尤洛卡矿业安全工程股份有限公司
2015年度独立董事述职报告
（江霞）
各位股东及股东代表：
大家好！
作为尤洛卡矿业安全工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立董事制度
的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2015 年度工
作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委
员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董
事的独立性和专业性作用。现将 2015 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议的情况
2015 年度公司共召开了 9 次董事会会议，召开了 3 次股东大会会议。本人
按时出席了本年度所有的董事会会议，并列席了股东大会会议，没有缺席或连续
两次未亲自出席会议的情况。对提交董事会的全部议案进行了认真审议并提出合
理化建议，为科学决策起到积极作用。本人认为 2015 年度公司董事会、股东大
会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程
序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特
别是中小股东的合法权益。因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
2015 年度任期内，本人勤勉尽责，全面了解公司生产经营和发展状况，作
为公司的独立董事，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定，
基于独立判断的立场，本人对 2015 年度公司重大事项发表独立意见情况如下：
1、2015 年 1 月 27 日，第三届董事会 2015 年第一次会议上本人就关于现任
总经理、副总经理辞去相应职务、关于聘任总经理、副总经理的事项发表独立意
见。
2、2015 年 4 月 22 日，第三届董事会 2015 年第二次会议上本人就关于公司
聘任 2015 年度审计机构、关于公司 2014 年度关联交易事项、关于公司《2014
年度内部控制评价报告》、关于公司 2014 年度控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明、关于 2014 年度利润分配预案、关于 2014
年度募集资金使用情况专项报告、关于会计政策变更议案、关于 2014 年度计提
资产减值准备、关于运用自有闲置资金投资银行理财产品、关于使用暂时闲置的
募集资金进行现金管理的事项发表独立意见。
3、2015 年 8 月 24 日，第三届董事会 2015 年第四次会议上本人就关于控股
股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况、关于 2015 年半年度募集
资金存放与实际使用情况、关于选举黄屹峰先生为公司副董事长的事项发表独立
意见。
4、2015 年 11 月 11 日，第三届董事会 2015 年第八次会议上本人就关于发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立意见。
5、2015 年 11 月 26 日，第三届董事会 2015 年第九次会议上本人就关于发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的独立意见。
三、董事会专门委员会工作的情况
为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设审计
委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会召
集人、提名委员会委员。在2015年主要履行以下职责：
1、审计委员会工作情况，本人作为公司审计委员会召集人，主持了审计委
员会的日常工作。按照《独立董事工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》
等相关制度的规定，在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其
按计划进行审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握年报审计
工作安排及审计工作进展 情况，维护审计的独立性。
2、本人作为提名委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《独立董事工
作细则》、《董事会提名委员会工作细则》的要求，认真履行职责。参与了提名委
员会的日常工作，关注公司董事、高级管理人员的选择标准和程序；切实履行了
提名委员会委员的责任和义务。
四、对公司进行现场调查的情况
2015年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解、检查公司的经营情
况、财务状况、内部控制情况、股东会与董事会决议执行情况，并通过电话与公
司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场
变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态，
对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独立董事职责。
五、在保护投资者权益方面所做的其它工作
1、本人对提交董事会审议的各项议案，认真查阅相关文件资料、向相关部
门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客
观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务
于股东。
2、依法对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事
会决议执行、财务管理、关联交易、业务发展等情况进行核查和监督，同时结合
公司发展，对公司关联交易等做出了客观、公正的判断，发表了独立意见和相关
专项说明，积极有效地履行了独立董事的职责，特别关注于相关议案对全体股东
利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉
及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和
理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
4、本人作为公司董事会审计委员会召集人，积极履行相应职责，就公司的
内部审计、内部控制、定期报告等事项进行了审阅，对2015年年报审计工作安排
及审计工作进展情况进行了有效地监督，维护了审计工作的独立性，维护了公司
和中小股东的利益。
六、培训和学习情况
自本人自担任独立董事以来，积极学习中国证监会、深圳证券交易所等监管
部门出台的法律和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结
构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解，全面了解上市公司管
理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思
想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，更好地保护投资
者的权益。
七、其它工作情况
1、未有提议召开董事会的情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
作为公司独立董事，本人对公司董事会、经营团队和相关管理人员在本人履
职期间给予的有效配合和积极支持表示衷心感谢！同时，衷心希望公司在董事会
领导下稳健经营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
独立董事：江霞
2016 年 3 月 28 日
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