中伦律师事务所 法律意见书
北京中伦（成都）律师事务所
关于成都市新都化工股份有限公司
2015年年度股东大会的
法律意见书
致：成都市新都化工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大
会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会
网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）等法律、法规及规范性
文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所（以下简称“中伦”或“本所”）指
派律师出席了成都市新都化工股份有限公司（以下简称“公司”）2015 年年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发
表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承
担相应法律责任。
为出具本法律意见书，中伦律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
北京 Beijing 上海 Shanghai 深圳 Shenzhen 广州 Guangzhou 武汉 Wuhan 成都 Chengdu 香港 Hong Kong 东京 Tokyo 伦敦 London 纽约 New York
中伦律师事务所 法律意见书
2. 公司第三届董事会第四十三次会议决议及决议公告；
3. 公司第三届监事会第二十一次会议决议及决议公告；
4. 公司公告的关于召开 2015 年年度股东大会的通知；
5. 公司本次股东大会参会股东登记文件和凭证资料；
6. 公司 2015 年年度股东大会会议文件。
本法律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
中伦律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次股东大会的召集及召开涉及的相关法律问题发表如下意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第三届董事会第四十三次会议决议、公司关于召开 2015 年年度股
东大会的通知公告，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会于 2016 年 3
月 5 日以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。
本次股东大会现场会议于 2016 年 3 月 25 日下午 14:00 在湖北省应城市四里
棚汉宜大道应城市新都化工有限责任公司办公楼四楼会议室采用现场会议的方
式召开，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台。网络投票的时间为 2016 年 3 月 24 日至 2016 年 3 月 25 日。其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2016 年 3 月 25
日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具
体时间为 2016 年 3 月 24 日下午 15:00 至 2016 年 3 月 25 日下午 15:00 期间的任
意时间。
经核查，公司发出会议通知的时间、方式，会议通知的内容符合《公司法》、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会召开的实际时间、地点
和内容与会议通知。中伦律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
2
中伦律师事务所 法律意见书
二、本次股东大会召集人、出席会议人员资格
根据公司关于召开本次股东大会的通知，有权参加本次股东大会的人员包
括：
1. 截止 2016 年 3 月 18 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的股东或其委托的代理人；
2. 公司董事、监事、高级管理人员；
3. 公司邀请的其他相关人员。
根据现场会议的统计结果和深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参
加本次股东大会的股东及其代理人共计 11 人，代表有表决权的股份 628,589,449
股，占公司有表决权总股份的 62.23%。其中，出席现场会议的股东及其代理人
共计 10 人，代表有表决权股份 628,587,449 股，占公司有表决权总股份的 62.23%；
通过网络投票的股东共 1 人，代表有表决权的股份 2,000 股，占公司有表决权总
股份的 0.0002%。
本次股东大会的召集人为公司董事会。中伦律师和召集人共同对参加现场会
议的股东及其代理人资格的合法性进行了验证；通过网络投票系统投票的股东资
格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证。因此，中伦律师认为，
本次股东大会会议召集人、出席会议人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经中伦律师见证，本次股东大会以现场记名投票与网络投票相结合的方式对
本次股东大会议案进行了表决。网络投票表决情况数据由深圳证券信息有限公司
提供。本次股东大会按《公司章程》的规定监票并当场公布表决结果。
本次股东大会相关议案的表决情况如下：
（一）《2015 年度董事会工作报告》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
3
中伦律师事务所 法律意见书
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（二）《2015 年度监事会工作报告》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（三）《2015 年度财务决算报告》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（四）《2015 年度利润分配预案》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 2,000 股，占出席本次股东大会中小股
东有表决权股份（含网络投票）总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会
中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东
大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（五）《2015 年年度报告》及摘要
4
中伦律师事务所 法律意见书
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（六）《关于预计 2016 年度日常关联交易情况的议案》
6.1 关于预计 2016 年公司及控股子公司与实际控制人关联企业的日常关联
交易的议案
因该议案中的子议案 6.1 涉及公司控股股东宋睿先生及其近亲属牟嘉云女士
（同时也为持股 5%以上的股东）和张明达先生，故上述关联股东对该子议案进
行了回避表决，该议案的表决情况为：同意 39,762,900 股，占出席本次股大会且
对本议案有表决权股份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本
次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股
东大会有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 2,000 股，占出席本次股东大会中小股
东有表决权股份（含网络投票）总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会
中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东
大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
6.2 关于预计 2016 年公司控股子公司与其参股股东的日常关联交易的议案
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 2,000 股，占出席本次股东大会中小股
东有表决权股份（含网络投票）总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会
中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东
5
中伦律师事务所 法律意见书
大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（七）《关于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 2,000 股，占出席本次股东大会中小股
东有表决权股份（含网络投票）总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会
中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东
大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（八）《关于公司 2016 年向银行申请不超过 50 亿元综合授信融资的议案》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（九）《关于公司 2016 年为控股子公司提供不超过 40 亿元银行授信担保的
议案》
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（十）《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
6
中伦律师事务所 法律意见书
该议案的表决情况为：同意 628,589,449 股，占出席本次股大会有表决权股
份总数（含网络投票）的 100.0000%；反对 0 股，占出席本次股东大会有表决权
股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东大会有表决权股份
（含网络投票）总数的 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意 2,000 股，占出席本次股东大会中小股
东有表决权股份（含网络投票）总数的 100%；反对 0 股，占出席本次股东大会
中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%；弃权 0 股，占出席本次股东
大会中小股东有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
该议案的表决结果为通过。
（十一）《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
会议以累积投票表决方式审议并通过了《关于公司董事会换届选举非独立董
事的议案》，选举牟嘉云女士、宋睿先生、张光喜先生、尹辉先生、王生兵先生、
周伟先生为公司第四届董事会非独立董事，任期三年。具体表决结果如下：
11.1 关于选举牟嘉云女士为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
11.2 关于选举宋睿先生为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
11.3 关于选举张光喜先生为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
7
中伦律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
11.4 关于选举尹辉先生为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
11.5 关于选举王生兵先生为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
11.6 关于选举周伟先生为第四届董事会非独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
上述 6 项子议案的表决结果为通过。
（十二）《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
会议以累积投票表决方式审议并通过了《关于公司董事会换届选举独立董事
的议案》，选举钟扬飞先生、黄寰先生、陈维亮先生为公司第四届董事会独立董
事，任期三年。具体表决结果如下：
12.1 关于选举钟扬飞先生为第四届董事会独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
8
中伦律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
12.2 关于选举黄寰先生为第四届董事会独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
12.3 关于选举陈维亮先生为第四届董事会独立董事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
上述 3 项子议案的表决结果为通过。
（十三）《关于公司监事会换届选举的议案》
会议以累积投票表决方式审议并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》，
选举邓伦明先生、曾桂菊女士为公司第四届监事会股东代表监事，任期三年。具
体表决结果如下：
13.1 关于选举邓伦明先生为第四届监事会股东代表监事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
13.2 关于选举曾桂菊女士为第四届监事会股东代表监事的议案
该议案的表决情况为：得票数 628,587,449 股，占出席本次股大会有表决权
股份总数（含网络投票）的 100.0000%。
9
中伦律师事务所 法律意见书
其中，中小投资者表决情况为：得票数 0 股，占出席本次股东大会中小股东
有表决权股份（含网络投票）总数的 0%。
上述 2 项子议案的表决结果为通过。
中伦律师认为，公司股东大会表决程序及表决票数符合《公司章程》和《股
东大会规则》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，中伦律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员和召集人的资格、表决程序和表决结果等相关事宜符合法律、法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式两份，无副本。
（下接签字盖章页）
10
中伦律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《北京中伦（成都）律师事务所关于成都市新都化工股份有限
公司 2015 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。）
北京中伦（成都）律师事务所 负责人： 樊 斌
经办律师：文泽雄
张凯翔
2016 年 3 月 25 日
首页
微信公众号
证券之星APP
