金年度存放与实际使用情况的专项核查报告
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“本保荐机构”）作为甘
肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“甘肃电投”或“公司”）2015 年度
公开发行公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》 2015 年修订）等相关规定，对甘肃电投该次公开发行公司债券募集资金 2015
年度的存放与使用情况进行了核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1351 号文件核准，公司于 2015
年 9 月向社会公开发行人民币 7 亿元公司债券，面值为 100 元/张，发行价格
为 100 元/张，期限为 5 年，票面利率为 4.23%。本次公司债券发行募集资金
总额为人民币 700,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 7,250,000.00 元后，公
司于 2015 年 9 月 15 日收到承销商划转的募集资金净额人民币 692,750,000.00
元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次发行公司债券募集资金到账
情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2015] 62040006 号验资报告。
2015 年公司使用募集资金偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流
动资金金额 692,790,000.00 元，募集资金利息收入 54,197.76 元,发生手续费
386.8 元，截止 2015 年 12 月 31 日账户余额为利息收入 13,810.96 元。
二、募集资金存放和管理情况
2014 年 9 月 9 日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《募集资金使
用管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均作出了具体明确的规定。
公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、
使用、管理均不存在违反《募集资金使用管理办法》规定的情形。
为规范本期公司债券募集资金管理，保护投资者的权益，根据相关法律法规
及《上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的有关规定，2015
年 9 月 17 日公司与交通银行股份有限公司甘肃省分行解放门支行（以下简称“交
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通银行甘肃分行”或“开户行”）、华龙证券股份有限公司（以下简称“ 华龙证
券”）签署了《2015 年公司债券募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公
司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司债券募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
签订三方监管 到账时 报告期末
开户银行 银行账号
协议的时间 存放金额 存放余额
交通银行
621060115018010076306 2015 年 9 月 17 日 692,750,000.00 13,810.96
甘肃分行
以上募集资金专户仅用于公司债券募集资金的存储和使用，未用作其他用
途。截至 2015 年 12 月 31 日公司债券募集资金专户余额为利息收入 13,810.96
元。
三、2015 年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金实际使用及情况对照表
本次发行的公司债券用于偿还银行贷款，调整公司债务结构，补充公司流动
资金。公司债券募集资金的实际使用情况参见本报告附件“募集资金使用情况对
照表”。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经核查，本年度公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均没有发生变
更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
经核查，本年度公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情
况。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经核查，本年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，募集资金结余为专户
利息收入。
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6、超募资金使用情况
经核查，公司不存在超募资金。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，专户余额为利息收入，
将用于补充公司流动资金。
8、募集资金使用的其他情况
经核查，本年度公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，不存在募集资金投资项目已
对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经核查，本年度公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，
募集资金使用的相关信息不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：甘肃电投 2015 年度募集资金的存放与使用符合
中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，公司严格遵守《募
集资金使用管理办法》，有效执行三方监管协议，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形。
附表：募集资金使用情况对照表
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附表：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 净额 69,275.00 本年度投入募集资金总额 69,275.00
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 69,275.00
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
偿还银行贷款，调整
公司债务结构，补充 否 69,275.00 69,275.00 69,275.00 69,275.00 100.00% - -
公司流动资金金额
合 计 － 69,275.00 69,275.00 69,275.00 69,275.00 100.00% － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限
公司 2015 年度募集资金存放与使用的专项核查报告》之签章页）
项目主办人：
代礼正 陈寅秋
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