中信建投证券股份有限公司
关于华西能源工业股份有限公司
《内部控制规则落实情况自查表》的核查意见
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投证券”或“本保荐机构”）于
2015 年 7 月承接了华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公
司”）2013 年度非公开发行股票保荐机构信达证券股份有限公司的持续督导工
作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》和《关于开展“加强中小企业上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）等有关规定，对华西能源根据《通
知》要求填写的《内部控制规则落实情况自查表》进行了认真、审慎的核查，核
查具体情况如下：
一、公司内控规则落实情况
华西能源对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情
况，认真检查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况、内部审
计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等，并重点对信息披
露的内部控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内
部控制、重大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了检查。根据检
查结果，填写了《内部控制规则落实情况自查表》。
二、保荐机构核查意见
本保荐机构的保荐代表人结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关规定，通过与公司董事、监事、高级管理人员以及财务
部、内部审计部等部门进行沟通，查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会
各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制
度以及各项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、
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报告及其他相关资料等方式，对华西能源填写的《内部控制规则落实情况自查表》
进行了逐项核查。
经核查，本保荐机构认为：华西能源现有的内部控制制度符合有关法律法规
和证券监管部门的要求，内部控制制度建立健全，能够保持与企业业务及管理相
关的有效内部控制，并得到有效实施。华西能源的《内部控制规则落实情况自查
表》真实、准确、完整的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于华西能源工业股份有限公司
〈内部控制规则落实情况自查表〉的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
王 建 李 靖
中信建投证券股份有限公司
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