证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2016‐03042
鼎捷软件股份有限公司
关于使用自有资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年 3 月 25 日召开第二届
董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的
议案》 ，同意在不影响公司正常经营的情况下，利用自有闲置资金理财投资，
增加公司收益。公司拟使用额度不超过人民币 2 亿元的自有闲置资金购买短期保
本类理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。现就相关事项公告如下：
一、 关于运用自有资金购买理财投资品种的情况
（1）投资目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，
利用自有闲置资金理财投资，增加公司收益。
（2）投资额度
公司拟使用额度不超过人民 2 亿元的自有闲置资金购买短期保本类理财产
品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
（3）投资品种
公司运用闲置资金投资的品种为短期的保本类理财产品。
（4）投资期限
投资期限为二年。理财投资品种的投资期限不超过 180 天。
（5）资金来源
公司用于短期保本类理财产品投资的资金为公司闲置自有资金。在保证公司
正常经营所需流动资金的情况下，预计阶段性闲置资金较多，资金来源合法合规。
（6）决策程序
该项议案投资额度还需通过 2015 年度股东大会审议。
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（7）公司理财投资品种均为正规发行，与公司不存在关联关系。
二、 投资风险分析及风险控制措施
1、投资风险：
（1）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。
（2）相关工作人员的操作风险。
2、针对投资风险，拟采取措施如下：
（1）委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审
计、核实。禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金，禁止从委托理财账
户中提取现金。严禁出借委托理财账户、使用其他投资账户、账外投资。
（2）为降低委托理财风险，保障资金安全：
①公司进行委托理财的，只能选取保本类理财产品。
②公司选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格
专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期
间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。
③ 公司财务管理中心在董事会审批确定的投资规模和可承受风险限额内进
行委托理财具体运作。
（3） 独立董事可以对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计核
查的基础上，以董事会审计委员会核查为主，必要时由二名以上独立董事提议，
有权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
（4） 公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发
现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
（5） 公司在定期报告中披露报告期内委托理财的风险控制及损益情况。
三、 对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范危险、谨慎投资、保值增值”的原则，运用
闲置自有资金购买保本类理财投资产品是在确保公司日常运营和资金安全的前
提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常
开展。
2、通过进行适度的理财投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资
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效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、 独立董事及监事会对公司使用自有资金投资理财的意见
1、独立董事的独立意见：
公司本次拟投资理财产品的资金为公司自有资金，公司在保证正常运营和资
金安全的前提下，使用部分闲置自有资金投资安全性较强、流动性较高的理财产
品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司股东，特
别是中小股东利益的情况；公司内部控制制度较为健全，内控措施较为完善，投
资理财的安全性可以得到保证。
综上，我们同意公司在人民币 2 亿元的额度内使用闲置自有资金购买短期保
本类理财产品。
2、监事会发表意见如下：
经监事会核查：公司资金状况和现金流情况良好，不存在重大财务风险，使
用闲置资金购买短期保本类理财产品，有利于提高资金的利用效率和收益。因此，
我们同意公司在确保不影响公司日常经营的情况下，在人民币 2 亿元的额度内使
用闲置自有资金购买短期保本类理财产品。
五、 备查文件
1、公司第二届董事会第十二次会议决议
2、公司第二届监事会第十次会议决议
3、独立董事关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司董事会
二零一六年三月二十五日
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