渤海水业股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
2015 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《公司监事
会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行《公司
章程》赋予的监事职权，围绕公司未来发展战略和 2015 年工作计划，积
极有效地开展监事会工作。在报告期内，监事会对公司的生产经营情况、
各项决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和
高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的
合法权益。现将 2015 年度监事会的主要工作报告如下：
一、召开监事会会议情况
2015 年，公司监事会共召开了 7 次会议，其中第五届监事会第七次
（临时）会议、第十一次会议以通讯方式投票，第十二次会议以现场结合
通讯方式投票，其余会议为现场方式投票，完成了相关决议事项的审议和
信息披露工作，具体情况如下：
（一）2015 年 3 月 29 日，公司召开了第五届监事会第六次会议，会
议审议通过了以下议案：
1.《2014 年度监事会工作报告》
2.《2014 年度财务决算报告》
3.《2014 年年度报告及摘要》
4.《关于 2014 年度利润分配、公积金转增股本的议案》
5.《关于公司内部控制规范实施特殊事项的议案》。
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 3 月 31 日的《中国证券报》、《证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-020。
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（二）2015 年 3 月 31 日，公司召开了第五届监事会第七次（临时）
会议，会议审议通过了以下议案：
1.《2014 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
2.《关于前次募集资金使用情况的报告》。
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 4 月 2 日的《中国证券报》、《证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-029。
（三）2015 年 4 月 21 日，公司召开了第五届监事会第八次会议，会
议审议通过了以下议案：
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
2、《关于 2015 年度非公开发行股票方案的议案》；
3、《关于与苏州弘德源投资管理中心（有限合伙）之附条件生效的非
公开发行股份认购协议的议案》；
4、 关于与西藏瑞华投资发展有限公司之附条件生效的非公开发行股
份认购协议的议案》；
5、《关于与厦门时则股权投资管理合伙企业（有限合伙）之附条件生
效的非公开发行股份认购协议的议案》；
6、 关于与财通基金管理有限公司之附条件生效的非公开发行股份认
购协议的议案》；
7、 关于与李华青之附条件生效的非公开发行股份认购协议的议案》；
8.《关于与石家庄合力投资咨询中心（有限合伙）之附条件生效的非
公开发行股份认购协议的议案》；
9.《关于本次非公开发行股份涉及关联交易的议案》
10.《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报稿的议案》
11.《关于 2015 年度非公开发行股票预案的议案》
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12.《关于制定<渤海水业股份有限公司未来三年（2015 年-2017 年）
股东回报规划>的议案》
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 4 月 22 日的《中国证券报》、 证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-037。
（四）2015 年 4 月 27 日，公司召开了第五届监事会第九次会议，会
议审议通过了《2015 年第一季度报告》。
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 4 月 28 日的《中国证券报》、《证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-044。
（六）2015 年 8 月 25 日，公司召开了第五届监事会第十次会议，会
议审议通过了以下议案：
1、《2015 年半年度报告及其摘要》；
2、《关于公司 2015 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-062。
（七）2015 年 10 月 28 日，公司召开了第五届监事会第十一次会议，
会议审议通过了《2015 年三季度报告及其摘要》。
（八）2015 年 12 月 11 日，公司召开了第五届监事会第十二次会议，
会议审议通过了以下议案：
1.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
2.《关于调整公司 2015 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
2.1《本次发行证券的种类和面值》
2.2《发行方式及发行时间》
2.3《发行对象》
2.4《发行股票的定价依据、定价基准日和发行价格》
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2.5《发行数量及认购方式》
2.6《限售期》
2.7《本次发行前滚存未分配利润的处置方案》
2.8《上市地》
2.9《募集资金投向》
2.10《决议的有效期》
3.《关于 2015 年非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》
4.《关于 2015 年非公开发行股票募集资金使用可行性分析报稿（修
订稿）的议案》
5.《关于公司批准 2015 年度非公开发行 A 股股票的相关审计报告及
评估报告的议案》
6.《关于签署<关于嘉诚环保股份有限公司之股权收购协议>之补充协
议的议案》
7.《关于与李华青之附条件生效的非公开发行股份认购协议之补充协
议的议案》
8.《关于与石家庄合力投资咨询中心（有限合伙）之附条件生效的非
公开发行股份认购协议之补充协议的议案》
9.《关于与财通基金管理有限公司支付条件生效的非公开发行股份认
购协议之补充协议的议案》
10.《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》
11.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
12.《关于公司 2015 年非公开发行股票募集资金投资项目涉及评估事
项的专项意见的议案》
13.《关于<公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划>（修订
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稿）的议案》。
该次监事会决议公告刊登于 2015 年 12 月 11 日的《中国证券报》、 证
券时报》及“巨潮资讯网”，公告编号：2015-076。
二、出席股东大会、列席董事会会议情况
2015 年，公司监事通过出席股东大会、列席董事会会议及时掌握了
公司的各项重大决策和经营管理情况，为深入开展监督检查工作、监督董
事会对股东大会决议的执行情况奠定了基础，同时也对股东大会和董事会
的召开程序、审议事项、表决程序、表决结果等进行了有效的监督。
三、对公司重要事项发表意见情况
（一）对公司内部控制评价报告的意见
根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的相关规定，监
事会认真审阅了公司《渤海水业股份有限公司 2015 年度内部控制评价报
告》，发表意见如下：
公司内部控制评价报告全面、真是、客观地反映了公司内部控制的实
际情况。
公司根据中国证监会、深交所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，
结合公司实际情况，建立了较为晚上的内部控制体系。报告期内，公司不
断完善内部控制制度并得到有效的执行。
（二）对公司定期报告的审核意见
监事会定期审阅了公司 2014 年年度报告、2015 年第一季度报告、
2015 年半年度报告和 2015 年第三季度报告，认为公司定期报告的编制和
审核程序均符合法律、行政法规和中国证监会的各项规定；报告的内容和
格式均符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定；报告能够真实、准
确、完整地反映公司的经营情况和财务状况；未发现参与公司定期报告编
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制和审议的人员有违反保密规定的行为。
四、监事会其他日常工作情况
（一）监督公司经营风险及财务状况
2015 年，公司推出了一系列创新业务，为了有效监督公司业务风险
状况，监事会主席保持与公司股东、董事及经营管理层的密切沟通，经常
向公司经营层了解创新业务的开展情况及相关的风险控制措施，加强对公
司各项业务的监督检查。
各位监事分别结合自己的业务专长，对公司的经营风险及合规管理情
况进行监督，通过认真审阅公司稽核审计部对各项业务和各部门的常规审
计和专项审计报告，加强对公司财务的日常监督检查。
（二）补选公司监事
本年度无补选监事情况。
五、监事会 2016 年重点工作安排
2016 年国内环保水务行业的竞争将更趋激烈，为充分发挥监事会在
公司治理结构中的作用，提升公司核心竞争力，监事会将重点做好以下几
个方面的工作：
（一）加强日常监督，促进公司规范运作
监事会作为公司内部监督的重要组成部分，将持续加强对公司经营活
动的日常监督。以日常会议监督为基础，积极组织召开监事会工作会议，
认真审议公司定期报告、内部控制评价报告、财务报告等。同时，加强对
公司财务的检查力度，督促财务部门和风险管理部门做好公司资产负债管
理和资金流动性管理。通过完善内部监督机制进一步促进公司的规范运作。
（二）积极参加会议，督促公司提升治理水平
除了定期召开监事会会议，参加公司其他各类重要会议也是监事会开
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展工作的重要形式。2016 年，监事会将一如既往地积极出席股东大会、
列席董事会会议以及与监事会职责相关的总经理办公会议，监督公司对股
东大会决议的落实执行情况。继续做好对公司董事、高级管理人员履职行
为的监督，督促董事和高级管理人员勤勉尽责地推进公司经营管理、履行
企业社会责任，从而提升公司整体治理水平。
（三）加强自身建设，提高监事会监督管理能力
根据监管要求和工作需要，监事会将围绕财务、法律、金融等方面为
监事提供履职专业知识培训，积极参与证监局、证券业协会组织的相关培
训，不断提高自身监督管理能力。
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2016 年 3 月 25 日
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