关于中材节能股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
瑞华核字[2016] 02060004 号
目 录
1、 鉴证报告 1
2、 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3
告
告
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关于中材节能股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2016] 02060004 号
中材节能股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的中材节能股份有限公司（以下简称“中材节能公司”）
截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，编制《董
事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，提供真实、合法、
完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他
证据，是中材节能公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，
对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意
见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执
行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为必
要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
我们认为，中材节能公司截至 2015 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发
布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司
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中材节能股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
中材节能股份有限公司
董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，中材节
能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2015 年 12 月
31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]670 号《关于核准中材节能股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，中材节能在上海证券交易所向社会公
众首次公开发行人民币普通股 8,000.00 万股（无老股转让），发行价格为 3.46
元/股。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014 年 7 月 28 日出具的瑞
华验字[2014]第 01980001 号《验资报告》，中材节能本次发行募集资金总额为
27,680.00 万元，扣除发行费用 2,560.00 万元后，实际募集资金净额为 25,120.00
万元，2014 年 7 月 28 日资金全部到帐。
截至 2015 年 12 月 31 日，中材节能已使用本次发行募集资金 25,120.00 万
元，其中 2014 年度使用 25,120.00 万元。募集资金已使用完毕，截至 2015 年
5 月 13 日募集资金专户余额 58654.16 元系结息。2015 年 5 月 14 日经公司、
银行及保荐机构同意，上述募集资金专户余额转入公司基本银行账户，募集资金
专户注销。
二、募集资金管理情况
根据公司制定的《募集资金管理制度》的有关规定，2014年8月13日经公
司第二届董事会第八次会议审议通过，同意公司在中国光大银行股份有限公司北
京西城支行开立募集资金专项账户，并按照相关规定与保荐机构光大证券股份有
限公司以及中国光大银行股份有限公司北京西城支行于2014年8月13日签订了
《中材节能股份有限公司首次公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异，募集资金的账户管理及资金使用严格按照上述协议有关的约定执行，
不存在违约情况。
截至 2015 年 5 月 13 日，公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
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中材节能股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
开户行 户名 账号 余额（元） 备注
中国光大银行股份有限公 中材节能股份 余额为
75070188000132505 58,654.16
司北京西城支行 有限公司 结息
2015 年 5 月 14 日经公司、银行及保荐机构同意，上述募集资金专户余额
转入公司基本银行账户，募集资金专户注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司直接支付募投项目资金 25,120.00 万元（均
在 2014 年度支付），具体如下：
招股说明书披 招股说明书披露的 2014 年募集
序
项目名称 露的投资金额 拟用募集资金投入 资金支付额
号
（万元） 额（万元） （万元）
武汉建筑材料工业设计研究院有
限公司设备制造与研发基地建设
1 23,988.73 4,100.00 4,100.00
项目（以下简称“武汉院设备制造
研发基地项目”）
乌 海 市西 水水 泥有 限 责任 公司
2 BOOT 项目（以下简称“乌海西水 8,100.37 5,300.00 5,300.00
BOOT 项目”）
曲靖昆钢嘉华水泥建材有限公司
3 BOOT 项目（以下简称“曲靖昆钢 4,400.37 3,500.00 3,500.00
BOOT 项目”）
内蒙古星光煤炭集团鄂托克旗华
月建材有限责任公司合同能源管
4 6,000.43 5,550.00 5,550.00
理（EMC）项目（以下简称“星光
煤炭 EMC 项目”）
云南永昌硅业股份有限公司合同
5 能源管理（EMC）项目（以下简 9,050.52 6,670.00 6,670.00
称“永昌硅业 EMC 项目”）
合 计 51,540.42 25,120.00 25,120.00
募投项目的资金具体使用情况，请见附件“募集资金使用情况对照表”（附
表 1）。
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中材节能股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
上述募投项目不存在《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013
年修订）第十条第（四）项所列情形。
2、募投项目先期投入及置换情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，在募集资金到位
前以自筹资金对募集资金投资项目进行了预先投入。根据瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的瑞华核字[2014]第 01980011 号《关于中材节能股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，截至 2014 年 7
月 25 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 25,783.27
万元。2014 年 8 月 13 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以募集资
金 25,120.00 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。各募投项目先
期投入的金额、用募集资金置换先期投入的金额的情况如下：
序号 项目名称 预先投入的自筹资金额 本次置换金额
（万元） （万元）
1 武汉院设备制造研发基地项目 4,142.92 4,100.00
2 乌海西水 BOOT 项目 5,647.74 5,300.00
3 曲靖昆钢 BOOT 项目 3,770.71 3,500.00
4 星光煤炭 EMC 项目 5,551.49 5,550.00
5 永昌硅业 EMC 项目 6,670.41 6,670.00
合 计 25,783.27 25,120.00
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金。
7、节余募集资金使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日，公司本次发行募集资金净额 25,120.00 万元已全
部使用完毕，不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。
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