中航飞机：国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于公司2015年度保荐工作报告_股票频道

国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司

关于中航飞机股份有限公司 2015 年度保荐工作报告

被保荐公司简称：中航飞机股份有限公司

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司

保荐代表人姓名：孔德仁联系电话：021-38674991

保荐代表人姓名：张江联系电话：010-59312928

保荐机构名称：中航证券有限公司

保荐代表人姓名：司维联系电话：0755-83688325

保荐代表人姓名：苗巧刚联系电话：010-64818577

一、保荐工作概述

项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金

是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

是

一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次

（2）列席公司董事会次数 0次

（3）列席公司监事会次数 0次

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0次

项目工作内容

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项不存在

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2016 年 2 月

《上市公司治理准则》、《上市公司信息

披露管理办法》、《上市公司章程指引》

（2014 年修订）、《上市公司股东大会规

则》（2014 年修订）、《深圳证券交易所

股票上市规则》（2014 年修订）、《深圳

（3）培训的主要内容证券交易所主板上市公司规范运作指

引》（2015 年修订）以及深交所信息披

露业务备忘录等法律、法规中涉及的公

司治理、信息披露、募集资金管理、关

联交易管理、对外担保关联及内幕交易

管理等方面的内容。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

公司信息披露及时、准确、完整，未发现存

1、信息披露无

在重大问题。

2、公司内部制度的建立和执

公司内部控制有效，未发现存在重大问题。无

行

3、“三会”运作公司三会运作规范，未发现存在重大问题。无

4、控股股东及实际控制人变

公司控股股东及实际控制人未发生变动。无

动

公司已建立募集资金专户存储制度；未发现

5、募集资金存放及使用无

募集资金存放及使用存在异常。

2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日，公

6、关联交易司发生的关联交易价格公允、合规，并履行无

了规定的决策程序，不存在重大问题。

2015 年度，公司对控股子公司西安飞机工业

铝业股份有限公司和全资子公司贵州新安航

7、对外担保空机械有限责任公司提供了银行贷款、银行无

授信额度担保；公司控股子公司西安飞机工

业铝业股份有限公司对其全资子公司西安飞

机工业铝业航材有限责任公司提供了银行贷

款担保。上述担保均已履行了规定的决策和

信息披露程序，不存在重大问题。除上述担

保外，公司 2015 年度不存在其他对外担保

情况。

8、收购、出售资产无无

9、其他业务类别重要事项（包公司对外投资事项均按照公司章程履行了审

括对外投资、证券投资、委托议程序，未发现存在重大问题。2015 年度，无

理财、财务资助、套期保值等）未发生其他重要事项。

10、发行人或其聘请的中介机发行人或其聘请的中介机构能够积极配合保

无

构配合保荐工作的情况荐人及保荐代表人的工作，不存在重大问题。

11、其它（包括经营环境、业

务发展、财务状况、管理状况、

无无

核心技术等方面的重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

避免同业竞争的承诺是不适用

规范关联交易的承诺是不适用

中航工业西飞股改承诺是不适用

中航工业关于保持上市公司独立性的承

是不适用

诺

中航工业关于保障上市公司财务资金安

是不适用

全的承诺

资产重组时关于土地使用权的相关承诺是不适用

中航工业西飞关于减持上市公司股份的

是不适用

承诺

结余募集资金永久补充流动资金承诺是不适用

非公开发行股票承诺是不适用

四、其他事项

报告事项说明

国泰君安证券股份有限公司原持续督导保荐

1、保荐代表人变更及其理由代表人朱锐变更为孔德仁，原因为朱锐因个

人原因辞职离开保荐机构

2、报告期间内中国证监会和深交所对保荐人

或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整无

改情况

3、其他需要报告的重大事项无

（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中

航飞机股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》签字盖章页）

保荐代表人：

孔德仁张江

国泰君安证券股份有限公司

2016 年 3 月 25 日

（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中

航飞机股份有限公司 2015 年度保荐工作报告》签字盖章页）

保荐代表人：

司维苗巧刚

中航证券有限公司

2016 年 3 月 29 日

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