中国中投证券有限责任公司关于
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年度
预计日常关联交易的专项核查意见
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”）
作为北京康拓红外技术股份有限公司（简称“康拓红外”或“公司”）持续督导
工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2014年修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引（2015年修订）》等文件的要求，对康拓红外2016年预计日常关联交
易进行了核查，并发表如下核查意见：
一、日常关联交易基本情况
根据2015年公司关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，2016
年度，公司预计与北京控制工程研究所（以下简称“502所”）、北京神舟天辰
物业服务有限公司（以下简称“天辰物业）、北京神舟天辰物业服务有限公司三
分公司（以下简称“天辰物业三分公司”）发生关联交易总额约3,575,697.54元。
2016年3月24日，公司第二届董事会第九次会议以5票同意，0票反对，0票弃
权审议通过了《关于2016年度日常关联交易预计的议案》，四名关联董事赵大鹏、
彭涛、胡肖传、沈红兵已回避表决。公司独立董事已对前述日常关联交易事前认
可并发表了独立意见。
根据《公司章程》及相关法律法规的规定，本次日常关联交易在公司董事会
的决策权限以内，无须提交股东大会的审议。
（一）公司拟与502所签署2016年度工业品买卖合同，合同主要内容如下：
关联方 标的物名称 预估数量（只） 单价（元） 预估金额（元） 关联关系
热敏电阻红外 受同一实际控制
502 所 1,000 2,585.70 2,585,700.00
探测器 人控制的企业
（二）公司拟与天辰物业签署房屋租赁合同，合同主要内容如下：
关联方 关联交易内容 交易金额（元） 关联关系
天辰物业 房屋租赁 856,214.08 同受间接控股股东控制的企业
（三）公司拟与天辰物业三分公司签署物业服务合同，合同主要内容如下
关联方 关联交易内容 交易金额（元） 关联关系
天辰物业
物业服务 133,783.46 同受间接控股股东控制的企业
三分公司
二、关联方基本情况
（一）北京控制工程研究所
名称：北京控制工程研究所
住所：北京市海淀区中关村南三街16号
法定代表人：张笃周
开办资金：21,904万元
举办单位：中国空间技术研究院
经营范围：开展控制工程研究，促进航天科技发展。控制系统总体设计，推
进系统总体设计，制导和导航控制系统研究，光学敏感器研究，
计算机和机电设备研制等
（二）北京神舟天辰物业服务有限公司
名称：北京神舟天辰物业服务有限公司
住所：北京市海淀区中关村南大街31号8号楼
法定代表人：龚瑞凯
注册资金：1,000万元
经营范围：物业管理；餐饮服务、住宿；会议服务等
天辰物业 2015 年度财务数据如下：
单位：万元
项 目 2015.12.31
总资产 38,405
净资产 11,784
2015 年度
净利润 3,623
天辰物业三分公司为天辰物业下属分公司，公司住所位于北京市海淀区中关
村南大街31号8号楼203室；主要经营范围为：销售定型包装食品、饮料、酒；餐
饮服务、住宿；物业管理等。
天辰物业为中国空间研究院全资子公司，中国空间研究院为康拓红外间接控
股股东，因此，天辰物业与公司属同一间接控股股东控制下企业。
三、关联交易的定价依据、目的和对公司的影响
上述关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需。交易价格由交易双方
协商确定，价格公允，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情形，不会对公
司经营成果和主营业务产生重大影响。
四、保荐机构核查意见
保荐机构审阅了康拓红外本次关联交易的相关议案及交易合同等文件，了解
了关联方基本情况、以往其与公司之间的交易定价原则及交易金额。经核查，保
荐机构认为：康拓红外 2016 年度日常关联交易计划符合公司经营活动的需要，
上述日常关联交易事项已经公司第二届董事会第九次会议审议通过，表决时，关
联董事回避表决，上述日常关联交易已经独立董事认可并发表了独立意见，符合
《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》》等法规和《公司章程》
的规定。
综上，中国中投证券作为保荐机构，对康拓红外 2016 年度预计日常关联交
易事项无异议。
（此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有
限公司 2016 年度预计日常关联交易的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
陈宇涛 徐彤
中国中投证券有限责任公司
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