国元证券股份有限公司
关于合肥合锻机床股份有限公司 2015 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为合肥合
锻机床股份有限公司（以下简称“合锻股份”或“公司”）持续督导工作的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所股票上市规则》及《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规和规范性
文件的要求，对合锻股份 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，
具体核查情况说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕1060号”文批准，合肥合锻
机床股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票4,500万股，每
股面值1.00元，每股发行价格为4.26元，募集资金总额为191,700,000.00元，扣
除各项发行费用29,997,750.12元，募集资金净额为161,702,249.88元，上述募
集资金已于2014年10月30日到账。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014
年 10 月 30 日 对 本 次 发 行 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 了 会 验 字
[2014]AH0004号《验资报告》。
公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
募集资金专户开户行 账号 金额(元)
兴业银行合肥长江中路支行 499040100100165449 90,000,000.00
交通银行股份有限公司安徽省分行 341306000018170152109 71,702,249.88
截至2015年12月31日，公司使用闲置募集资金人民币6,000万元暂时补充流
动资金，使用闲置募集资金人民币6,000万元进行结构性存款，募集资金专户余
额合计为人民币3,123.92万元（包括存款利息等）。
二、募集资金的管理情况
1
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管
理办法（2013年修订）》等相关规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《合
肥合锻机床股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制
度》”），对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》，合锻股份分别在兴业银行合肥长江中路支行、
交通银行股份有限公司安徽省分行分别设立了账户号为499040100100165449、
341306000018170152109的募集资金专户，对募集资金的使用实行严格的审批程
序，以保证专款专用。2014年11月14日，合锻股份、国元证券与开户银行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议的主要条款与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2015年12月31日，
《募集资金专用账户三方监管协议》得到了有效的履行。
截止2015年12月31日，募集资金专户余额（包括存款利息等）如下：
单位：万元
募集资金专户开户行 账号 金额
兴业银行合肥长江中路支行 499040100100165449 814.65
交通银行股份有限公司安徽省分行 341306000018170152109 2,309.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金使用情况
合锻股份2015年度募集资金实际使用情况详见“附表：募集资金使用情况对
照表”。
2、募集资金补充流动资金的情况
2015年11月5日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次
会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司
拟使用闲置募集资金6,000万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过12个月。公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见，内容详见
2015年11月7日披露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限公司关于
暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2015-061）。
2
3、募集资金用于现金管理的情况
（1）2015年6月15日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行结构性存款的议案》，公司
拟用不超过8000万元人民币暂时闲置募集资金进行银行结构性存款，自董事会审
议通过之日起一年内有效。公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见，内容
详见2015年6月17日披露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行结构性存款的公告》（公告编号：2015-025）。
公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、杭州银行股份有限公
司合肥分行、中国光大银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公司合肥
分行签署相关协议，分别使用1,000万元、2,000万元、2,000万元和3,000万元进
行银行结构性存款。内容详见2015年6月24日、2015年7月8日、2015年12月2日披
露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限公司关于使用暂时闲置募集
资金进行结构性存款的实施公告》（公告编号：2015-027、2015-031、2015-065）。
至2015年12月31日，上述上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、杭州银
行股份有限公司合肥分行、中国光大银行股份有限公司合肥分行的合计5000万元
结构性存款资金已到期，本金和收益已归还至募集资金专户。内容详见2015年12
月19日和2016年1月4日披露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限公
司关于银行结构性存款到期归还募集资金账户的公告》（公告编号：2015-067、
2016-001）。
（2）2015年12月21日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行结构性存款的议案》，
公司拟用不超过5000万元人民币暂时闲置募集资金进行银行结构性存款，自董事
会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事及保荐机构发表了明确同意意见，
内容详见2015年12月23日披露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限
公司关于使用闲置募集资金进行结构性存款的公告》（公告编号：2015-068）。
公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行、兴业银行股份有限公
司合肥分行签署相关协议，分别使用1,000万元、2,000万元进行银行结构性存款。
内容详见2016年1月4日披露于上海证券交易所网站的《合肥合锻机床股份有限公
司关于使用暂时闲置募集资金进行结构性存款的实施公告》（公告编号：
3
2016-002）。
四、募集资金投资项目的变更情况
经核查，截至2015年12月31日，公司不存在募集资金投资项目变更的情况。
五、募集资金管理是否存在违规情形
经核查，截至2015年12月31日，公司募集资金管理不存在违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：合锻股份2015年度募集资金的存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等法律法规的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
4
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,170.22 本年度投入募集资金总额 1,437.97
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 1,437.97
变更用途的募集资金总额比例 —
承诺投资项目 是否已 募集资金 调整后 截至期末承 本年度投 截至期末 截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
变更项 承诺投资 投资总 诺投入金额 入金额 累计投入 入金额与承诺投 进度(%) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
目(含部 总额 额 (1) 金额(2) 入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
分变更) (3)＝(2)-(1)
1. 大型 高 端 数控 液 压
否 19,690 — 19,690 1,437.97 1,437.97 -18,252.03 7.30% 2017 年 4 月 不适用 不适用 否
机技术改造项目
2. 大型 数 控 机械 压 力
否 13,880 — 13,880 — — -13,880 — — 不适用 不适用 否
机技术改造项目
合计 — 33,570 — 33,570 1,437.97 1,437.97 -32,132.03 — — — — —
未达到计划进度原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
2015 年 11 月 5 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
使用暂时闲置募集资金 6,000 万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
募集资金结余的金额及形成原因 截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额合计 3,123.92 万元。
募集资金其他使用情况 截至 2015 年 12 月 31 日止，经董事会批准公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款金额合计 6,000 万元。
5
（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥合锻机床股份有限公司2015
年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
詹凌颖 李洲峰
保荐机构：国元证券股份有限公司
年 月 日
6
首页
微信公众号
证券之星APP
