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内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 03 月

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人刘明胜、主管会计工作负责人温泉及会计机构负责人(会计主管

人员)潘利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名

何江超董事因公务原因陈海平

本年度报告涉及的未来计划、发展规划等前瞻性描述不构成公司对投资者

的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

世界经济复苏乏力，国内煤炭市场需求总体不振、下行压力仍然较大。尽

管本公司具有自身的资源优势、管理优势、技术优势和成本优势，但 2016 年我

国煤炭市场面临的外部环境将更加严峻，市场预计将继续呈现供大于求的态势，

价格下行的压力依然较大，受行业周期性、煤价波动风险的影响，公司煤炭业

务经营业绩同比可能面临下滑风险。同时公司火电企业受经济增长乏力、产能

过剩和环保减排等影响，电力业务效益或将受到进一步冲击。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,634,378,473 为基数，

向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积

金转增股本。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节重要提示、目录和释义 ............................................................... 2

第二节公司简介和主要财务指标 ........................................................... 5

第三节公司业务概要............................................................................... 9

第四节管理层讨论与分析 ..................................................................... 12

第五节重要事项..................................................................................... 23

第六节股份变动及股东情况 ................................................................. 35

第七节优先股相关情况......................................................................... 40

第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 41

第九节公司治理..................................................................................... 47

第十节财务报告..................................................................................... 53

第十一节备查文件目录....................................................................... 150

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释义

释义项指释义内容

公司、本公司指内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

董事会指内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

监事会指内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司监事会

会计师指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元指人民币元、人民币万元

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

报告期指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称露天煤业股票代码 002128

变更后的股票简称（如有） ——

股票上市证券交易所深圳证券交易所

公司的中文名称内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

公司的中文简称 ——

HUOLINHE OPENCUT COAL INDUSTRY CORPORATION LIMITED OF INNER

公司的外文名称（如有）

MONGOLIA

公司的外文名称缩写（如有） ——

公司的法定代表人刘明胜

注册地址内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）

注册地址的邮政编码 029200

办公地址内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）

办公地址的邮政编码 029200

公司网址 http://www.nmghlhltmy.com

电子信箱 ltmy@vip.163.com

二、联系人和联系方式

项目董事会秘书证券事务代表

姓名温泉 --

内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠

联系地址

斯花区）斯花区）

电话 0475-2350921 --

传真 0475-2350579 0475-2350579

电子信箱 ltmy@vip.163.com ltmy@vip.163.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http：//www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司证券与法律部

四、注册变更情况

组织机构代码无变更

2014 年露天煤业收购了通辽霍林河坑口发电有限责任公司，露天煤业

公司上市以来主营业务的变化情况（如有）

业务目前包括煤炭业务和电力业务。

历次控股股东的变更情况（如有）无变更

注：露天煤业上市以来控股股东和实际控制人未发生变化。公司上市前，实际控制人入主公司控股股

东情况详见巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn2007 年 4 月 5 日《公司首次公开发行 A 股股票招股说明

书》第五节第七项“发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东以及实际控制人基本情况”。

2008 年 1 月 8 日，公司控股股东变更了名称，由中电投霍林河煤电集团有限责任公司更名为中电投蒙东能

源集团有限责任公司。

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五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址中国.长春

签字会计师姓名刘志红、杜慧

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

√ 适用 □ 不适用

保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间

非公开发行股票上市当年剩

深圳市红岭中路 1012 号国信

国信证券股份有限公司龙飞虎、齐百钢余时间及其后一个完整会计

证券大厦

年度。

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

本年比

2014 年上年增 2013 年

项目 2015 年

减

调整前调整后调整后调整前调整后

营业收入（元） 5,586,650,712.23 6,253,884,064.37 6,253,884,064.37 -10.67% 6,995,866,053.78 6,995,866,053.78

归属于上市公司股东的

533,844,485.14 625,316,350.34 601,802,082.92 -11.29% 1,068,775,865.24 1,067,825,537.35

净利润（元）

归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净 546,489,853.14 415,435,881.07 391,921,613.65 39.44% 922,516,522.57 921,566,194.68

利润（元）

经营活动产生的现金流

1,963,462,956.73 1,404,935,534.28 1,404,935,534.28 39.75% 2,049,547,192.61 2,049,547,192.61

量净额（元）

基本每股收益（元/股） 0.33 0.38 0.37 -10.81% 0.65 0.65

稀释每股收益（元/股） 0.33 0.38 0.37 -10.81% 0.65 0.65

下降 0.99

加权平均净资产收益率 6.19% 7.52% 7.18% 13.74% 13.59%

个百分点

本年末

2014 年末比上年 2013 年末

项目 2015 年末

末增减

调整前调整后调整后调整前调整后

总资产（元） 14,079,989,995.00 13,935,771,127.81 14,013,369,745.23 0.48% 13,745,071,168.14 13,858,640,768.81

归属于上市公司股东的

8,828,388,981.44 8,381,148,527.43 8,438,843,932.55 4.62% 8,088,252,485.15 8,169,462,157.69

净资产（元）

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

公司第五届董事会第四次会议审议通过了关于调整报告期财务报表期初数的事项，具体详见本年报“重要事项七、报告期内

发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明”以及 2016 年 3 月 29 日刊登在巨潮资讯网上的《关于调整报告期财务报表期

初数的公告》(公告编号 2016017)。

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七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

项目第一季度第二季度第三季度第四季度

营业收入 1,551,395,710.31 1,070,100,938.52 1,242,096,668.39 1,723,057,395.01

归属于上市公司股东的净利润 350,196,884.33 44,379,165.29 -79,483,764.42 218,752,199.94

归属于上市公司股东的扣除非经

349,541,611.50 45,801,359.56 -79,263,485.76 230,410,367.84

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -496,794,105.53 922,388,256.65 813,044,046.84 724,824,758.77

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减 ——

-12,167,057.48 -21,129,099.85 -11,100,663.03

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密 ——

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 2,169,403.08 1,444,852.22 1,378,983.96

受的政府补助除外）

同一控制下企业合并产生的子公司期初至 ——

228,444,837.74 154,912,007.39

合并日的当期净损益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,646,237.10 -197,497.11 -460,178.40 ——

其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,390,000.00 750,000.00 ——

减：所得税影响额 586,070.41 -213,163.12 -1,530,179.54 ——

少数股东权益影响额（税后） -194,593.91 -354,213.15 986.79 ——

合计 -12,645,368.00 209,880,469.27 146,259,342.67 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

√ 适用 □ 不适用

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项目涉及金额（元）原因

记入了利息收入或冲减利息支出但属于

财务公司分红款 1,390,000.00

非经常业务活动

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第三节公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

1、业务范围

公司主要业务为煤炭产品生产和销售；火力发电，所采煤炭及发电量分别向内蒙古、吉

林、辽宁地区输送。公司产品包括褐煤、火电等。煤炭产品主要销售给内蒙古、吉林、辽宁

等地区燃煤企业，用于火力发电、煤化工、地方供热等；电力产品主要销售给国家电网东北

分部，用于电力及热力销售等。

2、经营模式

（1）公司煤炭生产采用单斗汽车-半固定式破碎站-带式输送机半连续工艺，剥离生产采

用单斗汽车间断工艺、单斗汽车-半固定式破碎站-带式输送机-排土机工艺半连续工艺、轮斗

连续工艺等，机械化程度100%。销售渠道既有直接向电厂、供热公司等终端的销售，也有向

贸易商销售，再由贸易商向终端用户销售。但以直接向五大发电集团、大型供热企业及上市

公司等终端用户销售为主。公司始终坚持科学规划，合理布局，整合资源，加强资源衔接，

严格实行“统一订货、统一请车、统一发运、统一结算”原则。

（2）公司全资子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司的2×600MW国产亚临界直接空

冷凝汽式燃煤发电机组，同步建设脱硫系统。生产的电力主要向辽宁省输送。

3、主要业绩驱动因素

报告期内,公司业绩主要来源于煤炭业务。煤炭利润源于原煤产销量的增加及采煤成本和

其他管理成本的控制。2015年实际生产、收购原煤4,666万吨，比上年同期提高1.41%。2015

年实际销售原煤4,660万吨，比上年同期提高1.26%。2015年实际发电524,264.2万千瓦时，比

上年同期降低1.36%。2015年实际销售电479,489万千瓦时，比上年同期降低1.25%。2015年实

现利润总额63,789万元，比上年同期降低10.57%。

（二）行业情况

1、行业发展状况

（1）煤炭行业受宏观经济下行及国家对经济结构、能源结构不断优化升级的影响，2015

年国内煤炭经济运行形势更加严峻。在需求下滑和产能过剩的双重影响下，煤价大幅回落，

跌至近十年的谷底，供求关系严重失衡，市场需求大幅萎缩行业盈利下滑，市场亏损面不断

扩大，煤炭行业发展步履维艰，行业竞争也更加激烈。

（2）火电企业受当前经济增长乏力，产能过剩和环保减排等影响，发展受到制约。全

社会用电量增幅快速下降、火电利用小时数大幅下降、电价大幅下调等因素影响，火电企业

经济效益或将受到进一步冲击。

2、公司所处行业地位及优势

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（1）公司拥有的霍林河矿区一号露天矿田和扎哈淖尔露天矿田的采矿权，公司年煤炭

产销量4600万吨左右，属于国内大型现代化露天煤矿。

竞争优势：一是稳定的系统内用户为公司煤炭的销售提供了有力的支撑。二是公司经过

近十年的发展，已经成为蒙东和东北地区褐煤龙头企业，品牌形象根深蒂固，形成了比较稳

定的用户群和市场网络。三是公司一直以来与铁路保持着良好的合作关系，具有一定的运力

优势。

（2）公司全资子公司通辽霍林河坑口发电有限责任公司的2×600MW机组是东北电网直

调火电厂主力调峰机组。

竞争优势：该2×600MW机组目前正处在良好的运营期间，此类型机组在东北电网是主

力核心大机组。随着机组投产以来进行的综合升级改造、重要辅机变频器改造等，机组的能

耗水平将大幅下降。

（三）矿产勘查活动

（1）采矿权范围内的勘探

根据2001年10月16日国土资源部备案的《内蒙古自治区霍林河煤田一号露天矿矿产资源

储量核实报告》，该矿山累计资源储量138,708万吨。截至 2015年12月31日，查明资源储量中，

累计动用资源储量36,366万吨。

根据2004年9月13日国土资源部备案的《内蒙古自治区霍林河煤田扎哈淖尔露天矿矿产

资源储量分割核实报告》，该矿山累计资源储量121,716万吨。截至 2015年12月31日，查明

资源储量中，累计动用资源储量13,488万吨。

(2) 无勘探。

报告期内，除生产工程孔外，公司未安排勘探活动。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产重大变化说明

货币资金比年初增加 70.24%，主要原因是年末收到结算煤款。

比年初增加 100%，主要原因是公司联营企业扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司及扎

应收股利

鲁特旗铁进运输有限公司业务重组，按照协议约定将分配的利润确认为应收股利。

预付账款比年初增加 185.14%，主要原因是预付的铁路运费增加。

其他非流动资产比年初减少 36.91%，主要原因是预付的设备款减少。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

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三、核心竞争力分析

公司核心竞争力为公司煤炭生产经营所需的采矿权资产，报告期核心竞争力采矿权资产未受

到严重影响。

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第四节管理层讨论与分析

一、概述

2015年，我国经济增速放缓，煤炭商品价格大幅下跌。面对行业低迷的发展态势，公司

管理层在广大股东的支持下，按照董事会制定的发展战略和计划，优化管理，充分调动全体

员工的积极性和创造性，努力实现降本增效，稳固主营业绩，实现了公司的健康运营和平稳

发展。

2015年，公司继续加强内部控制建设，完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监

事会和经营层在各自权限范围内规范、高效、科学运行，以保障公司规范、健康的运营。面

对煤炭行业寒冬，公司一方面坚持以发展矿业、火电为核心业务；另一方面开拓发展新能源

项目，为公司增加新的利润增长点，为公司实现长期的可持续发展奠定基础。

（一）报告期经营情况

公司报告期内经营状况和财务状况良好，实现营业总收入558,665.07万元，比上年同期减

少10.67%；实现营业利润65,153.26万元，比上年同期减少12.17%；实现利润总额63,788.87万

元，比上年同期减少10.57%，导致上述项目同比减少的主要原因是受市场环境影响煤炭价格

下降所致；归属于母公司净利润53,384.45万元，比上年同期减少11.29%；每股收益0.33元，

比上年同期减少10.81%。资产总额1,407,999万元，比年初增长0.48%；归属于上市公司所有

者权益882,838.90万元，比年初增长4.62%。

单位：吨、万千万时、万元

营业收入营业成本毛利率比

项目产量销量营业收入比上年增营业成本比上年增毛利率上年增减

减（%）减（%）（%）

煤炭产品 4,666 4,660 426,302.05 -11.13% 319,583.07 -16.00% 25.03% 4.35%

电力产品 524,264.20 479,489 123,392.32 -9.32% 73,516.60 -10.39% 40.42% 0.71%

其他 8,970.70 -6.89% 3,011.65 -22.73% 66.43% 6.88%

（二）报告期项目投资情况

2015年按照年度资本性支出计划，公司对煤炭、火电业务进行了投资之外，还进一步拓

展了新能源业务，先后在机关部室中设立了新能源部室、在山西区域投资设立两个新能源项

目公司、2014年度公司投资建立霍林河露天煤业 20MWp分布式光伏发电项目报告期内也已

经全部并网发电、公司还在扎鲁特旗阿日昆都楞风电场内投资建设扎哈淖尔煤业 10MW光伏

发电项目等，为公司储备了新的资源。

报告期内为了进一步发展露天煤业公司的煤炭业务、锻炼露天煤业技术人员队伍，公司与

巴基斯坦的信德安格鲁煤矿公司就投资事宜签订了《股本投资谅解备忘录》和《技术服务谅

解备忘录》。截止年度报告出具日，公司已经与其及相关股东方签署了入股和技术服务协议。

该投资和提供技术服务，有利于为公司增加稳定的收益,拓展公司海外技术服务，也有利于锻

炼和提升公司专业技术服务队伍，提高海外商务谈判能力，打造国际化的业务团队。

二、主营业务分析

1、概述

公司产品结构简单，主营业务收入构成包括煤炭产品与电力产品。

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煤炭产品的销售收入占营业总收入的76.31%，煤炭产品主要销往内蒙古、吉林、辽宁地

区。电力产品的销售收入占营业总收入的22.09%，电力产品主要销售给国家电网东北分部。

本报告期实现营业收入比去年同期下降10.67%，营业成本与上年同期相比下降15.07%，

费用与上年同期相比下降16.75%，现金及现金等价物净增加额比上年同期增加27,253万元。

本报告期公司的利润构成及利润来源没有变动，利润来源及构成包括煤炭和电力产品的

销售。

（1）报告期内主营业务收入549,694万元，同比降低66,060万元，降幅10.73%。主要是由

于煤炭售价降低影响所致。

（2）报告期内主营业务成本393,100万元，同比降低69,414万元，降幅15.01%。主要是由

于资源税改革取消煤炭价格基金及柴油、轮胎等材料价格下降所致。

（3）报告期内财务费用19,651万元，同比降低4,801万元，降幅19.63%。主要是利用票据

支付功能，提高票据支付比例、扩大票据支付范围；以低利率贷款置换高利率贷款影响所致。

（4）报告期内管理费用35,547万元，同比降低7,156万元，降幅16.76%，主要是从2014年

12月1日开始资源税改革停止征收矿产资源补偿费所致。

（5）报告期内营业费用2,711万元，同比提高310万元，升幅12.90%，主要原因是运费较

同期增加所致。

（6）报告期内所得税费用10,521万元，同比降低939万元，降幅8.19%，主要原因是利润

总额减少所致。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

项目同比增减

金额占营业收入比重金额占营业收入比重

营业收入合计 5,586,650,712.23 100% 6,253,884,064.37 100% -10.67%

分行业

煤炭行业 4,339,528,090.85 77.68% 4,873,929,905.99 77.93% -0.26%

电力行业 1,247,122,621.38 22.32% 1,379,954,158.38 22.07% 0.26%

分产品

煤炭产品 4,263,020,450.89 76.31% 4,796,842,776.98 76.70% -0.39%

电力产品 1,233,923,248.15 22.09% 1,360,699,214.93 21.76% 0.33%

其他 89,707,013.19 1.60% 96,342,072.46 1.54% 0.07%

分地区

内蒙古自治区 2,438,735,407.06 43.65% 2,322,303,272.34 37.14% 6.51%

吉林省 934,512,665.65 16.73% 998,114,006.65 15.96% 0.77%

辽宁省 2,145,135,942.42 38.40% 2,839,466,652.90 45.40% -7.00%

华北 68,266,697.10 1.22% 94,000,132.48 1.50% -0.28%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同

项目营业收入营业成本毛利率

同期增减同期增减期增减

分行业

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煤炭行业 4,339,528,090.85 3,224,057,418.46 25.70% -10.96% -16.09% 4.53%

电力行业 1,247,122,621.38 737,055,807.19 40.90% -9.63% -10.34% 0.47%

分产品

煤炭产品 4,263,020,450.89 3,195,830,664.96 25.03% -11.13% -16.00% 4.35%

电力产品 1,233,923,248.15 735,166,010.74 40.42% -9.32% -10.39% 0.71%

其他 89,707,013.19 30,116,549.95 66.43% -6.89% -22.73% 6.88%

分地区

内蒙古自治区 2,438,735,407.06 1,738,165,604.28 28.73% 5.01% -3.03% 5.91%

吉林省 934,512,665.65 717,181,726.46 23.26% -6.37% -7.75% 1.15%

辽宁省 2,145,135,942.42 1,460,850,237.11 31.90% -24.45% -28.31% 3.66%

华北 68,266,697.10 44,915,657.80 34.21% -27.38% -20.51% -5.68%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类项目单位 2015 年 2014 年同比增减

销售量万吨 4,660 4,602 1.26%

煤炭行业生产量万吨 4,666 4,601 1.41%

库存量万吨 22.02 16.02 37.45%

销售量万千瓦时 479,489 485,547 -1.25%

电力行业

生产量万千瓦时 524,264.2 531,506.5 -1.36%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

√ 适用 □ 不适用

煤炭库存量较年初增加37.45%，主要原因是生产量大于销售量导致库存增加。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

煤炭行业煤炭 3,224,057,418.46 81.39% 3,842,058,035.62 82.37% 下降 0.98 个百分点

电力行业电力 737,055,807.19 18.61% 822,052,569.66 17.63% 提高 0.98 个百分点

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类项目同比增减

金额占营业成本比重金额占营业成本比重

煤炭产品生产成本 3,195,830,664.96 80.68% 3,804,762,753.62 81.57% 下降 0.89 个百分点

电力产品生产成本 735,166,010.74 18.56% 820,372,065.30 17.59% 提高 0.97 个百分点

其他其他业务成本 30,116,549.95 0.76% 38,975,786.36 0.84% 下降 0.08 个百分点

说明

报告期内累计发生营业成本396,111万元，比上年466,411万元减少70,300万元，降幅

15.07%。其中主营业务成本 393,100万元，比上年462,513万元减少69,413万元，降幅15.01%。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

影响煤炭产品营业成本变动因素有：原材料91,637.36万元，同比降低18.43 %，占营业

成本的23.13%；外委剥离费64,229.87万元，同比降低9.42%，占营业成本的16.22%；职工薪

酬64,339万元，同比增加3.35%，占营业成本的16.24%；折旧费51,102.99万元，同比增加7.18%，

占营业成本的12.90%。

影响电力产品营业成本变动因素有：燃料费28,470.76万元，同比降低21.34%，占营业成

本的7.19%；原材料2,288.48万元，同比降低7.24%，占营业成本的0.58%；职工薪酬5,866.57

万元，同比增加5.44%，占营业成本的1.48%；折旧费25,619.85万元，与同期持平，占营业成

本的6.47%。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

□ 是 √ 否

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 3,265,116,686.24

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 58.45%

公司前 5 大客户资料

序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例

1 国家电网公司东北分部 1,220,789,429.64 21.85%

2 内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司 915,951,576.01 16.40%

3 中电投东北电力燃料有限公司 469,317,662.94 8.40%

4 吉林电力股份有限公司燃料分公司 369,601,283.44 6.62%

5 通辽发电总厂 289,456,734.21 5.18%

合计 -- 3,265,116,686.24 58.45%

主要客户其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司前五名客户中内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司、中电投东北电力燃料有限公司、吉林电力股份有限公司燃料分公

司、通辽发电总厂与公司存在关联关系。但销售额均未超过公司销售总金额的30%，不存在过度依赖单一客户的风险。除前

述情形之外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在主要客户中无直接或者间接拥有权益。

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 621,142,711.08

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 47.82%

公司前 5 名供应商资料

序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例

1 内蒙古中油霍煤石油有限责任公司 372,186,853.95 28.65%

内蒙古吉安化工有限责任公司霍林郭勒

2 108,850,715.69 8.38%

分公司

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

3 大连汉顿工业有限公司 53,616,781.54 4.13%

4 中国电力投资集团公司物资装备分公司 46,241,019.67 3.56%

康明斯（中国）投资有限公司沈阳分公

5 40,247,340.23 3.10%

司

合计 -- 621,142,711.08 47.82%

主要供应商其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司前五名供应商中内蒙古中油霍煤石油有限责任公司为本公司参股公司、中国电力投

资集团公司物资装备分公司与本公司存在关联关系，其余供应商与公司均不存在关联关系。

且采购额均未超过公司年度采购总额的30%，不存在过度依赖单一供应商的风险。除前述情

形之外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在供应商中无直接或者间接拥有

权益。

3、费用

单位：元

项目 2015 年 2014 年同比增减重大变动说明

销售费用 27,113,665.48 24,015,080.81 12.90% ——

管理费用 355,470,845.16 427,031,514.70 -16.76% ——

财务费用 196,506,237.43 244,515,385.38 -19.63% ——

4、研发投入

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年同比增减

经营活动现金流入小计 5,374,879,967.38 6,525,246,224.24 -17.63%

经营活动现金流出小计 3,411,417,010.65 5,120,310,689.96 -33.37%

经营活动产生的现金流量净额 1,963,462,956.73 1,404,935,534.28 39.75%

投资活动现金流入小计 3,228,086.66 85,366,826.84 -96.22%

投资活动现金流出小计 550,413,954.93 817,669,162.32 -32.69%

投资活动产生的现金流量净额 -547,185,868.27 -732,302,335.48 25.28%

筹资活动现金流入小计 4,637,000,000.00 5,646,124,995.63 -17.87%

筹资活动现金流出小计 5,662,599,523.09 6,200,615,761.93 -8.68%

筹资活动产生的现金流量净额 -1,025,599,523.09 -554,490,766.30 -84.96%

现金及现金等价物净增加额 390,677,565.37 118,142,432.50 230.68%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1.经营活动产生的现金流出：同比减少33.37%，主要原因是购买商品支付现金同比减少

所致。

2.经营活动产生的现金流量净额：同比增加39.75%，主要原因是经营活动现金流出减少

幅度大于经营活动现金流入减少幅度。

3.投资活动现金流入：同比减少96.22%，主要原因是上期子公司通辽霍林河坑口发电有

限责任公司收回借给内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司的款项所致。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

4. 投资活动现金流出：同比减少32.69%，主要原因是购建资产所支付的现金同比减少所

致。

5. 筹资活动产生的现金流量净额：同比减少84.96%，主要原因是筹资活动现金流出的减

少幅度小于筹资活动现金流入的减少幅度。

6.现金及现金等价物净增加额：同比增加230.68%，主要原因是经营活动产生的现金流量

净额与投资活动产生的现金流量净额同比增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司经营活动产生的现金流量净额为196,346.30万元，净利润53,267.38万元，超

出当期净利润143,078.92万元，主要原因是固定资产折旧及经营性应付增加影响。

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

重大变动说

项目占总资产比比重增减

金额金额占总资产比例明

例

货币资金 1,186,617,439.43 8.43% 697,038,775.06 4.97% 提高 3.46 个百分点 ——

应收账款 1,530,760,181.70 10.87% 1,551,228,853.84 11.07% 降低 0.20 个百分点 ——

存货 371,674,570.16 2.64% 376,517,537.00 2.69% 降低 0.05 个百分点 ——

投资性房地产 18,090,052.29 0.13% 9,418,852.82 0.07% 提高 0.06 个百分点 ——

长期股权投资 698,084,868.02 4.96% 642,703,292.32 4.59% 提高 0.37 个百分点 ——

固定资产 7,579,914,047.21 53.83% 8,023,080,582.38 57.25% 降低 3.42 个百分点 ——

在建工程 223,055,661.04 1.58% 179,765,550.34 1.28% 提高 0.30 个百分点 ——

短期借款 2,730,000,000.00 19.39% 2,210,000,000.00 15.77% 提高 3.62 个百分点 ——

长期借款 741,090,906.25 5.26% 1,581,636,360.80 11.29% 降低 6.03 个百分点 ——

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度

595,852,608.26 1,894,527,383.53 -68.55%

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

截至

资产

被投资负债披露日披露索

主要业投资方投资金持股比资金来投资期产品类预计本期投是否涉

公司名合作方表日期（如引（如

务式额例源限型收益资盈亏诉

称的进有）有）

展情

况

巨潮资

讯网

《公司

关于通

霍铁路

扎鲁特公司、

扎鲁特原股东旗铁进铁进公

424,09 合并 17,683 2015 年

旗铁进对应的运输有 17,683,7 司及霍

运输业其他 5,495.0 30.12% —— —— 重组 ,714.2 否 09 月 08

运输有评估权限公司 14.29 扎二线

0 完毕 9 日

限公司益各股东等资产

方合并重

组的公

告》（公

告编号

201504

4）

424,09 17,683

17,683,7

合计 -- -- 5,495.0 -- -- -- -- -- -- ,714.2 -- -- --

14.29

0 9

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

是否截至报截止报未达到

投资披露

为固本报告告期末告期末计划进

投资项目资金项目日期

项目名称定资期投入累计实预计收益累计实度和预披露索引（如有）

方式涉及来源进度（如

产投金额际投入现的收计收益

行业有）

资金额益的原因

扎哈淖尔

煤业扎鲁

http://www.cninfo.com.cn 《关

特旗阿日 2015

于投资建立扎哈淖尔煤业扎

昆都楞风光伏 54,296, 54,296, 自筹 90.15 105,142,2 年 09

自建是 0.00 —— 鲁特旗阿日昆都楞风电场

电场发电 054.18 054.18 资金 % 00.00 月 08

10MW 光伏发电项目的公告》

10MW 光日

（公告编号 2015045 号）

伏发电项

目

霍林河露

2014 http://www.cninfo.com.cn 《投

天煤业 117,46 136,42

光伏自筹 96.12 190,769,0 11,148,7 年 09 资建立霍林河露天煤业

20WMp 分自建是 1,059.0 5,799.8 ——

发电资金 % 00.00 60.28 月 12 20MWp 分布式光伏项目的公

布式光伏 8 4

日告》（公告编号：2014066 号）

项目

171,75 190,72

295,911,2 11,148,7

合计 -- -- -- 7,113.2 1,854.0 -- -- -- -- --

00.00 60.28

6 2

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润

火力发电、

热力产品销

通辽霍林河

售；废弃物 3,734,388,76 2,182,090,55 1,247,122,62 295,588,588. 244,542,247.

坑口发电有子公司电力行业

综合利用及 4.77 6.49 1.38 96 41

限责任公司

经营；设施

租赁。

扎鲁特旗扎

煤炭生产、 4,808,170,39 2,469,812,57 1,848,131,61 -47,947,716. -64,307,305.

哈淖尔煤业子公司采掘业

销售等 9.26 7.44 9.61 69 41

有限公司

交口县棋盘

风力、太阳 —— —— ——

山新能源有子公司新能源行业 4,000,000.00 4,000,000.00

能发电等

限公司

右玉县高家

风力、太阳 —— —— ——

堡新能源有子公司新能源行业 4,000,000.00 4,000,000.00

能发电等

限公司

内蒙古霍煤

煤炭生产、 530,394,482. 428,432,687. 100,727,516. 17,704,410.0 17,539,450.6

亿诚能源有参股公司采掘业

销售 54 95 65 9 2

限公司

内蒙古中油

石油化工产 306,496,160. 73,716,920.3 818,438,853. 14,668,779.3 15,480,804.4

霍煤石油有参股公司商品流通

品 18 9 53 9 3

限公司

扎鲁特旗铁

1,738,943,76 1,357,938,05 2,165,504,51 258,605,499. 221,091,515.

进运输有限参股公司运输业运输、装卸

1.41 5.89 8.93 43 51

公司

通辽市商务

营销策划、 174,744,779. 105,545,637. -17,129,387. -17,129,387.

培训有限责参股公司服务业 0.00

营销培训 15 53 98 98

任公司

报告期内取得和处置子公司的情况

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

√ 适用 □ 不适用

公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响

处置方式：为了进一步优化资源配置，

提升运输效率，促进铁路运输规范化管

理,报告期内露天煤业与其他股东对扎鲁

特旗通霍铁路运输有限公司、扎鲁特旗

铁进运输有限公司及通辽铁盛商贸（集对公司整体生产经营和业绩无重大影

扎鲁特旗通霍铁路运输有限公司

团）有限公司的单项资产进行了合并重响。

组，具体方案为以铁进公司为主体，吸

收合并通霍公司，通辽铁盛商贸（集团）

有限公司将霍扎二线资产注入合并后的

新公司。

交口县棋盘山新能源有限公司新设有利于本公司发展新能源。

右玉县高家堡新能源有限公司新设有利于本公司发展新能源。

主要控股参股公司情况说明

1.通辽霍林河坑口发电有限责任公司成立于2005年3月3日，主营业务：火力发电、热力

产品销售；废弃物综合利用及经营；设施租赁（法律、行政法规、国务院决定规定应经许可

的、未获许可不得生产经营）。

2.扎鲁特旗扎哈淖尔煤业有限公司成立于2011年4月12日，主营业务：煤炭生产、销售；

道路普通货物运输；土方剥离。煤化工程建设、普通机械制造、设备配件、电器维修与销售、

仓储，房屋和机械设备租赁（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营)。

3.交口县棋盘山新能源有限公司成立于2015年12月23日，主营业务：风力发电、太阳能

发电、风电供热等清洁能源项目的开发、建设、运营、管理、技术服务与培训（依法须经批

准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

4.右玉县高家堡新能源有限公司成立于2015年12月24日，主营业务：风力发电、太阳能

发电、风电供热等清洁能源项目的开发、投资、建设、运营、管理、技术服务培训（依法须

经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

5.内蒙古霍煤亿诚能源有限公司成立于2005年8月3日，主营业务：煤炭生产、销售（国

家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营)。

6.内蒙古中油霍煤石油有限责任公司成立于2008年3月26日，主营业务：汽油、煤油、柴

油、润滑油销售；石油焦、沥青、烟、预包装食品、散装食品、乳制品（不包含婴幼儿配方

乳粉）销售（分公司经营）；轮胎、电瓶、日用百货销售；仓储业务（危险品除外）。

7.扎鲁特旗铁进运输有限公司成立于2008年9月10日，主营业务：铁路货物运输、装卸，

铁路货运延伸服务(国家法律、法规规定应经审批的,未获审批前不得生产经营）。

8.通辽市商务培训有限责任公司成立于2012年2月23日，主营业务：住宿、餐饮（凭许可

证经营）；营销培训、营销策划。 (国家法律、法规规定应经审批的,未获审批前不得生产经

营) 。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

九、公司未来发展的展望

（一）行业竞争格局和发展趋势

1.煤炭行业竞争格局。2016年是我国经济“新常态”决胜阶段的开局之年，也是推进结构

性改革的攻坚之年、也是供给侧结构改革的起步之年。煤炭行业经过近几年的洗礼,今年或将

迎来行业发展的分水岭, 兼并与重组、破产与倒闭将不断出现，部分弱势企业将在行业竞争中

出局,优势企业将获得更大优势。煤炭产业结构将进一步优化,行业资源配置更趋于合理,整个

行业将迎来安全生产和经营管理水平进一步提高的发展新常态。

2.煤炭市场供需态势。2016年，我国经济稳定发展仍面临多重困难和多方面挑战，经济

下行压力加大，结构调整、经济转型、环境治理等多重因素叠加，预计煤炭需求将进一步减

少。加之国内产能释放和进口煤保持高位的压力将进一步加大，市场供大于求矛盾还将十分

突出。2016年蒙东、辽宁、吉林区域内新建火电机组、煤化工产能扩建项目或将陆续投产，

煤炭需求或将会有所增加；但是受国家清洁能源政策的拉动，2015年1-11月份全国核电发电

量、风电厂发电量同比有所增长。2016年风电、光伏发电量预计还将继续增加，挤占火电空

间，因此，2016年区域内煤炭市场形势仍较为复杂，利弊共存，区域内煤炭市场将会继续呈

现淡旺季需求差异化、阶段性价格竞争白炽化态势。

3.煤炭产业政策。国家对化解煤炭产能过剩非常重视，提出了明确的要求，从市场倒逼、

企业主体、地方组织、中央支持、依法处置的办法，因地制宜、分类有序的处理等几方面入

手，坚定不移地化解煤炭产能严重过剩局面。同时，《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的

指导意见》要求，要加强宏观调控和市场监管，严禁建设产能严重过剩行业新增产能项目。

要发挥市场机制的作用，按照“四个一批”，就是按照“消化一批、转移一批、整合一批、淘汰

一批”的途径，加快化解产能过剩。要创新体制机制，建立化解产能严重过剩矛盾的长效机制，

推动产业转型升级。

4.火电产业发展趋势。2016年东北及蒙东地区经济情况和用电负荷未走出低谷，发电企

业设备利用小时数仍将低位徘徊，部分地区同比或呈下降趋势。同时核电、风电、水电和光

伏产业等清洁能源将进入超常规发展期，火电未来发展空间或将受限。

(二)发展战略

1.发展战略

煤为核心，火电和新能源为重点，资本运作为平台，海外发展为途径，把露天煤业打造成

具有核心竞争能力的综合能源企业。

2.年度重大投资计划和资金来源及使用计划

2016年公司资本性支出计划总投资34,542.03万元，其中：煤炭板块计划投资19,885.83万

元，火电板块计划投资11,456.20万元、新能源板块计划投资3,200万元。资金来源均为企业自

筹方式。以上投资计划尚需公司股东大会审议通过。

上述投资计划有不能全额完成和增补投资计划的可能性，请投资者注意风险。

（三）公司2016年度经营计划、财务预算

公司2016年计划原煤生产收购4700万吨，比上年4666万吨增加34万吨，增长0.73%；计

划发电量490,000万千瓦时，比上年524,264.20万千瓦时减少34,264.20万千瓦时，降低6.54%。

2016年计划原煤销售4700万吨，比上年4660万吨增加40万吨，增长0.86%；计划售电量

448,350万千瓦时，比上年479,489万千瓦时减少31,139万千瓦时，降低6.49%。

2016年计划利润总额29,197万元，其中：煤炭利润总额1,500万元；电力利润总额27,700

万元。比上年63,789万元减少34,592万元，降低54.23%。

风险提示：上述经营计划并不代表公司对2016年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变

化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。以上财务

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

预算尚需公司股东大会审议通过。

(四）公司预计可能面临以下风险

1.国家政策风险

能源领域将大力发展低碳经济，追求能源高效利用、清洁能源开发、绿色GDP。2016年

国家或将继续通过环保政策调整能源产业结构，缩小煤炭占能源总消费的占比，即使考虑到

国家已启动的一系列新政策刺激经济发展，但是今后国内煤炭消费相对萎缩的态势预计不会

改变，企业发展和环保压力不断加大。

2.销售市场风险

（1）煤炭板块

随着煤炭行业的限产、进口关税恢复、清税立税、建立煤炭企业退出机制等一系列政策

出台，今后一段时期内我国煤炭供需严重失衡的矛盾将有所缓解，但由于全球经济发展形势

仍不明朗，国内经济下行压力依然存在，煤炭市场发展形势仍不容乐观，短期内供过于求压

力依然较大，预计煤炭行业短期内很难走出低谷。

（2）火电板块

国家目前大力提倡电力用户与发电企业直供这种模式，根据东北电网对2016年度预测，

大用户直供可能要大量增加，公司火电板块利润收入或将受到影响。

(五)面对未来风险，公司采取的应对措施

1.煤炭板块：强化市场导向、加强市场调研，采取灵活定价机制和高效营销策略，发挥

煤炭产品质量优势和服务优势，继续坚持“巩固常量、挖潜增量、开拓新量、确保总量”的方

针，保障公司的盈利能力。加强与铁路部门的沟通，紧盯铁路运力流向，最大限度的争取运

力支持，做到合理请车，科学安排流向，提高请车兑现率和装车兑现率，保证公司煤炭实现

均衡销售，确保公司利润最大化。

2.火电板块：根据当前电力市场形势，及时调整思路，加大与东北电网公司相关部门的

沟通力度，在尽量争取计划电量最大值的同时，争取在电量结构上下功夫，保证送辽宁电量

最大化，同时力争得到更多的大用户直供电量，这样可以起到薄利多销的效果，用以增加公

司的赢利空间。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引

详见投资者关系互动平台

2015 年 08 月 04 日实地调研机构（http://irm.p5w.net）《公司投资者关系

活动记录表》

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定，保护中小投资者的合法权益，由独立董事发表意见，有

明确的利润分配标准和分配比例,利润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是

分红标准和比例是否明确和清晰：是

相关的决策程序和机制是否完备：是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是

报告期内，无现金分红政策进行调整或

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：

变更情形。

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

2015年度利润分配预案：公司2015年度共实现净利润344,829,751.53元，按照《公司法》

和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金34,482,975.15元，公司本年度可供股东分

配的利润为310,346,776.38元，加上以前年度可供分配利润的余额4,032,066,325.03元，2015年

末累计可供分配的利润为 4,342,413,101.41 元。公司拟以 2015 年 12 月 31 日总股本

1,634,378,473.00股为基数，向公司全体股东每10股派1元人民币现金（含税），共计派发现金

163,437,847.30元。该事项尚需提交股东大会审议。

2014年度利润分配方案：公司2014年度共实现净利润498,467,546.80元，按照《公司法》

和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金49,846,754.68元，公司本年度可供股东分

配的利润为448,620,792.12元，加上以前年度可供分配利润的余额3,694,957,503.49元，2014年

末累计可供分配的利润为4,143,578,295.61元。公司以2014年12月31日总股本1,634,378,473.00

股为基数，向公司全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），2015年内实施完毕。

2013年度利润分配方案：公司2013年度共实现净利润894,262,410.01元，按照《公司法》

和《公司章程》的规定，提取10%的法定盈余公积金89,426,241.00元，公司本年度可供股东分

配的利润为804,836,169.01元，加上以前年度可供分配利润的余额3,022,789,932.81元，2013年

末累计可供分配的利润为3,827,626,101.82元。公司以2013年12月31日总股本1,326,686,166.00

股为基数，向公司全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），2014年内实施完毕。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表中占合并报表中归属于

以其他方式现以其他方式现金分

分红年度现金分红金额（含税）归属于上市公司普通上市公司普通股股东

金分红的金额红的比例

股股东的净利润的净利润的比率

2015 年 163,437,847.30 533,844,485.14 30.62% —— ——

2014 年 163,437,847.30 601,802,082.92 27.16% —— ——

2013 年 132,668,598.33 1,067,825,537.35 12.42% —— ——

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数（股） 0

每 10 股派息数（元）（含税） 1

每 10 股转增数（股） 0

分配预案的股本基数（股） 1,634,378,473

现金分红总额（元）（含税） 163,437,847.30

可分配利润（元） 4,342,413,101.41

现金分红占利润分配总额的比例 100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

2015 年度利润分配预案：公司 2015 年度共实现净利润 344,829,751.53 元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，提取

10%的法定盈余公积金 34,482,975.15 元，公司本年度可供股东分配的利润为 310,346,776.38 元，加上以前年度可供分配利

润的余额 4,032,066,325.03 元，2015 年末累计可供分配的利润为 4,342,413,101.41 元。公司拟以 2015 年 12 月 31 日总股本

1,634,378,473.00 股为基数，向公司全体股东每 10 股派 1 元人民币现金（含税），共计派发现金 163,437,847.30 元，尚需提

交公司 2015 年度股东大会审议。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺履行情

承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺期限

时间况

股改承诺

收购报告书或权

益变动报告书中

所作承诺

资产重组时所作

承诺

《关于避免同业竞争的承诺函》一、承诺内容：中电投

集团公司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接

或间接与露天煤业的业务构成同业竞争的业务。二、履

约能力及承诺的可实现性：中电投集团公司具有经营及

重大事项的决策权，有能力履行和实现避免同业竞争的

中国电力投承诺。三、履约风险：决策性风险。四、履约风险的对

资集团公司策：若中电投集团公司及其下属公司的煤炭业务与露天

9999-12-3

（2015 年 7 月煤业及其控股子公司的煤炭业务形成竞争的，承诺露天

1（注：承

15 日，中国电煤业有权按照自身情况和意愿采取法律和证监会允许的 2014

关于避免诺期限承诺履

力投资集团措施解决同业竞争，包括但不限于：（一）采取优先收购年 04

同业竞争 “9999-12- 行情况

公司与国家与构成同业竞争业务有关的资产或中电投集团在该子公月 28

的承诺函 31”意思良好

核电技术公司中拥有的全部股权；（二）要求将构成同业竞争的业务日

为永久期

司重组组建转让给无关联的第三方或者要求停止生产、经营构成同

限。）

国家电力投业竞争的业务；（三）以构成同业竞争的业务组建项目子

首次公开发行或

资集团公司）公司，并由露天煤业控股；（四）采取其他有利于维护露

再融资时所作承

天煤业利益的方式解决同业竞争问题。五、不能履约时

诺

的制约措施：若因政策性原因或上述解决措施均不利于

维护露天煤业利益，导致无法履约时，中电投集团公司

同意将与露天煤业构成煤炭同业竞争业务的煤炭经销权

委托给露天煤业。

《关于避免同业竞争的承诺函》承诺内容：蒙东能源公

司承诺在中国境内褐煤市场将来不存在任何直接或间接

9999-12-3

与露天煤业的业务构成同业竞争的业务。履约能力及承

1（注：承

诺的可实现性：蒙东能源公司具有经营及重大事项的决 2014

中电投蒙东关于避免诺期限承诺履

策权，有能力履行和实现该避免同业竞争的承诺。履约年 04

能源集团有同业竞争 “9999-12- 行情况

风险：决策性风险。履约风险的对策：若蒙东能源公司月 28

限责任公司的承诺函 31”意思良好

及其下属子公司的煤炭业务与露天煤业及所控股子公司日

为永久期

的煤炭业务形成竞争的，承诺露天煤业有权按照自身情

限。）

况和意愿采取法律和证监会允许的措施解决同业竞争，

包括但不限于：（1）采取优先收购与构成同业竞争业务

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

有关的资产或蒙东能源在该子公司中拥有的全部股权；

（2）要求将构成同业竞争的业务转让给无关联的第三方

或者要求停止生产、经营构成同业竞争的业务；（3）以

构成同业竞争的业务组建项目子公司，并由露天煤业控

股；（4）采取其他有利于维护露天煤业利益的方式解决

同业竞争问题。不能履约时的制约措施：若因政策性原

因或上述解决措施均不利于维护露天煤业利益，导致无

法履约时，蒙东能源承诺将与露天煤业构成煤炭同业竞

争业务的煤炭经销权委托给露天煤业。

自内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年度非公开

2014

中电投蒙东发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 36 个承诺履

股份限售年 12 2017-12-1

能源集团有月内，不转让或者委托他人管理本公司本次认购的内蒙行情况

承诺月 11 0

限责任公司古霍林河露天煤业股票，也不由内蒙古霍林河露天煤业良好

日

回购该部分股份。

孙桂霞、上海

大正投资有

限公司、申万

菱信（上海）

资产管理有

限公司、太平

洋资产管理自内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2014 年度非公开 2014

解除限

有限责任公股份限售发行股票自发行结束之日（即新增股份上市首日）起 12 年 12 2015-12-1

售、履行

司、广发证券承诺个月内，不转让或者委托他人管理本公司本次认购的露月 11 0

完毕

资产管理（广天煤业股票，也不由露天煤业回购该部分股份。日

东）有限公

司、华泰资产

管理有限公

司、广发基金

管理有限公

司

股权激励承诺 ——

其他对公司中小

——

股东所作承诺

承诺是否按时履

是

行

如承诺超期未履

行完毕的，应当详

细说明未完成履

——

行的具体原因及

下一步的工作计

划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本报告期内与上年度财务报告相比，会计政策未发生变化、会计估计有变化，具体情况

说明如下：

（一）《关于变更公司固定资产分类及折旧年限的事项》。

1.本次会计估计变更原因

为使会计信息更科学地反映公司财务状况和经营成果、公司细化了固定资产分类，更客

观反映固定资产实际使用寿命，对固定资产分类及折旧年限进行重新分类、调整。本次会计

估计变更，符合公司实际情况、相关法律法规的要求，符合公司及全体股东的利益，符合财

政部颁布的《企业会计准则》相关规定，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更加客观

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

的反映公司实际经营情况和财务状况。

2.本次会计估计变更的审批程序

本次会计估计变更根据中小企业板信息披露业务备忘录《会计政策及会计估计变更》的

规定，须经公司董事会审议、无需提交股东大会审议；故公司2015年第九次临时董事会审议

已审议通过了上述变更事项。

内容详见2015年10月29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨

潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公告编号为2015051号《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

关于会计估计变更的公告》，前述会计估计变动对公司财务报表无重大影响。

（二）《关于变更会计估计即变更固定资产初始确认单位价值标准的事项》。

1.本次会计估计变更原因

随着企业经营规模的扩大，资产和负债的当前状况及预期经济利益和义务发生了变化，

可接受的重要性水平也相应提高，公司相应提高了确认为固定资产的初始单位价值标准。本

次会计估计变更，符合公司实际情况、相关法律法规的要求，符合公司及全体股东的利益，

符合财政部颁布的《企业会计准则》相关规定，使公司的会计核算更为合理和有效，能够更

加客观的反映公司实际经营情况和财务状况。

2.本次会计估计变更的审批程序

本次会计估计变更根据中小企业板信息披露业务备忘录《会计政策及会计估计变更》的

规定，须经公司董事会审议、无需提交股东大会审议；故公司第五届董事会第三次会议已审

议通过了上述变更事项。

内容详见2015年12月26日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨

潮资讯网站www.cninfo.com.cn的公告编号为2015061号《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

关于会计估计变更的公告》，前述会计估计变动对公司财务报表无重大影响。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司第五届董事会第四次会议审议通过了关于调整报告期财务报表期初数的事项，调整原因及影响数如下，具体详见

2016 年 3 月 29 日刊登在巨潮资讯网上的《关于调整报告期财务报表期初数的公告》(公告编号 2016017)

1、调整原因：为了客观公正的反映公司实际财务状况和经营成果，结合《企业会计准则》规定，公司对相关财务业务

进行了调整。一是调整子公司坑口发电有限责任公司 2013 年的企业所得税事项。二是调整公司福利费、以前年度已领未耗

物资等事项。

2、影响数。

调整内容受影响的各个比较期间累积影响数（元）

报表项目名称

福利费、以前年度已领未耗 2015年初其他应收款 48,298,078.68

物资等进行追溯调整

2015年初存货 14,918,852.55

2015年初固定资产 -4,151,281.42

2015年初递延所得税资产 653,950.23

2015年初应交税费 2,024,194.92

2015年初盈余公积 5,769,540.51

2015年初未分配利润 51,925,864.61

2014年主营业务成本 32,672,313.44

2014年管理费用 398,695.50

2014年销售费用 43,078.00

2014年资产减值损失 3,361,054.49

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

2014年所得税费用 -12,960,874.01

2013年的企业所得税 2015年初其他应收款 17,879,017.38

2015年初应付股利 -2,330,112.70

2015年初应交税费 20,209,130.08

3、本次调整系在对以前期间的报表数据逐年计算的基础上，追溯调整至 2013 年资产负债表年末数和 2014 年资产负债

表年末数及 2014 年度利润表相关数据。本次调整事项符合《企业会计准则》和监管要求的有关规定，调整后的财务数据能

够更加准确反映公司的财务状况和经营成果。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 80

境内会计师事务所审计服务的连续年限 3

境内会计师事务所注册会计师姓名刘志红、杜慧

境外会计师事务所名称（如有） ——

境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） ——

境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） ——

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

√ 适用 □ 不适用

2014年度公司因非公开发行事项，聘请国信证券股份有限公司为保荐人，服务费用200万元；2015年度按照协议其持续提供

督导服务。

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关获批

占同可获

关联联关联交的交是否

关联关联类交关联交得的

关联关关联交交易交易金额易额超过披露

交易交易易金易结算同类披露索引

系易类型定价易（万度获批日期

方内容额的方式交易

原则价元）（万额度

比例市价

格元）

内蒙

古霍

煤鸿网电 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

骏铝控股股采购商采购价格、— 1,806.4 1.27 3,00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

否款或承 ——

电有东控制品商品市场 — 5 % 0 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责价日 2015004）

任公

司

内蒙

古霍持股比 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

煤实例超过采购商采购市场 — 0.78 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

1117.71 1700 否款或承 ——

业有 5%的法品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限公人控制日 2015004）

司

中电

投蒙

东能 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

源集控股股采购商采购市场 — 0.29 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

406.13 500 否款或承 ——

团有东品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

北京

中企 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

时代控股股采购商采购市场 — 0.06 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

81.33 1900 否款或承 ——

科技东控制品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

有任日 2015004）

公司

北京

中企 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

时代控股股接受劳接受成本 — 0.43 1,90 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

431.54 否款或承 ——

科技东控制务劳务加成 — % 0 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

有任日 2015004）

公司

《内蒙古霍林河露天煤业股份有

沈阳 2015

限公司 2015 年度日常关联交易

远达年 01

实际控银行存预计公告（一）》（公告编号：

环保接受劳接受成本 — 0.52 月 20

制人控 526.12 1015 否款或承 —— 2015004）

工程务劳务加成 — % 日和

制兑汇票《增补 2015 年度日常关联交易

有限 07 月

公告》（公告编号：2015039）

公司 28 日

中电

投东 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

北电接受劳接受成本 — 0.00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控 3.98 10 否款或承 ——

力有务劳务加成 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

制兑汇票

限公日 2015004）

司

中电

投蒙 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

东能控股股接受劳接受成本 — 0.42 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

430.65 600 否款或承 ——

源集东务劳务加成 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

团有日 2015004）

限责

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

任公

司

中电

投远

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

达环实际控银行存

接受劳接受成本 — 0.15 3,00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

保工制人控 145.76 否款或承 ——

务劳务加成 — % 0 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

程有制兑汇票

日 2015004）

限公

司

中国

电力

投资 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

集团接受劳接受成本 — 0.09 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控 85.45 50 是款或承 ——

公司务劳务加成 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

制兑汇票

高级日 2015004）

培训

中心

中电

《关于通辽霍林河坑口发电有限

投科

2015 责任公司与中电投科学技术研

学技银行存

控股股接受劳接受成本 — 2,730.1 2.72 2,72 年 07 究院有限公司签订《烟囱防腐改

术研是款或承 ——

东务劳务加成 — 7 % 1 月 28 造 EPC 总承包工程合同》暨关

究院兑汇票

日联交易公告》（公告编号：

有限

2015040）

公司

中电

投蒙

东能 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

源集控股股销售商销售市场 — 0.01 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

37.82 60 否款或承 ——

团有东品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

中电

投电 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

力工销售商销售市场 — 0.01 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控 37.69 600 否款或承 ——

程有品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

制兑汇票

限公日 2015004）

司

中电

投远

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

达环实际控银行存

销售商销售市场 — 0.00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

保工制人控 1.69 50 否款或承 ——

品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

程有制兑汇票

日 2015004）

限公

司

内蒙

古霍持股比 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

煤实例超过销售商销售市场 — 0.00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

18.42 30 否款或承 ——

业有 5%的法品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限公人控制日 2015004）

司

沈阳

远达 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

环保销售商销售市场 — 0.00 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控 0.07 10 否款或承 ——

工程品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

制兑汇票

有限日 2015004）

公司

内蒙

古锡

林郭

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

勒白实际控银行存

销售商销售市场 — 0.01 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

音华制人控 30.96 200 否款或承 ——

品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

煤电制兑汇票

日 2015004）

有限

责任

公司

中电实际控银行存 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

销售商销售市场 — 46,931. 8.40 77,6

投东制人控否款或承 —— 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

品商品价 — 77 % 28

北电制兑汇票月 27 预计公告（二）》（公告编号：

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

力燃日 2015010）

料有

限公

司

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

通辽实际控银行存

销售商销售市场 — 28,945. 5.18 48,9 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

发电制人控否款或承 ——

品商品价 — 67 % 02 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

总厂制兑汇票

日 2015010）

吉林

电力

股份 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

有限销售商销售市场 — 36,960. 6.62 56,4 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控否款或承 ——

公司品商品价 — 13 % 10 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

制兑汇票

燃料日 2015010）

分公

司

辽宁

清河 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

发电销售商销售市场 — 24,182. 4.33 45,1 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控否款或承 ——

有限品商品价 — 98 % 28 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

制兑汇票

责任日 2015010）

公司

通辽

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

热电实际控银行存

销售商销售市场 — 6,684.0 1.20 20,3 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

有限制人控否款或承 ——

品商品价 — 5 % 68 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

责任制兑汇票

日 2015010）

公司

通辽

盛发 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

热电控股股销售商销售市场 — 11,510. 2.06 22,5 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

否款或承 ——

有限东控制品商品价 — 84 % 64 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

兑汇票

责任日 2015010）

公司

通辽

第二 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

发电控股股销售商销售市场 — 21,076. 3.77 50,9 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

否款或承 ——

有限东控制品商品价 — 11 % 19 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

兑汇票

责任日 2015010）

公司

内蒙 2015

《内蒙古霍林河露天煤业股份有

古霍年 01

限公司 2015 年度日常关联交易

煤鸿月 20

银行存预计公告（一）》（公告编号：

骏铝控股股销售商销售市场 — 86,036. 15.4 113,2 日和

否款或承 —— 2015004）和《内蒙古霍林河露天

电有东控制品商品价 — 16 0% 01 2015

兑汇票煤业股份有限公司 2015 年度日

限责年 03

常关联交易预计公告（二）》（公

任公月 27

告编号：2015010）

司日

通化

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

热电实际控银行存

销售商销售市场 — 0.04 4,51 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

有限制人控 193.06 否款或承 ——

品商品价 — % 3 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

责任制兑汇票

日 2015010）

公司

白山

热电 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

实际控银行存

有限销售商销售市场 — 0.00 4,51 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

制人控 2.43 否款或承 ——

公司品商品价 — % 3 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

制兑汇票

责任日 2015010）

公司

内蒙

古霍

煤通持股比 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

顺碳例超过销售商销售市场 — 0.13 4,62 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

737.87 否款或承 ——

素有 5%的法品商品价 — % 4 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

兑汇票

限责人控制日 2015010）

任公

司

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

通辽

经济

技术

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

开发实际控银行存

销售商销售市场 — 0.21 5491 年 03 限公司 2015 年度日常关联交易

区茂制人控 1149.06 否款或承 ——

品商品价 — % .50 月 27 预计公告（二）》（公告编号：

霖热制兑汇票

日 2015010）

电有

限公

司

内蒙 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

古白年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

音华月 20 预计公告（一）》（公告编号：

银行存

蒙东控股股提供劳提供市场 — 6.01 日和 2015004）和内蒙古白音华蒙东露

539.26 1380 否款或承 ——

露天东控制务劳务价 — % 2015 天煤业有限公司 2015 年度煤炭

兑汇票

煤业年 03 销售计划暨露天煤业 2015 年度

有限月 27 收取煤炭经销权委托费日常关联

公司日交易公告》（公告编号：2015009）

中电

投蒙

东能 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

源集控股股提供劳提供市场 — 0.01 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

0.88 10 否款或承 ——

团有东务劳务价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

内蒙

古霍

煤鸿 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

骏铝控股股提供劳提供市场 — 36.8 6,50 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

4,845.8 否款或承 ——

电有东控制务劳务价 — 4% 0 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

内蒙

古锡

林郭

2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

勒白实际控银行存

提供劳提供市场 — 3.71 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

音华制人控 332.41 580 否款或承 ——

务劳务价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

煤电制兑汇票

日 2015004）

有限

责任

公司

内蒙

古霍

出租

煤鸿 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

出租供供油银行存

骏铝控股股市场 — 45.9 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

油设备设备 713.19 800 否款或承 ——

电有东控制价 — 6% 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

及管路及管兑汇票

限责日 2015004）

路

任公

司

内蒙

古霍持股比 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

煤实例超过出租土出租市场 — 0.32 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

5 10 否款或承 ——

业有 5%的法地土地价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限公人控制日 2015004）

司

中电

投蒙

东能 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

源集控股股租赁房租赁 — 0.47 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

—— 16 30 否款或承 ——

团有东屋房屋 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

中电

投蒙

东能 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

源集控股股租赁土租赁 — 3,275.4 96.2 3,40 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

—— 否款或承 ——

团有东地土地 — 1 3% 0 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

限责日 2015004）

任公

司

北京

中企 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

银行存

时代控股股采购商采购市场 — 0.28 年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

393.27 1900 否款或承 ——

科技东控制品商品价 — % 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

兑汇票

有限日 2015004）

公司

以"集

中国

中招

电力 2015 《内蒙古霍林河露天煤业股份有

标、统

投资年 01 限公司 2015 年度日常关联交易

实际控一配银行存

集团采购商采购 — 3.24 11,69 月 20 预计公告（一）》（公告编号：

制人控送、有 4,624.1 否款或承 ——

物资品商品 — % 9.55 日和 2015004）和《公司增补 2015 年

制偿服兑汇票

装备 12 月度日常关联交易公告》（公告编

务"为

分公 26 日号：2015060）

定价

司

原则

《内蒙古霍林河露天煤业股份有

2015 限公司 2015 年度日常关联交易

中电采购

年 01 预计公告（一）》（公告编号：

投电实际控采购商商品银行存

成本 — 16,248. 11.4 2458 月 20 015004）和《内蒙古霍林河露天

力工制人控品及接及接否款或承 ——

加成 — 15 0% 2.59 日和煤业股份有限公司关于投资建

程公制受劳务受劳兑汇票

09 月立扎哈淖尔煤业扎鲁特旗阿日昆

司务

08 日都楞风电场 10MW 光伏发电项

目的公告》（公告编号：2015045）

522,

合计 -- -- 303,295 499. -- -- -- -- --

.5400 -- 6400

大额销货退回的详细情况本报告期未发生大额销售退回情况

按类别对本期将发生的日常

关联交易进行总金额预计的，

无

在报告期内的实际履行情况

（如有）

交易价格与市场参考价格差

不适用

异较大的原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

√ 适用 □ 不适用

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

是否存在非经营性关联债权债务往来

□ 是 √ 否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

公司注重在经营发展中履行社会责任，包括员工发展、公益事业、环境保护、安全监

管等诸多方面。公司在经济效益不断增长的同时，重视对投资者的合理回报，连续多年现金

分红，积极回报投资者。公司坚持合理开发利用资源，通过加大投入、安全防护、改进设施、

洒水除尘、覆土复垦、植树种草等措施，把污染降到最低限度，使矿区环境最大限度回归自

然。公司积极为社会奉献爱心，扶贫帮困，切实做到经济效益与社会效益、自身发展与社会

发展相互协调，实现公司与职工、公司与环境、公司与社会的健康和谐发展。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 □ 否 √ 不适用

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后

公积金转

项目数量比例发行新股送股股其他小计数量比例

一、有限售条件股份 307,696,807 18.8265% -261,537,485 -261,537,485 46,159,322 2.82%

1、国家持股 46,153,847 2.8239% 46,153,847 2.82%

2、国有法人持股

3、其他内资持股 261,542,960 16.0026% -261,537,485 -261,537,485 5,475 0.0003%

其中：境内法人持股 229,230,768 14.0256% -229,230,768 -229,230,768 0

境内自然人持股 32,312,192 1.9770% -32,306,717 -32,306,717 5,475 0.0003%

4、外资持股

其中：境外法人持股

境外自然人持股

二、无限售条件股份 1,326,681,666 81.1735% 261,537,485 261,537,485 1,588,219,151 97.18%

1、人民币普通股 1,326,681,666 81.1735% 261,537,485 261,537,485 1,588,219,151 97.18%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 1,634,378,473 100.0000% 0 0 1,634,378,473 100.00%

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

本报告期内公司股份变动原因为：限售股份限售期满解除限售，导致限售股和无限售股股份

结构发生变化。

具体为2014年非公开发行股票中261,538,460股报告期内解除限售，于2015年12月11日上市流

通。详见2015年12月8日巨潮咨询网《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司非公开发行限售股

上市流通公告》（公告编号2015056）

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位：股

期初限售股本期解除限售本期增加限期末限

股东名称限售原因解除限售日期

数股数售股数售股数

非公开发行

中电投蒙东能源集团有限责任公司 46,153,847 0 0 46,153,847 认购股份限 2017 年 12 月 11 日

售

非公开发行

孙桂霞 32,307,692 32,307,692 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

售

非公开发行

中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通

9,230,790 9,230,790 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

保险产品

售

非公开发行

中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人

12,307,680 12,307,680 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

分红

售

非公开发行

中国太保集团股份有限公司－本级－集团自有资

1,538,460 1,538,460 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

金-012G-ZY001 深

售

非公开发行

中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品

7,692,300 7,692,300 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

-013C-CT001 深

售

非公开发行

前海人寿保险股份有限公司－自有资金华泰组合 45,692,307 45,692,307 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

售

非公开发行

上海大正投资有限公司 34,153,846 34,153,846 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

售

非公开发行

申万菱信（上海）资产－工商银行－中融信托－

15,384,615 15,384,615 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

中融－瑞林集合资金信托计划

售

非公开发行

申万菱信基金－光大银行－申万菱信资产－华宝

30,769,231 30,769,231 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

瑞森林定增 1 号

售

非公开发行

广发基金－招商银行－添翼定增分级 2 号特定多

14,150,000 14,150,000 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

客户资产管理计划

售

非公开发行

广发基金－招商银行－添翼定增分级 1 号特定多

27,542,309 27,542,309 0 0 认购股份限 2015 年 12 月 11 日

客户资产管理计划

售

非公开发行

广发证券－中国银行－广发恒定定增宝 1 号资产