会稽山绍兴酒股份有限公司
2015 年度持续督导工作报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限
被保荐公司名称：会稽山绍兴酒股份有限公司（以
公司（以下简称“中金公司”或“保荐机
下简称“会稽山”）
构”）
联系方式：010-6505 1166
保荐代表人姓名：夏雨扬 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
联系方式：010-6505 1166
保荐代表人姓名：王迪明 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
经中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证监许可[2014]673 号文核准，
会稽山绍兴酒股份有限公司于 2014 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）
10,000 万股，发行价格为每股 4.43 元，募集资金总额 44,300 万元，扣除发行费
用后募集资金净额为 37,548.99 万元，该等股票已于 2014 年 8 月 25 日在上海证
券交易所（以下简称“上交所”上市。中金公司担任会稽山首次公开发行股票并
上市持续督导的保荐机构。
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“《保荐办法》”）
和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，保荐机构通过日常沟通、定
期回访、现场检查、尽职调查等方式对会稽山进行持续督导，具体情况如下：
一、2015 年度保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 已根据工作进度制定持续督导相应工作
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 已与会稽山签订保荐协议，该协议已明
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 确了双方在持续督导期间的权利义务
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报
上证所备案
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 与会稽山保持日常沟通和定期回访，针
1
工作内容 完成或督导情况
查等方式开展持续督导工作 对持续督导事项专门进行了尽职调查，
并对有关事项进行了现场核查
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 截至本报告出具日，未发生须按有关规
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上证所 定公开发表声明的发行人违法违规事项
报告，经上证所审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违 截至本报告出具日，上市公司或相关当
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发 事人无违法违规情况；相关当事人无违
现之日起五个工作日内向上证所报告，报告内容 背承诺的情况
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 截至本报告出具日，无违法违规情况；
遵守法律、法规、部门规章和上证所发布的业务 相关当事人无违背承诺的情况
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的
各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 核查了会稽山执行《公司章程》、《董
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 事会议事规则》、《股东大会议事规则》、
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 《监事会议事规则》、《信息披露管理
范等 制度》、《募集资金管理制度》等相关
制度的履行情况，会稽山有效执行公司
治理制度
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 对上市公司内控制度的设计、实施情况
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内 进行了核查，该等内控制度得到了有效
部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对 执行
外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控
制等重大经营决策的程序与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 详见“二、信息披露审阅情况”
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充
分理由确信上市公司向上证所提交的文件不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 详见“二、信息披露审阅情况”
上证所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问
题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向
上证所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 详见“二、信息披露审阅情况”
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易
日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题
的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上证
所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经核查，截至本报告出具日，会稽山未
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 发生该等情况
2
工作内容 完成或督导情况
处罚、上证所纪律处分或者被上证所出具监管关
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 经核查，截至本报告出具日，会稽山及
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 现任控股股东、实际控制人不存在违背
控制人等未履行承诺事项的，及时向上证所报告。 相关承诺的情况
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针 经核查，截至本报告出具日，会稽山未
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 发生该等情况
在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事
实不符的，应及时督促上市公司如实披露或予以
澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及时向上
证所报告
15、发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市 经核查，截至本报告出具日，会稽山未
公司做出说明并限期改正，同时向上证所报告： 发生该等情况
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等上
证所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；（五）上证所或保荐机构认为需要报告的其
他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 已制定了现场检查的相关工作计划，并
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 明确了现场检查的工作要求；项目保荐
代表人王迪明及项目组成员到会稽山进
行了现场检查
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知道或 截至本报告出具日，会稽山未发生需专
应当知道之日起十五日内或上证所要求的期限 项现场检查的情形
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股
股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上
市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三）
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、
套期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未
履行审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现
亏损或营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）
上证所要求的其他情形
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关规定，保荐机构对会稽山自 2015 年 3 月 18 日起至本报告出具日在上
3
海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查。具体情况如下：
日期 披露信息 审阅情况
会稽山关于以竞买方式获取贰宗国有土地使用权的
2015-03-20
公告
2015-03-27 会稽山年报
2015-03-27 会稽山第三届董事会第十二次会议决议公告
2015-03-27 会稽山第三届监事会第七次会议决议公告
2015-03-27 会稽山关于修改《公司章程》部分条款的公告
2015-03-27 会稽山关于召开2014年年度股东大会的通知
会稽山关于公司2014年度募集资金存放与使用情况
2015-03-27
的专项报告的公告
2015-03-27 会稽山关于公司变更会计政策的公告
会稽山关于吸收合并全资子公司绍兴市柯桥区醉之
2015-03-27
缘酒业有限公司的公告
2015-03-27 会稽山2014年度审计报告 1、审阅信息披露文件的
会稽山：非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 内容及格式，确信其内容
2015-03-27
的专项审计说明 真实、准确、完整，不存
2015-03-27 会稽山2014年度独立董事述职报告 在虚假记载、误导性陈述
和重大遗漏，格式符合相
2015-03-27 会稽山2014年度内部控制自我评价报告 关规定；
2015-03-27 会稽山2014年度履行社会责任报告
2、审查股东大会、董事
2015-03-27 会稽山监事会关于会计政策变更的说明 会、监事会的召集与召开
程序，确信其合法合规；
2015-03-27 会稽山募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2015-03-27 会稽山内部控制审计报告 3、审查股东大会、董事
会、监事会的出席人员资
中国国际金融有限公司关于会稽山绍兴酒股份有限
格、提案与表决程序，确
2015-03-27 公司2014年度募集资金存放与使用情况专项核查报
信其符合公司章程。
告
2015-03-27 会稽山2014年度董事会审计委员会履职情况报告
2015-03-20 会稽山年报摘要
会稽山独立董事关于公司2014年度募集资金存放与
2015-03-27
使用情况的专项报告的独立意见
会稽山独立董事关于提名金自学先生为公司第三届
2015-03-27
董事会独立董事的独立意见
2015-03-27 会稽山独立董事候选人声明
2015-03-27 会稽山独立董事提名人及候选人声明
会稽山独立董事关于第三届董事会第十二次会议相
2015-03-27
关事项的独立意见
2015-03-27 会稽山独立董事关于公司会计政策变更的独立意见
2015-03-27 会稽山公司章程（2015修订）
4
日期 披露信息 审阅情况
2015-03-31 会稽山2014年度持续督导工作报告
2015-04-11 会稽山2014年度持续督导工作报告
2015-04-11 会稽山2014年年度股东大会会议材料
2015-04-21 会稽山2014年年度股东大会决议公告
2015-04-21 会稽山2014年年度股东大会的法律意见书
2015-04-24 会稽山第三届董事会第十三次会议决议公告
2015-04-24 会稽山第一季度季报
2015-05-19 会稽山重大事项停牌公告
2015-05-26 会稽山重大事项继续停牌公告
会稽山关于筹划非公开发行股票事项暨延期复牌公
2015-06-02
告
2015-06-09 会稽山第三届董事会第十四次会议决议公告 1、审阅信息披露文件的
内容及格式，确信其内容
会稽山关于筹划非公开发行股票进展暨第二次延期
2015-06-09 真实、准确、完整，不存
复牌公告
在虚假记载、误导性陈述
2015-06-10 会稽山2014年度分红派息实施公告 和重大遗漏，格式符合相
2015-06-13 会稽山关于召开2015年第一次临时股东大会的通知 关规定；
会稽山关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提
2015-06-13
示及公司采取措施的公告
会稽山第一期员工持股计划（草案）摘要（认购非公 2、审查股东大会、董事
2015-06-13
开发行股票方式） 会、监事会的召集与召开
2015-06-13 会稽山《第一期员工持股计划（草案）》摘要的公告 程序，确信其合法合规；
2015-06-13 会稽山第三届董事会第十五次会议决议公告
2015-06-13 会稽山第三届监事会第九次会议决议公告
3、审查股东大会、董事
2015-06-13 会稽山股票复牌公告
会、监事会的出席人员资
2015-06-13 会稽山非公开发行A股股票预案 格、提案与表决程序，确
信其符合公司章程。
2015-06-13 会稽山关于前次募集资金使用情况的报告
会稽山非公开发行A股股票募集资金使用可行性分
2015-06-13
析报告
2015-06-13 会稽山前次募集资金使用情况鉴证报告
2015-06-13 乌毡帽酒业有限公司审计报告
会稽山拟股权收购涉及的乌毡帽酒业有限公司股东
2015-06-13
全部权益价值评估项目评估报告
国浩律师（杭州）事务所关于会稽山绍兴酒股份有限
2015-06-13
公司实施第一期员工持股之法律意见书
会稽山第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发
2015-06-13
行股票方式）
会稽山第一期员工持股计划（认购非公开发行股票方
2015-06-13
式）管理细则
5
日期 披露信息 审阅情况
会稽山拟股权收购涉及的绍兴县唐宋酒业有限公司
2015-06-13
股东全部权益价值评估项目评估报告
关于精功集团有限公司与会稽山绍兴酒股份有限公
2015-06-13
司之附生效条件的非公开发行股份认购协议
关于会稽山第一期员工持股计划与会稽山绍兴酒股
2015-06-13 份有限公司之附生效条件的非公开发行股份认购协
议
绍兴县唐宋酒业有限公司2014年-2015年3月审计报
2015-06-13
告
关于金鹰基金管理有限公司与会稽山绍兴酒股份有
2015-06-13
限公司之附生效条件的非公开发行股份认购协议
关于钜洲资产管理（上海）有限公司与会稽山绍兴酒
2015-06-13 股份有限公司之附生效条件的非公开发行股份认购
协议
关于宁波信达风盛投资合伙企业（有限合伙）与会稽
2015-06-13 山绍兴酒股份有限公司之附生效条件的非公开发行
股份认购协议 1、审阅信息披露文件的
关于上海达顺股权投资基金管理合伙企业（有限合 内容及格式，确信其内容
2015-06-13 伙）与会稽山绍兴酒股份有限公司之附生效条件的非 真实、准确、完整，不存
公开发行股份认购协议 在虚假记载、误导性陈述
关于上海大丰资产管理有限公司与会稽山绍兴酒股 和重大遗漏，格式符合相
2015-06-13 份有限公司之附生效条件的非公开发行股份认购协 关规定；
议
关于中汇同创（北京）投资有限公司与会稽山绍兴酒
2015-06-13 股份有限公司之附生效条件的非公开发行股份认购
协议 2、审查股东大会、董事
会、监事会的召集与召开
关于[北京合聚天建投资中心（有限合伙）]与会稽山
程序，确信其合法合规；
2015-06-13 绍兴酒股份有限公司之附生效条件的非公开发行股
份认购协议
关于北京世欣钲兴投资中心（有限合伙）与会稽山绍
2015-06-13 兴酒股份有限公司之附生效条件的非公开发行股份
3、审查股东大会、董事
认购协议
会、监事会的出席人员资
2015-06-13 会稽山监事会关于员工持股计划（草案）的审核意见 格、提案与表决程序，确
2015-06-16 会稽山关于部分募集资金收购资产的公告 信其符合公司章程。
2015-06-16 会稽山简式权益变动报告书
2015-06-17 会稽山股票交易异常波动公告
2015-06-20 会稽山2015年第一次临时股东大会会议材料
2015-06-30 会稽山2015年第一次临时股东大会的法律意见书
2015-06-30 会稽山2015年第一次临时股东大会决议公告
2015-07-08 会稽山停牌公告
2015-07-08 会稽山股票交易异常波动公告
2015-07-09 会稽山关于控股股东股权质押的公告
2015-07-10 会稽山关于维护公司股价稳定的公告
6
日期 披露信息 审阅情况
2015-07-10 会稽山股票交易异常波动核查结果暨复牌公告
会稽山关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知
2015-07-11
书》的公告
2015-07-21 会稽山关于控股股东股权质押的公告
2015-08-19 会稽山首次公开发行限售股上市流通公告
中国国际金融股份有限公司关于会稽山绍兴酒股份
2015-08-19
有限公司限售股份上市流通的专项核查意见
2015-08-26 会稽山第三届董事会第十六次会议决议公告
2015-08-26 会稽山半年报摘要
2015-08-26 会稽山半年报
2015-10-09 会稽山关于更换持续督导保荐代表人的公告
2015-10-16 会稽山关于收到非公开发行股票反馈意见的公告
1、审阅信息披露文件的
2015-10-27 会稽山第三季度季报 内容及格式，确信其内容
会稽山关于非公开发行股票申请文件反馈意见延期 真实、准确、完整，不存
2015-11-10
回复的公告 在虚假记载、误导性陈述
2015-11-18 会稽山第三届董事会第十八次会议决议公告 和重大遗漏，格式符合相
关规定；
会稽山关于调整非公开发行A股股票发行方案的公
2015-11-18
告
2015-11-18 会稽山第三届监事会第十二次会议决议公告
会稽山关于与特定对象签署《附条件生效的非公开发 2、审查股东大会、董事
2015-11-18 会、监事会的召集与召开
行股份认购协议之终止协议》的公告
会稽山关于非公开发行A股股票预案修订情况说明 程序，确信其合法合规；
2015-11-18
的公告
会稽山关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提
2015-11-18
示及公司及采取措施（修订稿）的公告
3、审查股东大会、董事
2015-11-18 会稽山非公开发行A股股票预案（修订稿） 会、监事会的出席人员资
2015-11-18 会稽山简式权益变动报告书（修订稿） 格、提案与表决程序，确
信其符合公司章程。
会稽山独立董事关于第三届董事会第十八次会议相
2015-11-18
关事项的独立意见
会稽山非公开发行A股股票募集资金使用可行性分
2015-11-19
析报告（修订稿）
会稽山关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项
2015-11-19
的公告
会稽山关于非公开发行股票申请文件反馈意见回复
2015-11-25
的公告
2015-11-25 北京合聚天建投资中心（有限合伙）合伙协议
2015-11-25 宁波信达风盛投资合伙企业（有限合伙）合伙协议
2015-11-25 第一期员工持股计划参与人声明函
会稽山非公开发行A股股票申请文件的反馈意见回
2015-11-25
复
7
日期 披露信息 审阅情况
精功集团有限公司关于认购会稽山本次非公开发行
2015-11-25
股份的承诺函
2015-11-25 会稽山关于本次非公开发行股份的承诺函
第一期员工持股计划关于认购本次非公开发行股份
2015-11-25
的承诺函
2015-11-25 实际控制人金良顺关于本次非公开发行股份的承诺
上海大丰资产管理有限公司关于认购会稽山本次非
2015-11-25
公开发行股份的承诺函
宁波信达风盛投资合伙企业（有限合伙）关于认购会
2015-11-25
稽山本次非公开发行股份的承诺函
北京合聚天建投资中心（有限合伙）关于认购会稽山
2015-11-25
本次非公开发行股份的承诺函
中汇同创（北京）投资有限公司关于认购会稽山本次
2016-01-12
非公开发行股份的承诺函
2016-01-12 会稽山第三届董事会第十九次会议决议公告
会稽山非公开发行A股股票申请文件反馈意见的补 1、审阅信息披露文件的
2016-01-12
充回复 内容及格式，确信其内容
会稽山关于非公开发行股票摊薄即期回报的风险提 真实、准确、完整，不存
2016-01-12 在虚假记载、误导性陈述
示及公司采取措施（修订稿）的公告
会稽山关于非公开发行A股股票预案修订情况说明 和重大遗漏，格式符合相
2016-01-12 关规定；
的公告
2016-01-12 会稽山非公开发行A股股票预案（修订稿）
2016-01-12 会稽山关于召开2016年第一次临时股东大会的通知
会稽山关于非公开发行股票反馈意见补充回复的公 2、审查股东大会、董事
2016-01-12 会、监事会的召集与召开
告
会稽山独立董事关于公司非公开发行股票相关事项 程序，确信其合法合规；
2016-01-12
之事前认意见
会稽山独立董事关于第三届董事会第十九次会议相
2016-01-12
关事项的独立意见
3、审查股东大会、董事
会稽山关于非公开发行A股股票预案修订情况说明
2016-01-12 会、监事会的出席人员资
公告的更正公告
格、提案与表决程序，确
2016-01-12 资产评估报告书（香林大道项目） 信其符合公司章程。
2016-01-12 房地产评估报告（路东拆迁）
2016-01-12 房地产评估报告（路西拆迁）
2016-01-12 房地产评估报告（香林大道项目）
2016-01-20 会稽山2016年第一次临时股东大会会议材料
2016-01-29 会稽山2016年第一次临时股东大会的法律意见书
2016-01-29 会稽山2016年第一次临时股东大会决议公告
会稽山关于非公开发行A股股票募集资金投资项目
2016-02-06
一般风险提示性公告
会稽山非公开发行A股股票申请文件反馈意见的补
2016-02-23
充回复
8
日期 披露信息 审阅情况
会稽山关于非公开发行股票申请文件反馈意见补充
2016-02-23
回复的公告
会稽山关于非公开发行股票申请获得中国证监会发
2016-02-25
行审核委员会审核通过的公告
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
会稽山在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关
规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
9
（本页无正文，为《会稽山绍兴酒股份有限公司 2015 年度持续督导工作报告》
之签章页）
保荐代表人签名：
夏雨扬
王迪明
保荐机构：中国国际金融股份有限公司
年 月 日
10
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