南方汇通股份有限公司独立董事
2015 年度述职报告
各位股东：
2015 年，我们作为南方汇通股份有限公司第四届董事会独立董事，严
格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立
独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，
充分发挥独立的监督作用，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对
公司相关事项发表独立意见，维护公司整体及全体股东的利益，现将 2015
年度履行职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2015 年出席董事会会议和股东大会会议情况如下：
姓名 应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
王立明 8 8 0 0
蔡东 8 8 0 0
姓名 应出席股东会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
王立明 2 2 0 0
蔡东 2 2 0 0
二、2015 年发表独立意见情况
2015 年度对以下事项发表了独立意见：
（一）2015 年 2 月 12 日，对公司董事会聘任蔡志奇先生为副总经理发
表了独立意见。
（二）2015 年 3 月 25 日，对公司 2014 年度对外担保和关联方资金往
来情况进行了专项说明并发表了独立意见。对《2014 年度公司内部控制评
价报告》、公司聘请 2015 年度财务报告和内部控制审计机构、聘任朱洪晖
女士为公司财务总监、变更董事会秘书、购买理财产品、2014 年证券投资
情况等事项发表了独立意见。
（三）2015 年 4 月 22 日，对公司进行新股申购事项发表了独立意见。
（四）2015 年 8 月 26 日，对公司 2015 年半年度关联方资金占用和对
外担保情况进行专项说明并发表了独立意见。
（五）2015 年 9 月 17 日对控股子公司贵州大自然科技股份有限公司申
-1-
请在全国中小企业股份转让系统挂牌的事项发表了独立意见。
三、保护投资者权益所作的工作
（一）对公司 2014 年报编制的履责情况。在公司编制 2014 年报的过
程中，严格按照公司独立董事工作制度的规定履责，与公司管理层及审计
机构进行了沟通，听取了公司经营管理层对 2014 年生产经营情况的报告，
确保 2014 年度年报工作及审计工作的顺利开展。
（二）公司信息披露情况。严格督促公司按照《深圳证券交易所股票
上市规则》等规范性文件和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定履
行信息披露义务，对信息披露工作提出建议，保证公司信息披露的及时、
公平、真实、准确、完整。
（三）对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内持续关注中国
证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关法律法规的新增、修订等情况，
监督核查了公司的法人治理结构，对须经董事会审议的重大决策事项，均
要求公司事先提供相关资料进行审核。对公司的生产经营、财务管理、内
控制度建设、关联交易、证券投资等事项均进行了持续性的核查和监督，
并根据证券监管部门的相关规定，对公司相关事项发表独立意见和专项说
明，独立、客观、审慎地行使了表决权。
（四）监督和核查董事、高管履职情况。2015 年，我们就公司国内外
经济环境、公司发展战略、公司子公司的行业发展形势以及日常经营管控
等与公司董事、高管人员进行了沟通，向公司提出了专业意见，促进公司
决策的科学性及客观性，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了
公司和中小股东的合法权益。
四、其他工作情况
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会的情况；
（三）无提议聘用或解聘会计师事务所；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
南方汇通股份有限公司
独立董事：王立明 蔡东
2016 年 3 月 27 日
-2-
首页
微信公众号
证券之星APP
