蓝色光标：2016年第一次临时股东大会的法律意见_股票频道

北京市天元律师事务所

关于北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司

2016年第一次临时股东大会的法律意见

京天股字(2016)第106号

致:北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司

北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司(以下简称“公司”) 2016年第一

次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”)采用网络投票及现场表决相结合

的方式召开。现场会议于2016年3月24日14时30分在北京市朝阳区酒仙桥北路9号

恒通国际创新园C9楼公司会议室召开,北京市天元律师事务所(以下简称“本

所”)作为在中国取得律师执业资格的律师事务所接受聘任,根据《中华人民共

和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司股东大会规

则》(以下简称“《股东大会规则》”)等中国现行法律、法规和规范性文件,

以及《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司章程》(以下简称“《公司章

程》”)的有关规定,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人

员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。

为出具本法律意见,本所律师审查了《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限

公司第三届董事会第六十四次会议决议》、《北京蓝色光标品牌管理顾问股份有

限公司第三届董事会第六十五次会议决议》、《北京蓝色光标品牌管理顾问股份

有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会通知》(以下简称“《会议通知》”)

北京总部上海分所深圳分所成都分所

北京市西城区丰盛胡同28号上海市浦东新区世纪大道88号深圳市福田区深南大道2012号成都市高新区交子大道177号

太平洋保险大厦10层金茂大厦4403-4406室深圳证券交易所广场写字楼3401 中海国际中心B座10层

邮编:100032 邮编:200120 邮编:518038 邮编:610041

电话:010-5776-3888 电话:021-5879-7066 电话:0755-8255-0700 电话:028-6510-5777

以及本所律师认为必要的其他文件和资料,并现场审查了出席现场会议股东的身

份和资格、见证了股东大会现场会议的召开,监督了投票和计票过程。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见出具日以

前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用

原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,

所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,

并承担相应法律责任。

本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件,随同其他公

告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。

本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见

如下:

一、本次股东大会的召集、召开

(一)本次股东大会的召集

公司董事会于2016年3月8日通过决议召集本次股东大会,并于2016年3月9日

在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网等媒体上披露了《会议通知》,《会议通知》

中载明了本次股东大会召开的时间、地点、审议议案、出席会议对象、会议登记

方法等事项。

本所律师认为,本次股东大会的召集符合法律、行政法规、《股东大会规则》

和《公司章程》的规定。

(二)本次股东大会的召开

本次股东大会采用网络投票及现场表决相结合的方式召开。现场会议于2016

年3月24日14时30分在北京市朝阳区酒仙桥北路9号恒通国际创新园C9楼公司会

议室召开。会议由董事长赵文权主持,完成了全部会议议程。网络投票时间为:

2016年3月23日至2016年3月24日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络

投票的时间为2016年3月24日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳

证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年3月23日15:00 至2016年3月24

日15:00 的任意时间。

本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、

《股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格和召集人资格

(一)出席公司本次股东大会现场会议参与表决的股东(包括股东代表及股

东代理人)共8人,代表公司有表决权的股份545,521,085股,占公司股份总数的

28.2482%。公司部分董事、监事、董事会秘书及本所律师出席了会议,部分高级

管理人员列席了会议。

根据深圳证券信息有限公司统计,在网络投票时间内通过网络投票系统参与

本次股东大会网络投票的股东共计23人,共计持有公司有表决权股份53,087,818

股,占公司股份总数的2.7490%。

综上,出席本次股东大会现场会议及通过网络投票参与本次股东大会的股东

共计 31 人 , 合计持有公司有表决权股份 598,608,903 股 , 占公司股份总数的

30.9972%。其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%

以上股份的股东以外的其他股东(或股东代理人)(以下简称“中小投资者”)

24人,代表公司有表决权股份数53,092,418股,占公司股份总数的2.7492%。

经本所律师核查,出席本次股东大会现场会议的人员的资格符合法律、行政

法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,合法有效。

(二)本次股东大会的召集人

本次股东大会由公司董事会召集。

经本所律师核查,本次股东大会召集人的资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

(一)本次股东大会投票表决方式

本次股东大会采取网络投票及现场表决相结合的表决方式,对列入议程的议

案进行了审议和表决,未以任何理由搁置或者不予表决。

(二)表决程序和表决结果

本次股东大会对《会议通知》中列明的议案进行了投票表决。出席本次股东

大会现场会议的股东对所审议事项的表决投票,由两名股东代表、一名监事代表

及本所律师进行计票、监票。公司通过深圳证券交易所互联网投票系统和深圳证

券交易所交易系统提供网络投票平台,网络投票结束后,深圳证券信息有限公司

向公司提供了本次会议网络表决结果数据。本次会议现场会议和网络投票表决结

束后,公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结果,并当场公布了表决结果。

本次股东大会逐项审议通过了列入会议议题的下列议案:

1、《关于公司<股票期权(第二期)激励计划>(草案)的议案》

表决情况 : 同意票 598,012,443 股 , 占参加表决股东所持有效表决权的

99.9004%;反对票596,458股,占参加表决股东所持有效表决权的0.0996%;弃权

票2股,占参加表决股东所持有效表决权的0.0000%。

其中,中小投资者投票情况为:同意票52,495,958股,占参加表决中小投资

者所持有效表决权的98.8766%;反对票596,458股;弃权票2股。

表决结果:通过。

2、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票激励计划(第二期)