中船防务：第八届董事会审计委员会2015年度履职情况报告_股票频道

中船海洋与防务装备股份有限公司

第八届董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告

2015 年度，我们作为中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称“中

船防务”或“公司”）的审计委员会成员，严格遵守《公司法》、《证券法》等

法律法规、上海、香港两地上市规则等规范性文件及公司《公司章程》、《审计

委员会实施细则》等相关规定，认真履行了审计监督职责。现就审计委员会

2015 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

2015 年 3 月 18 日，公司第八届董事会审计委员会主任委员朱震宇先生、

委员李俊平女士因个人工作原因辞任；于 2015 年 11 月 5 日召开的 2015 年第

二次临时股东大会当天，王翼初先生获任为第八届董事会独立董事；于 2015

年 11 月 5 日召开的第八届董事会第二十四次会议当天，王翼初先生获任为公

司第八届董事会审计委员会主任委员，宋德金先生获任为公司第八届董事会审

计委员会委员。

公司第八届董事会审计委员会委员共有三名委员，为王翼初先生、王军先

生和宋德金先生，其中王翼初先生、宋德金先生为独立非执行董事，王军先生

为非执行董事,主任委员由具有专业会计资格的独立董事王翼初先生担任。

二、2015 年度审计委员会会议召开情况

审计委员会根据《公司法》、《证券法》等法律法规，上海、香港两地上市

规则等规范性文件及公司《公司章程》、《审计委员会实施细则》等相关规定，

积极履行职责。2015 年度审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员出席了会

议并发表审议意见。具体如下：

会议情况会议议题

1、关于船舶建造合同计提减值准备的议案

第八届董事会审计委员会 2、《2014 年年度报告》

2014 年第一次会议 3、 2014 年度利润分配预案

4、《2014 年内部控制评价报告》

第八届董事会审计委员会 1、关于船舶建造合同计提减值准备的议案

2015 年第二次会议 2、《2015 年第一季度报告》

第八届董事会审计委员会 1、关于船舶建造合同计提减值准备的议案

2015 年第三次会议 2、《2015 年半年度报告及其摘要》

第八届董事会审计委员会 1、关于船舶建造合同计提减值准备的议案

2015 年第四次会议 2、《2015 年第三季度报告》

三、审计委员会 2015 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机构信永中和会计师

事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）执行 2014 年度财务报表

审计工作及内控审计工作情况进行了监督，认为信永中和具有执行证券相关业

务的资格，审计期间勤勉尽责，能较好地遵循独立、客观、公正的职业准则，

较好地完成了公司委托的各项工作。

年报审计期间，审计委员会与信永中和就审计范围、审计计划、审计方法

等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大问题。

（二）指导年报审计工作

报告期内，我们认真审阅了《公司财务报告编制计划》，并认可该计划安

排的可行性，同时督促公司年度报告审计机构严格按照计划执行，并对年报审

计出现的问题进行了多轮沟通和讨论，并出具了相关的书面意见。我们认为公

司财务报告并不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司 2014 年度财务

报告是真实、完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大

错报的情形；我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存

在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计

报告的事项。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，

公允地反映了公司 2014 年的财务状况、经营成果和现金流量。

（四）指导内部审计工作

2015 年度，我们积极督促公司内部审计计划的实施；经审阅内部审计工

作报告，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够

有效运作。

（五）对公司内部控制建设的监督及评估工作指导情况

1、报告期内，审计委员会督促指导公司内控部门认真开展内部控制工作，

建立健全内部控制制度，落实相关制度规范的要求，强化对内控制度执行的监

督检查，建立内部控制评价机制并完成了 2014 年度内部控制自我评价工作。

2、报告期内，我们充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制

制度建设。我们认为，重组完成后，公司作为控股型平台公司，已建立了一套

较为健全、完善的内部控制管理体系，报告期内，公司严格遵守各项法律法规、

《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运

作，切实保障了公司和股东的合法权益能够满足公司当前发展需要，各项内部

控制管理制度得到了有效执行。

四、履职情况评价

报告期内，审计委员会全体委员严格按照上海、香港两地监管要求，遵守

《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及

公司制定的《审计委员会实施细则》等文件的相关规定，勤勉、尽责地履行职

责；审计委员会在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、审阅公司

财务报告、督促公司建立合理有效的内控制度等方面发挥了重要作用。

2016年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继续认真、勤

勉、忠实地履行职责，进一步加强同公司经营管理层之间的沟通，加强学习，

提高专业水平与决策能力，科学、有效地履行审计委员会的职责和义务，促进

公司稳健经营、规范运作。

中船海洋与防务装备股份有限公司

董事会审计委员会

2016年3月23日

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