证券代码：000528 证券简称：柳工 公告编号：2016-11
广西柳工机械股份有限公司
关于 2016 年度对下属公司及参股公司提供担保的公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年 3 月 25 日召开的第七届
董事会第十四次会议审议通过了《关于 2016 年度对下属公司及参股公司提供担保的公
告》，同意公司 2016 年度对 13 家下属公司及 2 家参股公司提供共计 49.44 亿元人民币
的担保，具体如下：
单位：万元人民币
占公司 2015 年末
本公司 2015 年 2015 年 2015 年末 2016 年申
序 经审计净资产
公司名称 持股比 末资产 批准担 实际担保 请担保金
号 (890,377.98 万元人
例 负债率 保金额 余额 额
民币)的比例
1 柳州柳工挖掘机有限公司 100% 30% 7,000 7,000 0.79%
2 柳工常州机械有限公司 100% 29% 15,000 3,221 6,000 0.67%
3 江苏柳工机械有限公司 100% 30% 2,000 2,000 0.22%
4 安徽柳工起重机有限公司 100% 83% 2,000 0.22%
5 柳州柳工叉车有限公司 100% 59% 3,000 18,000 2.02%
6 中恒国际租赁有限公司 100% 69% 400,000 226,840 300,000 33.69%
7 柳工机械亚太有限公司 100% 72% 3,050 3,050 3,250 0.37%
8 柳工北美有限责任公司 100% 99% 1,220 1,220 1,300 0.15%
9 柳工机械南非有限公司 100% 67% 1,220 1,300 0.15%
10 柳工机械欧洲有限公司 100% 70% 3,050 3,050 7,200 0.81%
11 柳工锐斯塔机械有限责任公司 100% 70% 35,990 30,500 41,600 4.67%
12 柳工机械香港有限公司 100% 89% 76,250 39,178 91,700 10.30%
13 柳工机械中东有限公司 100% 72% 4,270 2,665 0.30%
14 广西康明斯工业动力有限公司 50% 64% 11,100 9,400 9,400 1.06%
15 广西威翔机械有限公司 50% 62% 2,000 1,000 0.11%
柳工董事会公告
其中：1、参股公司广西康明斯工业动力有限公司和广西威翔机械有限公司的其他
股东将按持股比例提供相应担保；
2、在上述担保事项中，公司董事、副总裁黄海波先生兼任广西康明斯工业动力有
限公司（以下简称“广西康明斯”）董事长；公司副总裁文武先生兼任广西威翔机械有
限公司（以下简称“广西威翔”）董事长，因此公司对广西康明斯及广西威翔的担保事
项构成关联交易。
同意授权董事长曾光安先生在担保额度内分别签署公司担保文件及手续。
该项议案（含子议案）的表决情况如下：
1、关于审议公司 2016 年度对柳州柳工挖掘机有限公司等 13 家下属公司提供
484,015 万元担保的事项获全体董事表决全票赞成通过；
2、关于审议公司 2016 年度对广西康明斯提供 9,400 万元担保的事项获参与表决的
非关联董事全票赞成通过：关联董事黄海波先生回避表决，非关联董事曾光安先生、俞
传芬先生、黄祥全先生、何世纪先生、苏子孟先生、许文新先生、季德钧先生、丁一宾
先生、刘斌先生、王成先生参与表决；
3、关于审议公司 2016 年度对广西威翔提供 1,000 万元担保的事项获全体董事表决
全票赞成通过。
以上担保金额合计 49.44 亿元占公司 2015 年度经审计净资产 89.04 亿元的比例为
55.52%，根据中国证监会、深圳证券交易所相关监管规定，以及《公司章程》的规定，
上述担保事项尚需提交公司股东大会审议，相关关联股东在审议本议案（含子议案）时
应回避表决。上述担保的有效期为公司 2015 年度股东股东大会批准之日起至股东大会
审批 2016 年度公司为子公司及参股公司提供担保事项之日止。
二、被担保公司的基本情况：
1. 柳州柳工挖掘机有限公司
成立日期：2006 年 2 月 9 日
注册地点：柳州市柳江县拉堡镇双拥路
法定代表人：黄敏
注册资本：92,218.47 万元人民币
主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 188,365.01 万元、负债总额 55,859.67 万元、净资
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柳工董事会公告
产 132,505.34 万元、资产负债率 29.66%，营业收入 103,212.18 万元、利润总额 3,917.44
万元、净利润 4,454.21 万元，最新的信用等级状况为 A。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 195,480.31 万元、负债总额 63,565.72 万元、净
资产 131,914.59 万元、资产负债率 32.52%，营业收入 10,948.43 万元、利润总额-590.75
万元、净利润-590.75 万元，最新的信用等级状况为 A。
2. 柳工常州机械有限公司
成立日期：2010 年 5 月 17 日
注册地点：江苏省常州市武进高新技术产业开发区淹城南路 588 号
法定代表人：黄敏
注册资本：53,000 万元人民币
主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件
股权结构：柳州柳工挖掘机有限公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 91,710.22 万元，负债总额 27,077.09 万元，或有
事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）1,090.04 万元、净资产 64,633.13
万元，资产负债率 29.52%，营业收入 52,273.47 万元，利润总额 1,653.60 万元，净利
润 1,582.40 万元，最新的信用等级状况为 AA。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 90,483.86 万元，负债总额 25,835.64 万元，或
有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）2,328.05 万元、净资产 64,648.22
万元，资产负债率 28.55%，营业收入 6467.56 万元，利润总额 80.05 万元，净利润 15.09
万元，最新的信用等级状况为 AA。
3. 江苏柳工机械有限公司
成立日期：2003 年 11 月 4 日
注册地点：镇江市宁镇公路 1 号
法定代表人：龚勋
注册资本：8,700 万元人民币
主营业务范围：小型工程机械及其零部件制造、销售、维修
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 32,461 万元，负债总额 9,820 万元，或有事项涉及
的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 22,641 万元，资产负债
率 30.25%，营业收入 41,108 万元，利润总额 1,784 万元，净利润 1,535 万元，最新的
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柳工董事会公告
信用等级状况为 A。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 32,957 万元，负债总额 10,205 万元，或有事项
涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 22,751 万元，资产
负债率 30.97%，营业收入 5,468 万元，利润总额 130 万元，净利润 111 万元，最新的
信用等级状况为 A。
4. 安徽柳工起重机有限公司
成立日期：2000 年 3 月 24 日
注册地点：蚌埠市柳工大道 18 号
法定代表人：余亚军
注册资本： 54,823.50 万元人民币
主营业务范围：汽车起重机、履带式起重机、轮胎式起重机、高空作业车、改装车、
随车起重机运输车的制造、安装、销售及售后服务；自用汽车起重机专用底盘产品的生
产。
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 63,789.03 万元，负债总额 49,307.05 万元，或有
事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 11,052.59 万元，
资产负债率 83%，营业收入 12,712.60 万元，利润总额 5,862.87 万元，净利润-6,123.75
万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 62,126.97 万元，负债总额 52,221.91 万元，或
有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 9,905.06 万元，
资产负债率 84%，营业收入 1,715.73 万元，利润总额-1,147.53 万元，净利润-1,147.53
万元。
5. 柳州柳工叉车有限公司
成立日期： 2007 年 8 月 10 日
注册地点：柳州市阳和工业新区阳和大道 1 号
法定代表人：王太平
注册资本：24,800 万元人民币
主营业务范围：叉车、工程机械产品及其配件设计、制造、销售及租赁。
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 43,449 万元，负债总额 25,752 万元，或有事项涉
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柳工董事会公告
及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 17,696 万元，资产负
债率 59.27%，营业收入 43,709 万元，利润总额-1,908 万元，净利润-1,876 万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 46,651 万元，负债总额 29,220 万元，或有事项
涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 18,679 万元，资产
负债率 62.64%，营业收入 5,277 万元，利润总额-278 万元，净利润-265 万元。
6. 中恒国际租赁有限公司
成立日期： 2008 年 10 月 7 日
注册地点： 北京市顺义区北小营宏大工业开发中心 A 区 6 号
法定代表人： 王超
注册资本： 美元 13,408 万元
主营业务范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残
值处理及维修；租赁交易咨询和担保
股权结构：公司持有股权 69.76%（柳工香港投资有限公司持有股权 30.24%）
2015 年度财务状况：资产总额 534,842 万元，负债总额 369,052 万元，或有事项
涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 165,790 万元，资产
负债率 69%，营业收入 37,402 万元，利润总额 17,812 万元 ，净利润 13,244 万元，最
新的信用等级状况 AA。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 561,182 万元，负债总额 393,759 万元，或有事
项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 167,423 万元，资
产负债率 70%，营业收入 5,867 万元，利润总额 2,177 万元，净利润 1,633 万元，最新
的信用等级状况 AA。
7. 柳工机械亚太有限公司
成立日期：2010 年 10 月 20 日
注册地点：新加坡
法定代表人：曾光安
注册资本：100 万美元
主营业务范围：工程机械产品销售及服务
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 6799 万元，负债总额 4915 万元，净资产 1884 万
元，资产负债率 72%，营业收入 4672 万元，利润总额 479 万元，净利润 403 万元。
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柳工董事会公告
2016 年 2 月财务状况：资产总额 6577 万元，负债总额 5396 万元，净资产 1180
万元，本年度截至 2 月末资产负债率 82%。 营业收入 335 万元，利润总额-169 万元，
净利润-169 万元。
8. 柳工北美有限责任公司
成立日期：2007 年 12 月 7 日
注册地点：美国得克萨斯州凯特市（Katy, Texas）
法定代表人：梁永杰
注册资本：1680 万美元
主营业务范围：建筑机械设备销售和租赁
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 22, 154 万人民币，负债总额 21, 849 万人民币（流
动负债总额 21, 849 万人民币），净资产 305 万人民币，资产负债率 99%，营业收入 8,
512 万人民币，利润总额-1,598 万人民币，净利润-1,598 万人民币。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 20, 720 万人民币，负债总额 20, 894 万人民币
（流动负债总额 20, 894 万人民币），净资产-174 万人民币，资产负债率 101%，营业收
入 1, 500 万人民币，利润总额-480.7 万人民币，净利润-480.7 万人民币。
9. 柳工机械南非有限公司
成立日期：2010 年 12 月 24 日
注册地点：NO.82 POMONA ROAD KEMPTON PARK
法定代表人：朱雄兵
注册资本：100 兰特
主营业务范围：进口及销售工程机械产品及配套件
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 6,225 万元，负债总额 4,159 万元，净资产 2,066
万元，资产负债率 66.81%。营业收入 2,354 万元，利润总额-67.86 万元，净利润-67.86
万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 6,123 万元，负债总额 4,122 万元，净资产 2,001
万元，资产负债率 67.32%。营业收入 149 万元，利润总额 9.33 万元，净利润 9.33 万
元。
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柳工董事会公告
10. 柳工机械欧洲有限公司
成立日期： 2009 年 12 月 24 日
注册地点：荷兰
法定代表人：肖远翔
注册资本： 450 万欧元
主营业务范围：工程机械产品及零配件的研发、分销、租赁服务和培训
股权结构：柳工荷兰控股公司持有股权 100%
2015 年度财务状况：资产总额 14154 万元，负债总额 9938 万元，净资产 4216 万
元，资产负债率 70％，营业收入 14430 万元，利润总额 645 万元，净利润 628 万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 14068 万元，负债总额 9940 万元，净资产 4128
万元，资产负债率 71%，营业收入 1384 万元，利润总额-42 万，净利润-59 万。
11. 柳工锐斯塔机械有限责任公司
成立日期： 2011 年 3 月 16 日
注册地址：ul. Kwiatkowskiego 1, 37-450 Stalowa Wola
法定代表人：闭同葆
注册资本： 1 亿零 50 万兹罗提，资本公积 1.67 亿兹罗提
主营业务范围：生产及销售工程机械产品及配套件
股权结构：公司间接持有柳工锐斯塔机械有限责任公司 100%股权
2015 年度财务状况：资产总额 5.58 亿兹罗提，负债总额 3.93 亿兹罗提，净资产
1.65 亿兹罗提，资产负债率 70.46%。营业收入 3.26 亿兹罗提，利润总额-807 万兹罗
提，净利润-779.6 万兹罗提。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 5.58 亿兹罗提，负债总额 3.97 亿兹罗提，净资
产 1.61 亿兹罗提，资产负债率 71.09%。营业收入 2464 万兹罗提，利润总额-274 万兹
罗提。
12. 柳工机械香港有限公司
成立日期：2013 年 12 月 11 日
注册地点：香港金钟夏悫道 18 号海富中心二座 11 楼 1103 室
法定代表人：罗国兵
注册资本：1,400 万美元
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柳工董事会公告
主营业务范围：工程机械产品销售
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 11.05 亿元，负债总额 9.85 亿元，净资产 1.2 亿元，
资产负债率 89.07%。营业收入 8.40 亿元，利润总额 3,346 万元，净利润 2,794 万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 17.68 亿元，负债总额 16.45 亿元，净资产 1.23
亿元，资产负债率 93%（受 10 亿元人民币内部贷款影响，该 10 亿元债务来自柳工股
司）。营业收入 1.27 亿元，利润总额 483 万元，净利润 483 万元（未到季度月，按公司
制度未计提所得税）。
13. 柳工机械中东有限公司
成立日期: 2010 年 10 月 19 日
注册地点: 迪拜
法定代表人：朱雄兵
注册资本: 350 万美元
主营业务范围：工程机械产品销售及服务
股权结构：公司持有股权为 100%
2015 年度财务状况：资产总额 11,122.6 万元、负债总额 8,043.6 万元、或有事项
0 万元、净资产 3,079.0 万元、资产负债率 72.3%，营业收入 3,411.1 万元、利润总额
103.7 万元、净利润 103.7 万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 11,198.5 万元、负债总额 8,130.2 万元、或有事
项 0 万元、净资产 3,068.3 万元、资产负债率 72.6%，营业收入 539.6 万元、利润总额
-38.7 万元、净利润-38.7 万元。
14. 广西康明斯工业动力有限公司
成立日期： 2012 年 6 月 27 日
注册地点：广西壮族自治区柳州市柳江县穿山镇恒业路 8 号
法定代表人： 黄海波
注册资本：人民币肆亿元整
主营业务范围：柴油发动机及其零部件的应用开发、生产、销售和服务；柴油发动
机及其零部件以及润滑油的进出口、批发和佣金代理业务
股权结构：公司持有 50%股权
2015 年度财务状况：2015 年末资产总额 62,857.31 万元、负债总额 40,243.41 万元、
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柳工董事会公告
净资产 22,613.90 万元、资产负债率 64.02%， 2015 年全年营业收入 12,494.45 万元、利
润总额-7,399.42 万元、净利润-5,409.14 万元，最新的信用等级状况为 BB。
2016 年 2 月财务状况：2016 年 2 月末资产总额 62,203.19 万元、负债总额 40,473.86
万元、净资产 21,729.33 万元、资产负债率 65.07%%， 2016 年 1-2 月营业收入 92.56 万
元、利润总额-884.57 万元、净利润-884.57 万元。子公司最新的信用等级状况。
15. 广西威翔机械有限公司
成立日期：2013 年 12 月
注册地点：柳州市西环路 17 号
法定代表人：文武
注册资本：5000 万人民币
主营业务范围：工程机械、工业车辆簿板件、散热器的研发、生产、销售
股权结构：公司持有 50%股权
2015 年度财务状况：资产总额 10,051 万元，负债总额 6,276 万元，或有事项涉及
的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 3,775 万元，资产负债率
62%，营业收入 17,918 万元，利润总额-1,201 万元，净利润-1,164 万元。
2016 年 2 月财务状况：资产总额 11,130 万元，负债总额 7,605 万元，或有事项涉
及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）0 万元、净资产 3,525 万元，资产负债
率 68%，营业收入 1,817 万元，利润总额-266 万元，净利润-250 万元。
三、担保协议的主要内容
本公司为上述公司提供 2016 年度担保。公司将在上述担保具体实施时签署有关担保
协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司设立广西康明斯及广西威翔两家合资公司的主要目的是为本公司提供发动机、
驾驶室等零部件配套。公司为广西康明斯和广西威翔提供担保，有利于其业务发展，并
确保本公司相关零部件供应，符合公司的长远利益。
广西康明斯及广西威翔具备与本次担保相应的偿债能力，且本次担保期限仅为公司
股东大会批准之日起至公司股东大会审批 2017 年度担保事项之日止。因此本次关联担
保事项不会对公司本期及未来的财务状况造成不良影响。
五、董事会意见
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柳工董事会公告
公司为下属公司及参股公司提供担保，是为满足各公司日常经营对流动资金的需要，
保证以上公司各项业务的顺利开展。因下属公司资产和财务均受本公司控制，且经营正
常，故此类担保无风险。因参股公司均为本公司零部件供应商，且经营正常、具备相应
的偿债能力，同时其他股东将依据持股比例提供相应比例的担保，故此类担保风险可控。
六、独立董事关于关联交易的事前认可意见
公司 2016 年度为广西康明斯及广西威翔提供担保的事项，有利于上述公司的业务
发展，符合公司整体业务发展需要，符合公司和全体股东的利益，不会损害广大股东特
别是中小股东的利益。
同意将《关于公司 2016 年度为下属公司及参股公司提供担保的议案》提交公司董
事会审议。同时，关联董事应履行回避表决程序。
七、独立董事关于担保事项的独立意见
公司为下属公司提供担保，是为了确保下属公司正常经营所需的流动资金，不会对
公司及下属公司的正常运作和业务发展造成不良影响，担保风险可控，符合公司的整体
利益。
公司为相关参股公司提供担保，有利于参股公司的业务发展。参股公司为本公司零
部件供应商，且经营正常，同时其他股东依据持股比例提供相应比例的担保，有效降低
了公司的风险。
公司严格按照《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》中有关关联交易以及对外担保的规定，认真履行了相应的信息
披露义务，关联董事进行了回避表决，担保决策程序合法，没有损害公司和股东的利益。
同意本次董事会审议的《关于公司 2016 年度为下属公司及参股公司提供担保的议
案》。
八、担保风险及控制：
1、对下属公司，分析其资金状况，严控其融资需求；
2、对参股公司，要求其他股东按持股比例提供同等担保；
3、每月监控担保额度的使用，并定期向公司汇报。
九、累计对外担保数量及逾期担保的数量：
公司本次对 13 家下属公司及 2 家参股公司担保金额合计 49.44 亿元，占公司 2015
年度经审计净资产 89.04 亿元的 55.52%。
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柳工董事会公告
除本次新增担保，公司 2014 年度股东大会已批准对 14 家下属公司及 2 家参股公
司提供共计 56.89 亿元的担保，占 2015 年审计净资产 89.04 亿元的 63.89%，截至本公
告日实际使用担保金额 31.01 亿元，占公司 2015 年度经审计净资产 34.83%。
公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的
情形。
十、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
关联方名称 2016 年初至披露日累计已发生的各类关联交易总金额（万元，含税）
广西康明斯工业动力有限公司 1,728.14
广西威翔机械有限公司 3,275.24
十一、其他
本次担保公告披露后，公司将及时披露上述担保的进展及变化等有关情况。
特此公告。
广西柳工机械股份有限公司董事会
二○一五年三月二十五日
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